單項選擇題
1、 證券投資基金籌集的資金主要是投向（?。?。
A．實業(yè)
B．有價證券
C．房地產(chǎn)
D．第三產(chǎn)業(yè)
2、依據(jù)（ ?。﹦澐?，證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場。
A．市場組織形式
B．市場范圍
C．市場參與主體
D．市場的功能
3、存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎證券
D．負責對公司管理監(jiān)督
4、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是（ ?。?。
A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
5、 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（ ?。﹤€月。
A．3
B．6
C．12
D．24
6、 證券發(fā)行注冊制實行實質(zhì)管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。它要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息。（ ）
7、 道一瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術平均數(shù)。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 場外交易市場具有（ ?。┑忍卣?。
A．掛牌標準相對較低
B．信息披露要求較低
C．采取做市商制度
D．管理比證券交易所更嚴格
9、 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處體現(xiàn)在（ ?。?。
A．發(fā)債主體和償債主體不同
B．適用的法規(guī)不同
C．發(fā)行目的不同
D．股權(quán)稀釋效應不同
判斷題
10、 金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。（ ）
1、 證券投資基金籌集的資金主要是投向（?。?。
A．實業(yè)
B．有價證券
C．房地產(chǎn)
D．第三產(chǎn)業(yè)
2、依據(jù)（ ?。﹦澐?，證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場。
A．市場組織形式
B．市場范圍
C．市場參與主體
D．市場的功能
3、存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎證券
D．負責對公司管理監(jiān)督
4、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是（ ?。?。
A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
5、 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（ ?。﹤€月。
A．3
B．6
C．12
D．24
6、 證券發(fā)行注冊制實行實質(zhì)管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。它要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息。（ ）
7、 道一瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術平均數(shù)。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 場外交易市場具有（ ?。┑忍卣?。
A．掛牌標準相對較低
B．信息披露要求較低
C．采取做市商制度
D．管理比證券交易所更嚴格
9、 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處體現(xiàn)在（ ?。?。
A．發(fā)債主體和償債主體不同
B．適用的法規(guī)不同
C．發(fā)行目的不同
D．股權(quán)稀釋效應不同
判斷題
10、 金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。（ ）