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2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(6)
一、選擇題
1.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場(chǎng)所固定
B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中。錯(cuò)誤的是( )。
A.注冊(cè)資本最低額為1000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
4.在我國申請(qǐng)期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
6.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.證券研究報(bào)告
7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
9.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實(shí)守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
10.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元