證券從業(yè)考試《投資基金》2011年輔導(dǎo):股票的上市保薦(2)

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三、股票上市申請(qǐng)
    1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票發(fā)行結(jié)束后,發(fā)行人方可向證券交易所申請(qǐng)其股票上市。發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票上市時(shí),應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制上市公告書。
    2.發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票上市時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的文件:18項(xiàng)
    3.證券交易所收到發(fā)行人提交的全部上市申請(qǐng)后7個(gè)交易日內(nèi),作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。
    發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其股票上市時(shí),控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。但雙方存在控制關(guān)系,或者均受同一實(shí)際控制人控制的,自發(fā)行人股票上市之日1年后,凈控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)交易所同意,可豁免遵守前款承諾。
    4.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與股票上市前5個(gè)交易日內(nèi),在指定媒體或網(wǎng)站披露有關(guān)文件和事項(xiàng):上市公告書、公司章程、上市保薦書、法律意見(jiàn)書、其他文件。
    發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間,未經(jīng)證券交易所同意,不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。
    5.發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議。