21．可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉(zhuǎn)股價(jià)格
22．根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．知情的權(quán)利
D．匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
23．證券公司申請(qǐng)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ）。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
24．下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在
D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
25．客戶(hù)自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有（ ?。?BR> A．縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間
B．省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤(pán)的環(huán)節(jié)
C．降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D．減少了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛
26．《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》的簽署人包括（ ?。?。
A．客戶(hù)
B．指定商業(yè)銀行
C．證券公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
27．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┫嗷オ?dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
28．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資、融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的（ ?。┑仁马?xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．融券業(yè)務(wù)范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔(dān)保物的收取和管理
29．買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有（ ）。
A．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C．不作為對(duì)手方
D．不提供交收擔(dān)保
30．客戶(hù)從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（ ?。┣闆r時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A．不能按約定期限償還債務(wù)
B．信用資源狀況降低
C．維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物
D．證券公司提高融資融券利率
31．證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)辦理下列（ ?。┵~戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別。
A．資金賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo)
B．信用賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo)
C．客戶(hù)資料修改
D．增加服務(wù)品種
32．（ ?。┦蔷W(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
A．計(jì)算機(jī)IP地址
B．投資者證券賬戶(hù)卡號(hào)
C．?dāng)?shù)字證書(shū)
D．網(wǎng)上委托通訊密碼
33．用戶(hù)對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（ ?。┮?guī)定，交易方可成立。
A．權(quán)益類(lèi)證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定
B．權(quán)益類(lèi)證券大宗交易中，該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定
C．債券大宗交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定
D．專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)商確定
34．證券公司應(yīng)通過(guò)（ ?。﹣?lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶(hù)管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度
35．關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
36．主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括（ ）。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B．向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
C．在公司披露定期報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告
D．在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
37．客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ?。?BR> A．客戶(hù)（含個(gè)人和機(jī)構(gòu)）憑簽約存款賬戶(hù)存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款
B．客戶(hù)場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶(hù)雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)指令后對(duì)客戶(hù)資金和證券賬戶(hù)進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
38．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ?。?。
A．投資者資金賬戶(hù)卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶(hù)卡
39．下列各項(xiàng)關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的組合證券認(rèn)購(gòu)的凍結(jié)的說(shuō)明，正確的是（ ?。?。
A．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)ETF招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購(gòu)數(shù)量后，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司申請(qǐng)辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)的凍結(jié)
C．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶(hù)內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶(hù)匯總發(fā)送給基金管理人
40．在（ ?。┣闆r下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A．將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B．基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人
C．將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．基金份額由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部
參考答案及解析
21．【解析】答案為ABC?？赊D(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
22．【解析】答案為ABC。D選項(xiàng)違反了客戶(hù)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中主要承擔(dān)的義務(wù)，即：客戶(hù)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。
23．【解析】答案為BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍”；C選項(xiàng)應(yīng)為“最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰”。
24．【解析】答案為ABC。證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
25．【解析】答案為ABCD?？蛻?hù)自行輸入委托指令，縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤(pán)的環(huán)節(jié)，降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛。
26．【解析】答案為ABC?！犊蛻?hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》的簽署人包括客戶(hù)、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。
27．【解析】答案為ABC?！蹲C券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理。
28．【解析】答案為BCD。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
29．【解析】答案為ACD。買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。
30．【解析】答案為AC?？蛻?hù)從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
31．【解析】答案為ABCD。證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)辦理下列賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別：（1）資金賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo)；（2）代理證券賬戶(hù)的開(kāi)立、指定交易及撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷(xiāo)；（3）代辦開(kāi)放式基金賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo)：（4）信用賬戶(hù)的開(kāi)立、注銷(xiāo)；（5）客戶(hù)資料修改；（6）指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶(hù)資料；（7）交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；（8）開(kāi)通非柜面交易委托方式；（9）增加服務(wù)品種；（10）不合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)的規(guī)范；（11）其他與賬戶(hù)管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。
32．【解析】答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶(hù)端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書(shū)和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
33．【解析】答案為ABCD。用戶(hù)對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：（1）權(quán)益類(lèi)證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定；該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。（2）債券大宗交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。（3）專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)商確定。
34．【解析】答案為ABCD。證券公司應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶(hù)管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
35．【解析】答案為ACD。標(biāo)準(zhǔn)券折算率的公布時(shí)間是：上交所每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度折算率；深交所每次調(diào)整后公布，所以B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
36．【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。
37．【解析】答案為ACD?？蛻?hù)場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。
38．【解析】答案為BD。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人（指投資者本人或其授權(quán)代理人）身份證和投資者證券賬戶(hù)卡，并填寫(xiě)委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。
39．【解析】答案為BC。A選項(xiàng)描述的是網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)；D選項(xiàng)應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)。
40．【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)（基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人），或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)（基金份額由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部），應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
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