21．可轉換債券的初始轉股價格因公司（ ?。┻M行調整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉股價格
22．根據《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有（ ?。?。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益
B．根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃
C．知情的權利
D．匯集他人資金參與集合資產管理計劃
23．證券公司申請從事客戶資產管理業(yè)務，必須具備的條件有（ ?。?。
A．具有證券經紀業(yè)務資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內部控制和風險管理制度
24．下列有關證券登記的說法，正確的有（ ?。?。
A．證券登記有利于保障投資者合法權益
B．證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在
D．證券登記按性質可分為股份登記、基金登記和債券登記等
25．客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點有（ ?。?。
A．縮短了申報時間與成交回報時間
B．省去了場內交易員人工報盤的環(huán)節(jié)
C．降低了申報的差錯
D．減少了客戶與證券經紀商的糾紛
26．《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（ ?。?。
A．客戶
B．指定商業(yè)銀行
C．證券公司
D．中國證券登記結算有限責任公司
27．證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當保證（ ?。┫嗷オ毩?，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
A．集合資產管理計劃資產與其自有資產
B．集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產
C．不同集合資產管理計劃的資產
D．集合資產管理計劃內各項資產
28．證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資、融券業(yè)務活動中涉及的（ ?。┑仁马棧M行非現場檢查和現場檢查。
A．融券業(yè)務范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔保物的收取和管理
29．買斷式回購的到期結算中，中國結算公司上海分公司需要做的工作有（ ?。?BR> A．組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收
B．組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方擔保交收
C．不作為對手方
D．不提供交收擔保
30．客戶從事融資融券交易期間，出現以下（ ）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
A．不能按約定期限償還債務
B．信用資源狀況降低
C．維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物
D．證券公司提高融資融券利率
31．證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列（ ）賬戶業(yè)務時，應當進行客戶身份識別。
A．資金賬戶的開立、注銷
B．信用賬戶的開立、注銷
C．客戶資料修改
D．增加服務品種
32．（ ?。┦蔷W上證券委托的有效身份識別證件。
A．計算機IP地址
B．投資者證券賬戶卡號
C．數字證書
D．網上委托通訊密碼
33．用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列（ ?。┮?guī)定，交易方可成立。
A．權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定
B．權益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
C．債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
D．專項資產管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定
34．證券公司應通過（ ）來控制自營業(yè)務運作風險。
A．合理的預警機制
B．嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度
35．關于證券交易所回購交易標準券折算率，以下說法正確的是（ ?。?。
A．中國結算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據標準券折算率計算公式計算的折算率
B．標準券折算率每月公布一次
C．證券登記結算公司應在計算當日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標準券折算率
D．證券交易所應在計算當日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標準券折算率
36．主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括（ ?。?BR> A．在掛牌前發(fā)布推薦報告
B．向協(xié)會提交的推薦報告
C．在公司披露定期報告后的5個工作日內發(fā)布對定期報告的分析報告
D．在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發(fā)布分析報告
37．客戶交易結算資金第三方存管模式下的資金結算程序包括（ ）。
A．客戶（含個人和機構）憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網點的柜臺辦理現金存款
B．客戶場內證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D．登記結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件
38．根據我國現行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供（ ）。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
39．下列各項關于中國結算公司上海分公司的組合證券認購的凍結的說明，正確的是（ ?。?。
A．網下組合證券認購的，中國結算公司上海分公司根據按照交易所傳輸認購數據當日凍結組合證券，并將認購凍結數據發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據ETF招募說明書的有關規(guī)定，初步確認各成分股的認購數量后，向中國結算公司上海分公司申請辦理組合證券網下認購的凍結
C．中國結算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶內相應的股票進行凍結，并將認購凍結數據發(fā)送給基金管理人
D．網上組合證券認購的，ETF發(fā)售結束日終，參與券商將當日的組合證券認購數據按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
40．在（ ）情況下，投資者應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。
A．將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到TA系統(tǒng)
B．基金份額由證券營業(yè)部轉托管到代銷機構、基金管理人
C．將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(tǒng)
D．基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業(yè)部
參考答案及解析
21．【解析】答案為ABC。可轉換債券的初始轉股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉股價格進行調整，具體調整情況公司應予以公告。
22．【解析】答案為ABC。D選項違反了客戶在集合資產管理計劃中主要承擔的義務，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃，不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。
23．【解析】答案為BD。A選項應為“經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍”；C選項應為“最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。
24．【解析】答案為ABC。證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項錯誤。
25．【解析】答案為ABCD?？蛻糇孕休斎胛兄噶?，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，降低了申報的差錯，減少了客戶與證券經紀商的糾紛。
26．【解析】答案為ABC?！犊蛻艚灰捉Y算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。
27．【解析】答案為ABC?！蹲C券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
28．【解析】答案為BCD。證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。
29．【解析】答案為ACD。買斷式回購的到期結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時，中國結算公司上海分公司不作為對手方，不提供交收擔保。
30．【解析】答案為AC?？蛻魪氖氯谫Y融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務或維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
31．【解析】答案為ABCD。證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務時，應當進行客戶身份識別：（1）資金賬戶的開立、注銷；（2）代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷；（3）代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：（4）信用賬戶的開立、注銷；（5）客戶資料修改；（6）指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；（7）交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；（8）開通非柜面交易委托方式；（9）增加服務品種；（10）不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；（11）其他與賬戶管理有關的重要業(yè)務。
32．【解析】答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網上證券委托系統(tǒng)提供的數字證書或網上委托通訊密碼以及證券公司網上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。其中，數字證書和網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。
33．【解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規(guī)定，交易方可成立：（1）權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。（2）債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。（3）專項資產管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。
34．【解析】答案為ABCD。證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業(yè)務運作風險。
35．【解析】答案為ACD。標準券折算率的公布時間是：上交所每季度最后一個營業(yè)日公布下季度折算率；深交所每次調整后公布，所以B選項說法錯誤。
36．【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險。
37．【解析】答案為ACD?？蛻魣鰞冉灰讘勺C券公司單端發(fā)起，所以B選項不符合題意。
38．【解析】答案為BD。根據我國現行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人（指投資者本人或其授權代理人）身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。
39．【解析】答案為BC。A選項描述的是網上組合證券認購；D選項應為網下組合證券認購。
40．【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到TA系統(tǒng)（基金份額由證券營業(yè)部轉托管到代銷機構、基金管理人），或將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(tǒng)（基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業(yè)部），應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。
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