單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為（ ?。?。
A．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)
B．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)
C．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
D．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)
2、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（ ）。
A．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
5、 （ ）首只1OF(南方積極配置)在（ ?。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日深圳證券交易所
B．2005年2月23日上海證券交易所
C．2004年12月20日上海證券交易所
D．2005年2月23日深圳證券交易所
6、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。（ ）
7、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
多項(xiàng)選擇題
8、 在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)（ ?。┑葮I(yè)務(wù)操作。
A．收取保證金
B．具體客戶授信額度的確定
C．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
D．客戶征信
9、 主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（ ?。l件。
A．設(shè)立滿5年
B．屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)
C．主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄
D．公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范
10、 T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（ ?。┙灰椎?。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
1、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為（ ?。?。
A．當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)
B．當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)
C．當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
D．該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)
2、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（ ）。
A．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
5、 （ ）首只1OF(南方積極配置)在（ ?。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日深圳證券交易所
B．2005年2月23日上海證券交易所
C．2004年12月20日上海證券交易所
D．2005年2月23日深圳證券交易所
6、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。（ ）
7、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
多項(xiàng)選擇題
8、 在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)（ ?。┑葮I(yè)務(wù)操作。
A．收取保證金
B．具體客戶授信額度的確定
C．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
D．客戶征信
9、 主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（ ?。l件。
A．設(shè)立滿5年
B．屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)
C．主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄
D．公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范
10、 T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（ ?。┙灰椎?。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
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