2015年7月起，中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)考試改革的相關(guān)措施將陸續(xù)實施。
改革公告已公布：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革問題通知|證券從業(yè)資格考試測試制度改革常見問題解答
一、改革變化
改革后的資格考試有三類，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。
| 項目 | 改革前現(xiàn)行考試測試制度 | 改革后新的考試測試制度 | ||
|---|---|---|---|---|
| 實施時間 | 2015年12月31日截止 | 2016年1月1日以后 | ||
| 類別 | 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試 | 一般從業(yè)資格考試 （入門資格考試） |
專項業(yè)務(wù)類資格考試 （專業(yè)資格考試） |
管理類資格考試 （管理資質(zhì)測試） |
| 科目 | 2015年7月前5科： 基礎(chǔ)科目： 《證券市場基礎(chǔ)知識》 專業(yè)科目： 《證券交易》 《證券投資分析》 《證券發(fā)行與承銷》 《證券投資基金》 （2015年7月起，《證券投資基金》取消，該科目移交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。） |
2科： 《證券市場基本法律法規(guī)》 《金融市場基礎(chǔ)知識》 |
3科： 保薦代表人勝任能力考試：《投資銀行業(yè)務(wù)》 證券分析師勝任能力考試：《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》 證券投資顧問勝任能力考試：《證券投資顧問業(yè)務(wù)》 |
3科： 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試 證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試 |
| 獲證方式 | 基礎(chǔ)科目 + 任一專業(yè)科目 | 2科必考 | 專業(yè)資格考試合格又具備 其他相應(yīng)規(guī)定條件 |
管理資質(zhì)測試合格又具備 其他相應(yīng)規(guī)定條件 |
| 報名條件 | 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員 | 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員 | 入門資格考試合格 | 入門資格考試合格 |
| 考試時長 | 120分鐘 | 120分鐘 | 180分鐘 | 120分鐘 |
| 考試題型 | 單選題、多選題、判斷題 | 選擇題 | 選擇題 | 選擇題 |
| 考試題量 | 150題 | 100題 | 120題 | 120題 |
| 合格成績 有效期 |
長期有效 | 長期有效 | 每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。 |
維持3年不變 |
| 考試大綱 | 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2012年版） | 《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》 | 《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》 |
《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2014）》 證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2015） 《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）》 |
| 考試教材 | 2012年版教材詳情 | 預(yù)計2016年初發(fā)行上市 | 暫無 | 暫無 |
二、不變內(nèi)容
條件 報名條件不變，年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員可報名證券入門資格。
成績 改革前的成績有效，入門資格考試合格成績長期有效。
三、改革分析
① 2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測試制度或現(xiàn)行考試測試制度報名參加考試測試。
② 《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。2015年7月啟動基金從業(yè)資格考試報名，8月組織考試。
③ 現(xiàn)行科目考試大綱和教材運用更自如，市面上輔導(dǎo)資料更多選擇。建議大家選擇2012年版教材大綱考試。
④ 7月改革后，證券交易和證券發(fā)行與承銷依然有用，有必要考過。下半年通過的專業(yè)科目依然是長期有效的，獲得證券從業(yè)資格可申請的崗位更多?，F(xiàn)行科目考試大綱和教材運用更自如，市面上輔導(dǎo)資料更多選擇。
| 類別 | 證券入門資格 | 證券從業(yè)資格 |
|---|---|---|
| 科目要求 | 證券基礎(chǔ)知識 | 基礎(chǔ)+任一專業(yè) |
| 可申請崗位 | 一般證券業(yè)務(wù) | 一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)濟營銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人證書 |
| 執(zhí)業(yè)機構(gòu) | 證券公司 基金管理公司 基金托管機構(gòu) 基金銷售機構(gòu) |
證券公司 基金管理公司 基金托管機構(gòu) 基金銷售機構(gòu) 與證券公司為委托代理關(guān)系的經(jīng)紀(jì)人 |
常見問題
1、改革后的證券資格考試有幾類?
解 答 改革后的資格考試有三類，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。
2、改革后的資格考試什么時候開考?
解 答 從2015年7月1日開始實施新的考試測試。
3、改革前的資格考試什么時候截止?
解 答 改革前的考試測試科目繼續(xù)實施至2015年12月31日止。
改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》將開考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。
4、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?
解 答 可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現(xiàn)行考試測試科目。
5、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?
解 答 自2016年1月1日起，改革前的考試測試科目不再開考，所有考生只能報考新的科目。
6、改革前的成績還有效嗎?
解 答 有效。改革前的成績按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接。
一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績，實行“改革前的成績都有用”;
二是“能選的可選”，改革前部分科目成績合格但未考試合格，可選擇補考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績就可以認(rèn)定為考試合格，實行“改革前的成績可選用”;
三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門檻和證券經(jīng)紀(jì)人專項考試合格資格銜接門檻，規(guī)定科目成績合格就可以認(rèn)定為入門資格考試合格，實行“改革前的成績有大用”。
7、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?
解 答 2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報考新的科目或現(xiàn)行考試測試科目。當(dāng)然選擇哪個科目，還要看自己考試復(fù)習(xí)準(zhǔn)備的情況。
如果準(zhǔn)備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門考試科目難度降低，入門考試、專業(yè)考試和管理資質(zhì)測試之間科目銜接、難度遞進(jìn)，符合考生職業(yè)發(fā)展和知識技能積累規(guī)律，便于準(zhǔn)備，有利工作。
如果準(zhǔn)備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測試科目繼續(xù)實施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經(jīng)先期進(jìn)入現(xiàn)行考試科目，熟悉現(xiàn)行科目考試大綱和教材，甚至通過了部分科目;這部分考生選擇現(xiàn)行考試測試科目好。
8、入門資格考試的難度怎么樣?
解 答 改革后的入門資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場擴大到了金融市場，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專業(yè)知識、專業(yè)技能和 專業(yè)操守調(diào)整為專業(yè)知識和專業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場基礎(chǔ)知識》大體相當(dāng)，每科題量從原來150題降低到100題，降低了三分之 一;二是知識點的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為 選擇題一種，減少了三分之二。
從總體上看，改革后的入門考試兩個科目加起來的難度，比改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》單科的考試難度要低。
9改革前的考試成績是否有效?
解 答 改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績依然長期有效。
10入門資格考試改革的最大亮點是什么?
解 答 這次入門資格考試改革的最大亮點之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》一個科目合格成績，就獲得入門資格。
報名須知
報名時間
從2015年7月1日開始實施新的考試測試，改革前的考試測試科目繼續(xù)實施至2015年12月31日止。
| 考試時間 | 報名時間 | 報名入口 |
|---|---|---|
| 7月26日 | 7月9日－19日 | 報名入口 點擊進(jìn)入 |
| 8月16日 | 6月15日至8月5日 | 報名入口 點擊進(jìn)入 |
| 9月19、20日 | 6月15日至8月21日 | 報名入口 點擊進(jìn)入 |
| 10月25日 | 9月21日至10月14日 | 報名入口 |
| 11月28、29日 | 9月25日至11月30日 | 報名入口 |
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