整理“2020年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)（4）”供大家參考，希望對考生有幫助！
(單選題)會員制期貨交易所會員大會結束之日起()日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
A.8
B.10
C.15
D.30
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
(多選題)期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有()。
A.理事長、副理事長
B.監(jiān)事會主席、副主席
C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D.董事長、副董事長
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
(判斷題)會員制期貨交易所理事會會議結束之日起15日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。()
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
(單選題)下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。
A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責
B.理事會沒理事長1人、副理事長1～2人
C.理事會會議至少每半年召開1次
D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。
(多選題)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。
A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件
D.申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書;②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件;③股東會或者董事會決議文件;④申請日前2個月風險監(jiān)管報表;⑤公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告;⑥業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告;⑦控股股東經(jīng)具有證券：期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明;⑧律師事務所出具的法律意見書;⑨若存在本辦法第十四條第⑧項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住地中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格意見書;⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
(判斷題)中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()
參考答案：√
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
(單選題)會員制期貨交易所會員大會結束之日起()日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
A.8
B.10
C.15
D.30
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
(多選題)期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有()。
A.理事長、副理事長
B.監(jiān)事會主席、副主席
C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D.董事長、副董事長
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
(判斷題)會員制期貨交易所理事會會議結束之日起15日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。()
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
(單選題)下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。
A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責
B.理事會沒理事長1人、副理事長1～2人
C.理事會會議至少每半年召開1次
D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。
(多選題)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。
A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件
D.申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書;②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件;③股東會或者董事會決議文件;④申請日前2個月風險監(jiān)管報表;⑤公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告;⑥業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告;⑦控股股東經(jīng)具有證券：期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明;⑧律師事務所出具的法律意見書;⑨若存在本辦法第十四條第⑧項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住地中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格意見書;⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
(判斷題)中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()
參考答案：√
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。