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2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點預(yù)習匯總【十三】
考點：證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任和市場準入
一、證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任
證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。
二、市場準入及退出機制
(一)對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定
(二)我國《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)(三)證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫?；蛘叱蜂N其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可
例題
證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人，上市公司承擔( )。
A.首要賠償
B.連帶賠償
C.補充賠償
D.比例賠償
答案：B
解析：證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。故本題選B選項。
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點預(yù)習【二】
考點：證券交易所的定義、特征及主要職能
一、證券交易所的定義
(一)證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，它是整個證券市場的核心
(二)證券交易所本身并不進行證券買賣，也不決定證券價格
(三)證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
二、證券交易所的特征
(一)有固定的交易場所和交易時間;
(二)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制度，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易;
(三)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;
(四)通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格;
(五)集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;
(六)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易進行嚴格管理。
三、證券交易所的主要職能
(一)提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù);
(二)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(三)審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市;
(四)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù);
(五)組織和監(jiān)督證券交易;
(六)對會員進行監(jiān)管;
(七)對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管;
(八)對證券服務(wù)機構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進行監(jiān)管;
(九)管理和公布市場信息;
(十)開展投資者教育和保護;
(十一)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授予或者委托的其他職能
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點預(yù)習【三】
考點：我國證券交易所的發(fā)展歷程
一、舊中國的證券交易所
(一)清朝光緒末年，外商開立上海股份公所
(二)1905年，上海股份公所在中國香港注冊登記，定名為“上海眾業(yè)公所”
(三)1918年，“北京證券交易所”成立
(四)1919年，北洋政府農(nóng)商部正式批準設(shè)立“上海交易所”
(五)1920年改名為“上海證券物品交易所”
(六)1921年，“上海股票商業(yè)公會”改組成為“上海華商證券交易所”
二、新中國成立初期的證券交易所
(一)1949年初中國人民銀行天津市分行設(shè)立了“天津證券交易所”
(二)1950年2月，中國人民銀行北京市分行成立了“北京證券交易所”
(三)1952年下半年，天津、北京的證券交易所相繼停業(yè)清理
三、改革開放以后的證券交易所
(一)上海證券交易所于1990年11月26日被批準成立，1990年12月19日正式開業(yè)
(二)深圳證券交易所于1989年11月15日開始籌建， 1991年7月3日正式開業(yè)
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點預(yù)習【四】
考點：證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能(熟悉)
一、歷史沿革
2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，含上海證券交易所和深圳證券交易所兩家分公司。
二、設(shè)立條件
(一)自有資金不少于人民幣二億元;
(二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;
(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;
(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
注意：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
三、職能
(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
(二)證券的存管和過戶
(三)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
(四)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
(五)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
(六)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)
(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)
例題
下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有( )。
Ⅰ.證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能
Ⅱ.證券賬戶的統(tǒng)一管理是證券交易所的職能
Ⅲ.證券賬戶的具體業(yè)務(wù)可由具有法定條件資格的證券公司辦理
Ⅳ.證券公司代理證券賬戶具體業(yè)務(wù)需要與證券登記機構(gòu)簽訂代理協(xié)議
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：中國結(jié)算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機構(gòu)辦理。開戶代理機構(gòu)，是指取得中國結(jié)算開戶代理資格，與中國結(jié)算簽訂開戶代理協(xié)議，代理中國結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機構(gòu)，以下統(tǒng)稱“證券公司等開戶代理機構(gòu)”。投資者應(yīng)當?shù)阶C券公司等開戶代理機構(gòu)辦理證券賬戶開立業(yè)務(wù)。Ⅱ錯誤，證券賬戶的統(tǒng)一管理是中國結(jié)算的職能。
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點預(yù)習【五】
考點：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度(熟悉)
一、證券實名制
投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。
二、貨銀對付的交收制度
貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。
三、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度。
四、凈額結(jié)算制度
證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
五、結(jié)算證券和資金的專用性制度
證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券。
例題
投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料( )
I.真實 II.準確
III.完整 IV.及時
A.I、II、III B.I、II、III、IV
C.I、II、IV D.I、III
答案：A
解析：投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。