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服務評標的詳細評審要點
服務評標一般宜采用綜合評估法。除特許經營權項目融資招標對投標人的財務狀況和融資能力要求較高的項目外，一般服務評標的詳細評審主要注重對投標人技術服務方案的科學合理性、服務技術管理能力水平和以往的業(yè)績和信譽，而對投標報價的評分權重一般比工程、貨物要小得多。
1)特許經營項目融資
特許經營項目融資招標，詳細評審重點是評估投標人的投標報價、技術和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應方案等四個部分。
①投標報價。投標報價主要評價投標人投標報價水平的高低。如果包含多重報價，還應對投標價格的結構進行評審。比如一些污水處理BOT項目要求對低水量作出保證，相應的報價包括與低水量有關的報價(基本水價)和超過低水量以外的水量(或稱“超供水量”)的報價(超供水價)兩部分，對投標報價評審需要對基本水價和超供水價進行綜合評估?；A設施BOT項目，也經常以特許經營期限作為評審因素。wｗw.ExamＷ.CoM
A.采用柵欄法評價技術、標的性能沒有特殊要求，而對投標人的財務狀況和融資能力要求較高的招標項目，在投標人的技術和管理方案、融資方案和協(xié)議響應方案被順次評估合格后，投標價格是決定因素。如果以轉讓資產為標的，則有效投標的資產轉讓評估價格從高到低的順序就是評標結果的排序；如果是以出售今后服務產品價格為標的，則有效投標的服務產品出售評估價格從低到高的順序為評標結果排序。
B.采用綜合評標法時，投標價格不是決定評標結果的因素，投標價格評估不能像柵欄評標法一樣決定評標結果。一般采用計算價格評分的形式，根據(jù)具體項目對價格的敏感程度以及招標人對價格的重視程度設計適合項目的價格分權重。
②技術和管理方案。評審技術和管理方案，主要是評價投標人是否正確理解招標人對項目的技術和管理要求，技術和管理方案是否符合技術標準、規(guī)范和要求的條件以及不同投標人之間的差距。
BOT等新建項目的投標技術和管理方案詳細評審重點是評審項目的建設方案、投資估算、運營和維護方案、保險方案、移交方案等。評估技術和管理方案中設計、建設、運營、維護和移交方面的可行性、可靠性和質量，以及項目技術方案構成的完整程度。對于TOT項目和股權轉讓項目，評估的內容僅涉及與運營維護管理和移交等有關的內容。
技術和管理方案的評估一般分為兩個步驟：第一步，從各個角度對所有投標文件技術方案進行研讀，對技術方案的各部分進行優(yōu)劣排序；第二步，按照評標辦法依據(jù)專家的分析判定評分。
采用柵欄評估法評標，技術和管理方案的評估結果為通過技術評估和未通過技術評估兩種，未通過技術評估將不能進入下一階段評估。
采用綜合評估法評估的，在滿足技術要求的前提下還要對技術和管理方案評分。
③融資方案。融資方案詳細評審主要是確認投標人是否具備良好的財務狀況，以及資本金籌措方案、貸款籌措方案和項目的財務可行性等內容。評審投標人是否能在招標文件要求的時間內達到融資目標和交割要求。
其中，評審投標人的財務狀況，主要是通過綜合評審投標人的資產、負債及資產流動性等主要財務指標，判斷投標人是否有實力完成項目的投資和融資。這部分內容在滿足要求的情況下，在融資方案中的權重一般并不大。
評審資本金籌措方案和貸款籌措方案，主要是評審項目的資本結構、資本金籌措計劃的可行性、貸款方案的合理性和實現(xiàn)的可靠性。一般來講，投資人籌集資本金有較大的主動性，只要通過審查確認投資人財務狀況良好，且有實力就可以完成；貸款籌措方案是融資方案的重點，方案是否可行取決于銀行的態(tài)度，應重點考察銀行出具文件的支持力度，支持力度越強則融資方案可靠性越高；評審項目的財務可行性，主要是評審項目投資估算的合理性和成本費用水平，償債比率和項目的內部收益率。各種財務指標在合理的區(qū)間之內有助于通過貸款銀行對項目的評審，從而有利于完成融資工作。同時，合理的財務指標也有利于項目的順利實施。
④項目協(xié)議響應方案。評審項目協(xié)議響應方案，主要是確認投標人遞交的投標文件是否接受招標文件中項目協(xié)議的實質性條款和要求，以及投標人提出的有關條款修改對項目實施的影響程度。
BOT項目開展歷史較長，主要項目協(xié)議條件已經被市場認可，招標文件一般較成熟，投標人對項目協(xié)議的修改較少，因此，這種項目協(xié)議響應方案的評估較容易。而對于TOT項目、股權轉讓項目，項目利益結構復雜，每個項目都有各自的特點，招投標雙方對合同條款的把握都不如BOT項目成熟，因此，對這些項目協(xié)議響應方案評估有一定難度。
項目協(xié)議響應方案的詳細評審，一般采取扣分方式，評估時，首先研究投標人對合同條款修改的性質、確定修改內容對項目影響程度，這部分工作不僅僅是單純的法律問題，因而需要律師、財務和技術人員共同研究完成。對于符合招標人利益的修改不扣分，對不利于招標人利益的修改視影響程度扣分，不利影響越大扣分越多。如果投標人對實質性條款進行的修改致使招標人無法接受，則作為廢標處理。
2)工程勘察設計
工程勘察設計詳細評審重點考核投標人的項目投標設計方案、主設計人員的資歷、類似工程設計經驗、以往設計信譽等，主要突出兩個重點：
①“重”投標設計方案，“輕”投標報價和投標商務。在評審中應根據(jù)項目情況盡可能加大對投標技術文件的權重設置，重點評審設計方案的創(chuàng)新性、科學性、合理性、先進性、功能實用性、安全可靠性、可操作性、可持續(xù)發(fā)展性等。
②“重”投標設計方案的主設計人資歷和經驗。只有具有杰出才能的設計師才更有可能設計出優(yōu)秀的設計方案，所以對主設計人的資歷和經驗考核是評審重要內容之一。
3)工程監(jiān)理
工程監(jiān)理評標在詳細評審時重點考核投標人類似項目監(jiān)理經驗、總監(jiān)理工程師資歷、監(jiān)理隊伍的整體實力、監(jiān)理大綱的編制和對工程特點難點關鍵點的認識等。
①注重監(jiān)理單位的資質、能力與信譽的評審，對大型復雜工程建設項目，還特別注重監(jiān)理單位類似工程的經驗。
②注重監(jiān)理單位實際投入現(xiàn)場監(jiān)理人員的素質，特別是總監(jiān)理工程師的能力的評審。總監(jiān)理工程師與專業(yè)監(jiān)理工程師的素質與能力，直接影響到監(jiān)理工作的好壞，從而影響監(jiān)理目標的實現(xiàn)。
③監(jiān)理大綱的科學可行性。招標文件中提出的監(jiān)理大綱要求僅僅是概念性的，投標人必須對監(jiān)理大綱要求拓展、深化，提出科學、具體和可行的創(chuàng)造性實施方案，體現(xiàn)監(jiān)理招標是一種對知識、技能和經驗等綜合能力的競爭選擇。為此，監(jiān)理單位應根據(jù)工程建設項目特點，結合自身工程經驗，提出工程重點、難點與關鍵點，并針對這些重點、難點與關鍵點編制監(jiān)理大綱及其技術措施與實施方案。
④注意對監(jiān)理單位投入試驗檢測儀器設備及其應用能力的評審。監(jiān)理單位提供的試驗、檢測儀器及設備，是監(jiān)理的重要輔助手段，是否能滿足現(xiàn)場監(jiān)理的要求，應是評標工作重點之一。但對于招標人提供現(xiàn)場試驗、檢測儀器，重點是要考察監(jiān)理單位應用儀器設備的能力；對于招標人在現(xiàn)場另建試驗、檢測、測量等中心的工程建設項目，重點考察監(jiān)理單位的評價分析試驗、檢測、測量數(shù)據(jù)的能力。
4)科研與咨詢
科研與咨詢詳細評審應注重考核投標人的技術創(chuàng)新能力、經濟財務狀況、信用狀況等。一般要經過閱讀標書、集體討論、現(xiàn)場答疑、推薦評分等程序。具體要解決好以下三方面的問題：
①技術創(chuàng)新能力的評審：研究開發(fā)和咨詢服務是一種高智力的創(chuàng)新活動，對投標文件的評審為關鍵的是評價團隊的技術創(chuàng)新能力。首先是課題負責人的技術專長和學術水平是否適應本次招標項目的需要。特別是要考察投標文件填寫的課題負責人是否屬實、可靠，是否為該項目的實際設計人和真正組織者；其次，評價圍繞課題負責人組建的研發(fā)團隊的專業(yè)知識結構、能力水平、經驗背景是否適合本項目要求；
②技術方案評審：首先評價技術目標的科學性。投標文件所提出的技術目標與招標文件要求達到的技術要求必須是實質性響應；其次，要看投標文件技術方案的經濟報價是否合理，經濟成本是否具有比較優(yōu)勢；后，要看評價投標文件所提出的技術方案是否可行，具體要看技術路徑是否正確，技術指標是否合理、能否在指定的時間區(qū)間內完成課題研究等；
③信用狀況評審：科技項目承擔者的職業(yè)道德和工作態(tài)度對能否成功完成創(chuàng)新課題起著重要作用。因此，既要考察其以往承擔科研課題成功率，又要注意分析其失敗原因以及處理失敗項目的態(tài)度和做法。要通過綜合分析該課題組或課題負責人面對成功和失敗的表現(xiàn)來判斷其信用狀況?？蒲谢顒犹攸c決定了研究機構應當規(guī)模合理、運轉高效，因而一般情況下，對其財務指標的評價只要滿足現(xiàn)有的財務情況不影響企業(yè)的正常經營即可。
服務評標的詳細評審要點
服務評標一般宜采用綜合評估法。除特許經營權項目融資招標對投標人的財務狀況和融資能力要求較高的項目外，一般服務評標的詳細評審主要注重對投標人技術服務方案的科學合理性、服務技術管理能力水平和以往的業(yè)績和信譽，而對投標報價的評分權重一般比工程、貨物要小得多。
1)特許經營項目融資
特許經營項目融資招標，詳細評審重點是評估投標人的投標報價、技術和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應方案等四個部分。
①投標報價。投標報價主要評價投標人投標報價水平的高低。如果包含多重報價，還應對投標價格的結構進行評審。比如一些污水處理BOT項目要求對低水量作出保證，相應的報價包括與低水量有關的報價(基本水價)和超過低水量以外的水量(或稱“超供水量”)的報價(超供水價)兩部分，對投標報價評審需要對基本水價和超供水價進行綜合評估?；A設施BOT項目，也經常以特許經營期限作為評審因素。wｗw.ExamＷ.CoM
A.采用柵欄法評價技術、標的性能沒有特殊要求，而對投標人的財務狀況和融資能力要求較高的招標項目，在投標人的技術和管理方案、融資方案和協(xié)議響應方案被順次評估合格后，投標價格是決定因素。如果以轉讓資產為標的，則有效投標的資產轉讓評估價格從高到低的順序就是評標結果的排序；如果是以出售今后服務產品價格為標的，則有效投標的服務產品出售評估價格從低到高的順序為評標結果排序。
B.采用綜合評標法時，投標價格不是決定評標結果的因素，投標價格評估不能像柵欄評標法一樣決定評標結果。一般采用計算價格評分的形式，根據(jù)具體項目對價格的敏感程度以及招標人對價格的重視程度設計適合項目的價格分權重。
②技術和管理方案。評審技術和管理方案，主要是評價投標人是否正確理解招標人對項目的技術和管理要求，技術和管理方案是否符合技術標準、規(guī)范和要求的條件以及不同投標人之間的差距。
BOT等新建項目的投標技術和管理方案詳細評審重點是評審項目的建設方案、投資估算、運營和維護方案、保險方案、移交方案等。評估技術和管理方案中設計、建設、運營、維護和移交方面的可行性、可靠性和質量，以及項目技術方案構成的完整程度。對于TOT項目和股權轉讓項目，評估的內容僅涉及與運營維護管理和移交等有關的內容。
技術和管理方案的評估一般分為兩個步驟：第一步，從各個角度對所有投標文件技術方案進行研讀，對技術方案的各部分進行優(yōu)劣排序；第二步，按照評標辦法依據(jù)專家的分析判定評分。
采用柵欄評估法評標，技術和管理方案的評估結果為通過技術評估和未通過技術評估兩種，未通過技術評估將不能進入下一階段評估。
采用綜合評估法評估的，在滿足技術要求的前提下還要對技術和管理方案評分。
③融資方案。融資方案詳細評審主要是確認投標人是否具備良好的財務狀況，以及資本金籌措方案、貸款籌措方案和項目的財務可行性等內容。評審投標人是否能在招標文件要求的時間內達到融資目標和交割要求。
其中，評審投標人的財務狀況，主要是通過綜合評審投標人的資產、負債及資產流動性等主要財務指標，判斷投標人是否有實力完成項目的投資和融資。這部分內容在滿足要求的情況下，在融資方案中的權重一般并不大。
評審資本金籌措方案和貸款籌措方案，主要是評審項目的資本結構、資本金籌措計劃的可行性、貸款方案的合理性和實現(xiàn)的可靠性。一般來講，投資人籌集資本金有較大的主動性，只要通過審查確認投資人財務狀況良好，且有實力就可以完成；貸款籌措方案是融資方案的重點，方案是否可行取決于銀行的態(tài)度，應重點考察銀行出具文件的支持力度，支持力度越強則融資方案可靠性越高；評審項目的財務可行性，主要是評審項目投資估算的合理性和成本費用水平，償債比率和項目的內部收益率。各種財務指標在合理的區(qū)間之內有助于通過貸款銀行對項目的評審，從而有利于完成融資工作。同時，合理的財務指標也有利于項目的順利實施。
④項目協(xié)議響應方案。評審項目協(xié)議響應方案，主要是確認投標人遞交的投標文件是否接受招標文件中項目協(xié)議的實質性條款和要求，以及投標人提出的有關條款修改對項目實施的影響程度。
BOT項目開展歷史較長，主要項目協(xié)議條件已經被市場認可，招標文件一般較成熟，投標人對項目協(xié)議的修改較少，因此，這種項目協(xié)議響應方案的評估較容易。而對于TOT項目、股權轉讓項目，項目利益結構復雜，每個項目都有各自的特點，招投標雙方對合同條款的把握都不如BOT項目成熟，因此，對這些項目協(xié)議響應方案評估有一定難度。
項目協(xié)議響應方案的詳細評審，一般采取扣分方式，評估時，首先研究投標人對合同條款修改的性質、確定修改內容對項目影響程度，這部分工作不僅僅是單純的法律問題，因而需要律師、財務和技術人員共同研究完成。對于符合招標人利益的修改不扣分，對不利于招標人利益的修改視影響程度扣分，不利影響越大扣分越多。如果投標人對實質性條款進行的修改致使招標人無法接受，則作為廢標處理。
2)工程勘察設計
工程勘察設計詳細評審重點考核投標人的項目投標設計方案、主設計人員的資歷、類似工程設計經驗、以往設計信譽等，主要突出兩個重點：
①“重”投標設計方案，“輕”投標報價和投標商務。在評審中應根據(jù)項目情況盡可能加大對投標技術文件的權重設置，重點評審設計方案的創(chuàng)新性、科學性、合理性、先進性、功能實用性、安全可靠性、可操作性、可持續(xù)發(fā)展性等。
②“重”投標設計方案的主設計人資歷和經驗。只有具有杰出才能的設計師才更有可能設計出優(yōu)秀的設計方案，所以對主設計人的資歷和經驗考核是評審重要內容之一。
3)工程監(jiān)理
工程監(jiān)理評標在詳細評審時重點考核投標人類似項目監(jiān)理經驗、總監(jiān)理工程師資歷、監(jiān)理隊伍的整體實力、監(jiān)理大綱的編制和對工程特點難點關鍵點的認識等。
①注重監(jiān)理單位的資質、能力與信譽的評審，對大型復雜工程建設項目，還特別注重監(jiān)理單位類似工程的經驗。
②注重監(jiān)理單位實際投入現(xiàn)場監(jiān)理人員的素質，特別是總監(jiān)理工程師的能力的評審。總監(jiān)理工程師與專業(yè)監(jiān)理工程師的素質與能力，直接影響到監(jiān)理工作的好壞，從而影響監(jiān)理目標的實現(xiàn)。
③監(jiān)理大綱的科學可行性。招標文件中提出的監(jiān)理大綱要求僅僅是概念性的，投標人必須對監(jiān)理大綱要求拓展、深化，提出科學、具體和可行的創(chuàng)造性實施方案，體現(xiàn)監(jiān)理招標是一種對知識、技能和經驗等綜合能力的競爭選擇。為此，監(jiān)理單位應根據(jù)工程建設項目特點，結合自身工程經驗，提出工程重點、難點與關鍵點，并針對這些重點、難點與關鍵點編制監(jiān)理大綱及其技術措施與實施方案。
④注意對監(jiān)理單位投入試驗檢測儀器設備及其應用能力的評審。監(jiān)理單位提供的試驗、檢測儀器及設備，是監(jiān)理的重要輔助手段，是否能滿足現(xiàn)場監(jiān)理的要求，應是評標工作重點之一。但對于招標人提供現(xiàn)場試驗、檢測儀器，重點是要考察監(jiān)理單位應用儀器設備的能力；對于招標人在現(xiàn)場另建試驗、檢測、測量等中心的工程建設項目，重點考察監(jiān)理單位的評價分析試驗、檢測、測量數(shù)據(jù)的能力。
4)科研與咨詢
科研與咨詢詳細評審應注重考核投標人的技術創(chuàng)新能力、經濟財務狀況、信用狀況等。一般要經過閱讀標書、集體討論、現(xiàn)場答疑、推薦評分等程序。具體要解決好以下三方面的問題：
①技術創(chuàng)新能力的評審：研究開發(fā)和咨詢服務是一種高智力的創(chuàng)新活動，對投標文件的評審為關鍵的是評價團隊的技術創(chuàng)新能力。首先是課題負責人的技術專長和學術水平是否適應本次招標項目的需要。特別是要考察投標文件填寫的課題負責人是否屬實、可靠，是否為該項目的實際設計人和真正組織者；其次，評價圍繞課題負責人組建的研發(fā)團隊的專業(yè)知識結構、能力水平、經驗背景是否適合本項目要求；
②技術方案評審：首先評價技術目標的科學性。投標文件所提出的技術目標與招標文件要求達到的技術要求必須是實質性響應；其次，要看投標文件技術方案的經濟報價是否合理，經濟成本是否具有比較優(yōu)勢；后，要看評價投標文件所提出的技術方案是否可行，具體要看技術路徑是否正確，技術指標是否合理、能否在指定的時間區(qū)間內完成課題研究等；
③信用狀況評審：科技項目承擔者的職業(yè)道德和工作態(tài)度對能否成功完成創(chuàng)新課題起著重要作用。因此，既要考察其以往承擔科研課題成功率，又要注意分析其失敗原因以及處理失敗項目的態(tài)度和做法。要通過綜合分析該課題組或課題負責人面對成功和失敗的表現(xiàn)來判斷其信用狀況?？蒲谢顒犹攸c決定了研究機構應當規(guī)模合理、運轉高效，因而一般情況下，對其財務指標的評價只要滿足現(xiàn)有的財務情況不影響企業(yè)的正常經營即可。