題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是( )。
債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 √
以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 √
按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )。
債券期限長(zhǎng)短
借貸資金市場(chǎng)利率水平
籌資者的資信
宏觀經(jīng)濟(jì)因素 √
題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。
場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √
新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √
天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 √
結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √
題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為( )。
股票市場(chǎng) √
國(guó)債市場(chǎng) √
金融期資市場(chǎng) √
同業(yè)拆借市場(chǎng) √
題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為( )。
成長(zhǎng)型基金 √
開放型基金
平衡型基金 √
收入型基金 √
題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )。
國(guó)家股 √
外資股 √
法人股 √
社會(huì)公眾股 √
題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
綜合精算股票指數(shù) √
100種股票交易指數(shù) √
金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) √
FT一200指數(shù)
題目88：奇異型期權(quán)包括( )。
平均期權(quán) √
障礙期權(quán) √
百慕大期權(quán) √
任選期權(quán) √
題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有( )。
股權(quán)類期貨 √
利率期貨 √
債權(quán)類期貨
外匯期貨 √
題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的( )。
天津市企業(yè)交易所
上海華商證券交易所
上海的業(yè)公所 √
上海股份公所 √
題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有( )。
商業(yè)匯票
銀行平票 √
運(yùn)貨單
支票 √
題目92：下列說(shuō)法正確的是( )。
基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) √
基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的 √
基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √
基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心
題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括( )。
國(guó)際組織 √ 政府 √
工商企業(yè) √
金融機(jī)構(gòu) √
題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是（ )。
可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例√
可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響√
可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)√
可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券
題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是( )。
自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)√
改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股 一票為“G股” √
自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √
題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 √
債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) √
債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本
由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √
題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )。
中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
中央銀行降低再貼現(xiàn)率 √
政府大幅提高稅率
中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券 √
題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是( )。
由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券 √
債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家 √
歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) √
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √
題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。
保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變 √
籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 √
改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況
減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) √
題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) √
基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益
債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 √
以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 √
按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )。
債券期限長(zhǎng)短
借貸資金市場(chǎng)利率水平
籌資者的資信
宏觀經(jīng)濟(jì)因素 √
題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。
場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √
新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √
天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 √
結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √
題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為( )。
股票市場(chǎng) √
國(guó)債市場(chǎng) √
金融期資市場(chǎng) √
同業(yè)拆借市場(chǎng) √
題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為( )。
成長(zhǎng)型基金 √
開放型基金
平衡型基金 √
收入型基金 √
題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )。
國(guó)家股 √
外資股 √
法人股 √
社會(huì)公眾股 √
題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
綜合精算股票指數(shù) √
100種股票交易指數(shù) √
金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) √
FT一200指數(shù)
題目88：奇異型期權(quán)包括( )。
平均期權(quán) √
障礙期權(quán) √
百慕大期權(quán) √
任選期權(quán) √
題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有( )。
股權(quán)類期貨 √
利率期貨 √
債權(quán)類期貨
外匯期貨 √
題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的( )。
天津市企業(yè)交易所
上海華商證券交易所
上海的業(yè)公所 √
上海股份公所 √
題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有( )。
商業(yè)匯票
銀行平票 √
運(yùn)貨單
支票 √
題目92：下列說(shuō)法正確的是( )。
基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) √
基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的 √
基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √
基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心
題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括( )。
國(guó)際組織 √ 政府 √
工商企業(yè) √
金融機(jī)構(gòu) √
題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是（ )。
可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例√
可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響√
可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)√
可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券
題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是( )。
自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制
相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)√
改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股 一票為“G股” √
自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √
題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 √
債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) √
債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本
由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √
題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )。
中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
中央銀行降低再貼現(xiàn)率 √
政府大幅提高稅率
中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券 √
題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是( )。
由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券 √
債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家 √
歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) √
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √
題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。
保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變 √
籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 √
改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況
減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) √
題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) √
基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益