五、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營
考試目的
測查應(yīng)試人員是否掌握資本市場直接金融業(yè)務(wù)、投資銀行與商業(yè)銀行性質(zhì)上的區(qū)別、投資銀行的主要業(yè)務(wù)等知識(shí)，并能夠?qū)Ξ?dāng)前及今后全球和我國投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢作出把握和判斷。
考試內(nèi)容
（一）投資銀行概述
投資銀行的含義。
投資銀行的主要業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)特征。
投資銀行的功能。
（二）投資銀行的主要業(yè)務(wù)
投資銀行的證券發(fā)行和承銷業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的證券承銷方式;一般的股票IPO發(fā)行定價(jià)方式和我國的股票IPO發(fā)行定價(jià)方式;股票發(fā)行監(jiān)管制度，以及相應(yīng)的審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制、我國的保薦制等范疇;債券發(fā)行方式，證券私募發(fā)行。
投資銀行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義、要素、特點(diǎn)和流程。
投資銀行的并購業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的并購的含義和基本類型，投資銀行在企業(yè)并購中的作用。
（三）全球投資銀行的發(fā)展趨勢
2008年金融危機(jī)后美國投資銀行業(yè)的變化;全球投資銀行的發(fā)展趨勢;我國投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展，現(xiàn)存問題與發(fā)展趨勢。
六、金融創(chuàng)新與發(fā)展
考試目的
測查應(yīng)試人員是否掌握金融創(chuàng)新和發(fā)展的相關(guān)知識(shí)、金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，并能夠?qū)?shí)際金融工作中所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)、政策取向和發(fā)展動(dòng)態(tài)予以理解和把握。
考試內(nèi)容
（一）金融創(chuàng)新
狹義和廣義的金融創(chuàng)新的含義。
金融創(chuàng)新理論發(fā)展的不同流派及其基本觀點(diǎn)。引發(fā)金融創(chuàng)新的直接動(dòng)因;金融創(chuàng)新的主要內(nèi)容。
（二）金融深化
金融創(chuàng)新與金融深化的關(guān)系。
金融深化的含義、原因和表現(xiàn)。
金融抑制的含義和表現(xiàn)，金融管制政策的效果。
金融自由化的含義、原因、條件、速度和時(shí)機(jī)、順序和過程監(jiān)管;放松管制;金融約束。
（三）金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展
金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系;描述金融深化同經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的模型。
（四）我國的金融改革與金融創(chuàng)新
我國金融改革的歷程與主要內(nèi)容;我國金融改革對(duì)金融創(chuàng)新的作用。
我國金融管理制度的發(fā)展與創(chuàng)新;我國金融市場的發(fā)展與創(chuàng)新;我國金融交易技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新;我國金融業(yè)務(wù)與工具的創(chuàng)新。
制約我國金融創(chuàng)新的因素;我國金融創(chuàng)新的新發(fā)展。