單項(xiàng)選擇題
1、上海證券交易所權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的（ ）。
A．0.01%
B．0.03%
C．0.04%
D．0.05%
2、 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來(lái)的債券。（ ）
3、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起10日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ ）
4、 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為（ ?。?BR> A．新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
B．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
C．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩目標(biāo)的證券收盤價(jià))
D．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
5、 某上市電力公司3年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
6、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是（ ）.
A．只是交易的組織者
B．只是交易的直接參與者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D．交易的監(jiān)管者
多項(xiàng)選擇題
7、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ?。?。
A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
8、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（ ?。┮髥喂P買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。
A．A股
B．B股
C．國(guó)債及債券回購(gòu)
D．基金大宗交易
9、在實(shí)踐中，金融期貨主要有（ ?。╊愋?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．債券類期貨
判斷題
10、 只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。（ ）
1、上海證券交易所權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的（ ）。
A．0.01%
B．0.03%
C．0.04%
D．0.05%
2、 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來(lái)的債券。（ ）
3、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起10日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ ）
4、 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為（ ?。?BR> A．新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
B．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
C．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩目標(biāo)的證券收盤價(jià))
D．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))
5、 某上市電力公司3年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
6、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是（ ）.
A．只是交易的組織者
B．只是交易的直接參與者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D．交易的監(jiān)管者
多項(xiàng)選擇題
7、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ?。?。
A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
8、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（ ?。┮髥喂P買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。
A．A股
B．B股
C．國(guó)債及債券回購(gòu)
D．基金大宗交易
9、在實(shí)踐中，金融期貨主要有（ ?。╊愋?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．債券類期貨
判斷題
10、 只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。（ ）
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