綜合題(在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))
(一)
甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。據(jù)此，回答下列問題：
1.根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是( )。
A.凈資本不低于12億元
B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120%
C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%
D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%
2.甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應當自受理申請之日起( )日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
3.如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受( )的委托從事中間介紹業(yè)務。
A.甲證券公司的全資期貨公司
B.甲證券公司控股的期貨公司
C.與甲公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司
D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司
4.假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是( )。
A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務的
B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程
C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失
D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查
5.甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務的條件，則證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當( )。
A.暫停、限制其部分業(yè)務
B.直接撤銷其介紹業(yè)務資格
C.責令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務資格
D.對其出具警示函
(二)
張某與某期貨公司營業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。
根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：
6.根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應當將( )作為本案的被告。
A.期貨公司
B.A營業(yè)部
C.期貨公司和A營業(yè)部
D.孫某
7.張某應當向( )提起訴訟。
A.期貨公司所在地的基層人民法院
B.期貨公司所在地的中級人民法院
C.A營業(yè)部所在地的基層人民法院
D.A營業(yè)部所在地的中級人民法院
8.張某與A營業(yè)部簽訂的合同( )。
A.效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認才能生效
B.無效
C.可撤銷，因為A營業(yè)部欺詐張某
D.有效，因為該合同符合生效要件
9.張某的損失應當由( )承擔。
A.期貨公司
B.A營業(yè)部
C.孫某
D.張某
10.對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應當給予( )監(jiān)管措施。
A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D.責令直接責任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務
參考答案：
1.【答案】AC
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
2.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。
3.【答案】ABC
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
4.【答案】ABD
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條、第十九條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶，應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。
5.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。
(二)
6.【答案】A
【解析】《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十一條規(guī)定，法人非依法設(shè)立的分支機構(gòu)，或者雖依法設(shè)立，但沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)，以設(shè)立該分支機構(gòu)的法人為當事人。第四十二條規(guī)定，法人或者其他組織的工作人員因職務行為或者授權(quán)行為發(fā)生的訴訟，該法人或其組織為當事人。孫某的行為屬于職務行為，不能將孫某作為被告;A營業(yè)部還沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，也不能作為被告。
7.【答案】BD
【解析】《中華人民共和國民事訴訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。本案中被告是期貨公司，合同履行地是A營業(yè)部所在地，因此期貨公司所在地和A營業(yè)部所在地的中級人民法院都有管轄權(quán)。
8.【答案】B
【解析】《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。本題A營業(yè)部不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，因此合同無效。
9.【答案】A
【解析】《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。A營業(yè)部屬于期貨公司的分支機構(gòu)，孫某屬于期貨公司的從業(yè)人員，都不需要承擔賠償責任;張某在該案中沒有過錯，也不承擔責任。損失應該由期貨公司全部承擔。
10.【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
(一)
甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。據(jù)此，回答下列問題：
1.根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是( )。
A.凈資本不低于12億元
B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120%
C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%
D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%
2.甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應當自受理申請之日起( )日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
3.如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受( )的委托從事中間介紹業(yè)務。
A.甲證券公司的全資期貨公司
B.甲證券公司控股的期貨公司
C.與甲公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司
D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司
4.假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是( )。
A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務的
B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程
C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失
D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查
5.甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務的條件，則證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當( )。
A.暫停、限制其部分業(yè)務
B.直接撤銷其介紹業(yè)務資格
C.責令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務資格
D.對其出具警示函
(二)
張某與某期貨公司營業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。
根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：
6.根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應當將( )作為本案的被告。
A.期貨公司
B.A營業(yè)部
C.期貨公司和A營業(yè)部
D.孫某
7.張某應當向( )提起訴訟。
A.期貨公司所在地的基層人民法院
B.期貨公司所在地的中級人民法院
C.A營業(yè)部所在地的基層人民法院
D.A營業(yè)部所在地的中級人民法院
8.張某與A營業(yè)部簽訂的合同( )。
A.效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認才能生效
B.無效
C.可撤銷，因為A營業(yè)部欺詐張某
D.有效，因為該合同符合生效要件
9.張某的損失應當由( )承擔。
A.期貨公司
B.A營業(yè)部
C.孫某
D.張某
10.對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應當給予( )監(jiān)管措施。
A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D.責令直接責任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務
參考答案：
1.【答案】AC
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
2.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。
3.【答案】ABC
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
4.【答案】ABD
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條、第十九條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶，應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。
5.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。
(二)
6.【答案】A
【解析】《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十一條規(guī)定，法人非依法設(shè)立的分支機構(gòu)，或者雖依法設(shè)立，但沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)，以設(shè)立該分支機構(gòu)的法人為當事人。第四十二條規(guī)定，法人或者其他組織的工作人員因職務行為或者授權(quán)行為發(fā)生的訴訟，該法人或其組織為當事人。孫某的行為屬于職務行為，不能將孫某作為被告;A營業(yè)部還沒有領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，也不能作為被告。
7.【答案】BD
【解析】《中華人民共和國民事訴訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。本案中被告是期貨公司，合同履行地是A營業(yè)部所在地，因此期貨公司所在地和A營業(yè)部所在地的中級人民法院都有管轄權(quán)。
8.【答案】B
【解析】《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。本題A營業(yè)部不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，因此合同無效。
9.【答案】A
【解析】《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任。A營業(yè)部屬于期貨公司的分支機構(gòu)，孫某屬于期貨公司的從業(yè)人員，都不需要承擔賠償責任;張某在該案中沒有過錯，也不承擔責任。損失應該由期貨公司全部承擔。
10.【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定，任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。