單項(xiàng)選擇題
1、 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ?。┰瓌t。
A．誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
2、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（ ?。?BR> 3、 目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期問(wèn)利息按（ ）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
B．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
4、 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．交割日期
C．?dāng)?shù)量
D．品種
5、 我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ）。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
多項(xiàng)選擇題
6、 證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的材料包括（ ）。
A．股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
B．融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
C．融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
D．融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
7、 證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（ ?。?。
A．以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B．指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)
D．提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
8、 我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于、（ ?。?BR> A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑頭寸
C．期貨市場(chǎng)投資
D．股本投資
9、 關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式的確定，下列表述中正確的有（ ?。?。
A．標(biāo)準(zhǔn)券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的情況發(fā)生
B．當(dāng)融資方到期無(wú)法歸還融人款項(xiàng)后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項(xiàng)應(yīng)可以彌補(bǔ)融資方融人的款項(xiàng)、利息、違約金和相關(guān)交易費(fèi)用
C．在計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)券折算率過(guò)程中，為防止出現(xiàn)“倒掛”現(xiàn)象，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好
D．“倒掛”是指由于標(biāo)準(zhǔn)券折算率設(shè)計(jì)不合理或債券市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)，導(dǎo)致債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的現(xiàn)象
10、 證券公司申請(qǐng)從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?BR> A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元
C．凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰
1、 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ?。┰瓌t。
A．誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
2、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（ ?。?BR> 3、 目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期問(wèn)利息按（ ）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
B．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
4、 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．交割日期
C．?dāng)?shù)量
D．品種
5、 我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ）。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
多項(xiàng)選擇題
6、 證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的材料包括（ ）。
A．股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
B．融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
C．融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
D．融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
7、 證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（ ?。?。
A．以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B．指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)
D．提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
8、 我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于、（ ?。?BR> A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑頭寸
C．期貨市場(chǎng)投資
D．股本投資
9、 關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式的確定，下列表述中正確的有（ ?。?。
A．標(biāo)準(zhǔn)券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的情況發(fā)生
B．當(dāng)融資方到期無(wú)法歸還融人款項(xiàng)后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項(xiàng)應(yīng)可以彌補(bǔ)融資方融人的款項(xiàng)、利息、違約金和相關(guān)交易費(fèi)用
C．在計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)券折算率過(guò)程中，為防止出現(xiàn)“倒掛”現(xiàn)象，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好
D．“倒掛”是指由于標(biāo)準(zhǔn)券折算率設(shè)計(jì)不合理或債券市場(chǎng)價(jià)格劇烈波動(dòng)，導(dǎo)致債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的現(xiàn)象
10、 證券公司申請(qǐng)從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?BR> A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元
C．凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰