證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》試題你做了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下2016證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬試題吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多試題、考點、資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
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單選題
1.按照投資對象不同，可將基金分為( )。
A、契約性基金、公司型基金
B、股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金
C、股票基金、債券基金
D、成長型基金、收入型基金
答案：B
解析：按照投資對象不同，可將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金。
2.關(guān)于開放式基金，以下哪項描述是正確的( )。
A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B、基金份額持有人不得贖回
C、可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
D、開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制
答案：D
解析：其他三項為封閉式基金的描述。
3.假定證券A可能的收益率分別為-0.02，-0.01，0.01，0.04;發(fā)生的概率分別為0.40，0.10，0.30，0.20;則該證券的期望收益率為( )。
A、0.60%
B、0.50%
C、0.30%
D、0.20%
答案：D
解析：[-0.02×0.40+(-0.01×0.10)+0.01×0.30+0.04×0.20]=0.20%。
4.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A、基金管理人
B、證券投資基金
C、基金托管人
D、企業(yè)投資者
答案：B
解析：在我國，對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
5.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A、對基金進行有效的資產(chǎn)運作
B、分享基金財產(chǎn)收益
C、按照要求召開基金份額持有人大會
D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
答案：A
解析：對基金進行有效的資產(chǎn)運作是基金管理人的義務(wù)。
6.證券投資基金起源于( )。
A、英國
B、美國
C、荷蘭
D、德國
答案：A
解析：證券投資基金起源于英國的投資信托公司。
7.債券的利率風(fēng)險是指由于利率水平變化而引起的( )。
A、債券報酬的變化
B、債券價格的變化
C、債券收益率的變化
D、債券平均收益率的變化
答案：A
解析：債券的利率風(fēng)險的定義。
8.某投資人認購1,000,000份ETF基金份額，認購價格為1.00元/份，認購費率為1%，投資人需要準備( )元資金。
A、1,100,000
B、1,010,000
C、1,001,000
D、1,000,100
答案：B
解析：認購金額=認購價格×認購份額×(1+認購費率)=1,000,000×1.00×(1+1%)=1,010,000。
9.目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，( )印花稅。
A、免征
B、征收單邊(賣方)
C、征收單邊(買方)
D、征收
答案：A
解析：目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，免征印花稅。
10.目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣( )元。
A、1
B、10
C、100
D、1000
答案：A
解析：基金面值一般為人民幣1元。
11.( )是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。
A、利率風(fēng)險
B、信用風(fēng)險
C、提前贖回風(fēng)險
D、通貨膨脹風(fēng)險
答案：C
解析：提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。
12.下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯誤的是( )。
A、股票基金的凈值是由其持有的證券價格復(fù)合而成
B、非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格
C、與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高
D、開放式股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中
答案：D
解析：每一個交易日股票基金只有一個價格。
13.證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到( )。
A、確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例
B、對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合具體特征進行考察分析
C、確定投資目標和可投資資金的數(shù)量
D、投資組合的修正和業(yè)績評估
答案：A
解析：構(gòu)建證券投資組合的內(nèi)容。證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例。
14.目前，我國證券投資基金管理費計提后，按( )向管理人支付。
A、日
B、周
C、月
D、季度
答案：C
解析：目前，我國證券投資基金管理費計提后，按月向管理人支付。
15.下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，不正確的是( )。
A、集中托管，保障安全
B、組合投資，分散風(fēng)險
C、嚴格監(jiān)管，信息透明
D、利益共享，風(fēng)險共擔
答案：A
解析：證券投資基金特點有：集合理財，專業(yè)管理;組合投資，分散風(fēng)險;利益共享，風(fēng)險共擔;嚴格監(jiān)管，信息透明;獨立托管，保障安全。
16.違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是( )。
A、投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行
B、基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令
C、發(fā)生不正當關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益
D、投資決策的范圍超過設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度
答案：D
解析：其他都是違背基金交易業(yè)務(wù)控制的行為。
17.基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括( )。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、LOF
D、ETF
答案：B
解析：披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金。
18.根據(jù)開放式基金的運作特性，結(jié)合我國的情況，在采用未知價交易的情況下，當日公布的是( )的基金份額凈值。
A、當日
B、前一交易日
C、當月
D、當周
答案：B
解析：開放式基金當日公布的是前一交易日的基金份額凈值。
19.如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約( )。
A、增加3%
B、降低3%
C、增加5%
D、降低5%
答案：A
解析：市場利率下降，導(dǎo)致債券價格上升，因此會使債券基金的資產(chǎn)凈值上升。(Dp/Dy)/p=[-1/(1+y)]×D，D為久期，所以Dp/p=[-1/(1+1%)]×3×Dy，約等于-3%負號表示與市場利率變動相反，即增加3%。
20.市場利率走低時，以下判斷正確的是( )。
A、債券價格上升，再投資收益下降
B、債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消
C、債券價格下降，再投資收益下降
D、債券價格上升，再投資收益上升
答案：A
解析：由于市場利率是用計算債券現(xiàn)值折現(xiàn)率的一個組成部分，所有證券價格趨于與利率水平變化反向運動。所有市場利率走低時，債券價格上升，再投資收益下降。
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