2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試題及答案解析（多選題）
二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）
1．2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風險包括（ ?。?。
A．法律風險
B．財務(wù)風險
C．道德風險
D．職業(yè)風險
2．保薦制度主要包括（ ?。?。
A．建立獨立董事制度
B．明確保薦期限
C．確立保薦責任
D．建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
3．從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（ ）等。
A．可轉(zhuǎn)債
B．國債
C．企業(yè)債
D．金融債
4．有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（ ）。
A．凈資本為人民幣4000萬元
B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D．從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
5．發(fā)起人不得以（ ?。┑茸鲀r出資。
A．勞務(wù)
B．信用
C．商譽
D．非貨幣財產(chǎn)
6．董事會對股東大會負責，其職權(quán)包括（ ?。?BR> A．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
B．制訂公司年度財務(wù)預算方案、決算方案
C．負責召集股東大會，并向股東大會報告工作
D．制定公司的具體規(guī)章
7．股東的權(quán)利包括（ ?。?。
A．對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢
B．依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C．查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告
D．依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會。
8．公司清算時，公司財產(chǎn)在分別支付（ ）后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。
A．繳納所欠稅款
B．清償公司債務(wù)
C．清算費用和職工的工資
D．社會保險費用和法定補償金
9．資產(chǎn)評估的基本方法有（ ?。?BR> A．收益現(xiàn)值法
B．現(xiàn)行市價法
C．清算價格法
D．重置成本法
10．我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括（ ）。
A．發(fā)起人可以是法人
B．發(fā)起人不可以是自然人
C．須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國有住所
D．須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定
二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）
1．2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風險包括（ ?。?。
A．法律風險
B．財務(wù)風險
C．道德風險
D．職業(yè)風險
2．保薦制度主要包括（ ?。?。
A．建立獨立董事制度
B．明確保薦期限
C．確立保薦責任
D．建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
3．從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（ ）等。
A．可轉(zhuǎn)債
B．國債
C．企業(yè)債
D．金融債
4．有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（ ）。
A．凈資本為人民幣4000萬元
B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D．從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
5．發(fā)起人不得以（ ?。┑茸鲀r出資。
A．勞務(wù)
B．信用
C．商譽
D．非貨幣財產(chǎn)
6．董事會對股東大會負責，其職權(quán)包括（ ?。?BR> A．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
B．制訂公司年度財務(wù)預算方案、決算方案
C．負責召集股東大會，并向股東大會報告工作
D．制定公司的具體規(guī)章
7．股東的權(quán)利包括（ ?。?。
A．對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢
B．依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C．查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告
D．依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會。
8．公司清算時，公司財產(chǎn)在分別支付（ ）后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。
A．繳納所欠稅款
B．清償公司債務(wù)
C．清算費用和職工的工資
D．社會保險費用和法定補償金
9．資產(chǎn)評估的基本方法有（ ?。?BR> A．收益現(xiàn)值法
B．現(xiàn)行市價法
C．清算價格法
D．重置成本法
10．我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括（ ）。
A．發(fā)起人可以是法人
B．發(fā)起人不可以是自然人
C．須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國有住所
D．須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定