2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們也要從各個(gè)方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，牢記每個(gè)重要知識(shí)點(diǎn)。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：合格機(jī)構(gòu)投資者”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：合格機(jī)構(gòu)投資者
(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
1.QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。
2.在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
3.按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：
(1)單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%.
(2)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%.
境外投資者根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
5.RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)借鑒了合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度的經(jīng)驗(yàn)，但又有幾點(diǎn)變化：一是募集的投資資金是人民幣而不是外匯;二是RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;三是投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場;四是在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。
(二)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。在目前中國外匯管理體制下，參與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)起的各類理財(cái)產(chǎn)品，是中國境內(nèi)投資者參與境外資本市場投資的合法途徑。
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