單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 2、 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和趨勢(shì)，并（ ?。?BR> A．按規(guī)定每分鐘發(fā)布一次
B．在交易日收盤時(shí)發(fā)布
C．在交易日開盤時(shí)發(fā)布
D．隨即時(shí)行情發(fā)布
3、（ ?。┎豢捎糜谧C券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的資金
B．證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
C．證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
D．證券公司的自有資金
4、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ?。?BR> 5、 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。（ ）
6、 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng)，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ?。?BR> A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
7、 《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（ ?。?BR> 8、 各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 股份轉(zhuǎn)讓的成交信息包括（ ?。?。
A．買方代理主辦券商
B．賣方代理主辦券商
C．成交數(shù)量
D．證券代碼
10、 上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．買賣方向
D．買賣價(jià)格
1、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 2、 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和趨勢(shì)，并（ ?。?BR> A．按規(guī)定每分鐘發(fā)布一次
B．在交易日收盤時(shí)發(fā)布
C．在交易日開盤時(shí)發(fā)布
D．隨即時(shí)行情發(fā)布
3、（ ?。┎豢捎糜谧C券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的資金
B．證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
C．證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
D．證券公司的自有資金
4、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ?。?BR> 5、 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。（ ）
6、 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng)，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ?。?BR> A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
7、 《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（ ?。?BR> 8、 各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 股份轉(zhuǎn)讓的成交信息包括（ ?。?。
A．買方代理主辦券商
B．賣方代理主辦券商
C．成交數(shù)量
D．證券代碼
10、 上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．證券代碼
B．證券賬號(hào)
C．買賣方向
D．買賣價(jià)格