建議在我國(guó)的仲裁程序中設(shè)立上訴制度

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[摘要]由于在訴訟(不論是民事訴訟,還是刑事訴訟)中可能發(fā)生程序錯(cuò)誤,認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤和適用法律錯(cuò)誤,所以世界各國(guó)都在民事訴訟和刑事訴訟中設(shè)立了上訴制度,以保證司法公民。設(shè)立上訴制度是司法程序發(fā)展中的一個(gè)新的國(guó)際趨勢(shì),過(guò)去以國(guó)際法庭都是沒(méi)有上訴制度的,前南斯拉夫問(wèn)題國(guó)際法庭第一次在國(guó)際法庭中設(shè)立了上訴制度,接著,盧旺達(dá)問(wèn)題國(guó)際法庭和國(guó)際刑事法院都設(shè)立了上訴制度,在關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)的解決爭(zhēng)端程序中也是設(shè)有上訴制度的。取代它而成立的世界貿(mào)易組織(WTO)的解決爭(zhēng)端程序中則設(shè)立了上訴制度。仲裁與訴訟既有相同之處,也有不同之處,不論是從相同之處,還是從不同之處來(lái)看,在訴訟中可能發(fā)生的上述錯(cuò)誤,同樣可能在仲裁中發(fā)生,這些錯(cuò)誤主要是由于法官和仲裁員的認(rèn)識(shí)問(wèn)題而產(chǎn)生的。解決這個(gè)問(wèn)題的辦法,就是在訴訟和仲裁中設(shè)立上訴制度。在上訴中,由不同的法官和仲裁員來(lái)處理同一案件,可以彌補(bǔ)原來(lái)的法官和仲裁員在認(rèn)識(shí)問(wèn)題上的不足之處,能更全面地、更正確地裁判案件,從而保證司法和仲裁的公正性?,F(xiàn)在世界各國(guó)在訴訟中都已經(jīng)設(shè)立了上訴制度,筆者建議在我國(guó)的仲裁程序中,特別是在中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和中國(guó)海事仲裁委員會(huì)的仲裁程序中率先設(shè)立上訴制度,這是一個(gè)重大的創(chuàng)新,我們的創(chuàng)新之舉不僅會(huì)受到爭(zhēng)議當(dāng)事人的歡迎,而且將被世界各國(guó)所效仿。
    司法制度中最重要的問(wèn)題是司法公正,世界各國(guó)都在民事訴訟和刑事訴訟中設(shè)立了上訴制度,為什么要設(shè)立上訴制度?就是因?yàn)樵谠V訟(不論是民事訴訟,還是刑事訴訟)中可能發(fā)生程序錯(cuò)誤,認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤和適用法律錯(cuò)誤。設(shè)立上訴制度就是為了糾正這些錯(cuò)誤,從而保證司法公正。
    設(shè)立上訴制度是司法程序發(fā)展中的一個(gè)新的國(guó)際趨勢(shì),過(guò)去的國(guó)際法庭,例如的紐約倫堡國(guó)際軍事法庭和遠(yuǎn)東國(guó)際軍事法庭,都是設(shè)有上訴制度的,1993年聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)決定成立的前南斯拉夫問(wèn)題國(guó)際法庭第一次在國(guó)際法庭中設(shè)立了上訴制度,該法庭規(guī)約規(guī)定,被審判庭宣罪的人或者檢察官認(rèn)為,由于法律問(wèn)題的錯(cuò)誤導(dǎo)致判決無(wú)效,或者由于事實(shí)的錯(cuò)誤引起判決的不公正,應(yīng)向上訴庭提出上訴,上訴庭可以確認(rèn)、*或者修改審判庭的判決,1994年聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)決定成立的盧旺達(dá)問(wèn)題國(guó)際法庭也設(shè)了上訴制度。
    1998年聯(lián)合國(guó)全權(quán)代表外交會(huì)議通過(guò)的《國(guó)際刑事法院規(guī)約》對(duì)上訴制度的規(guī)定更加完善。該規(guī)約規(guī)定,對(duì)國(guó)際刑事法該審判庭作出的裁判,可以根據(jù)以下規(guī)定提出上訴:
    (1)檢察官可以基于下列理由提出上訴:程序錯(cuò)誤,認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤;或者適用法律錯(cuò)誤。
    (2)被定罪人或檢察官代表被定罪人,可以基于下列任何理由提出上訴:程序錯(cuò)誤;認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤;適用法律錯(cuò)誤,或者影響到訴訟程序或裁判的公正性或適當(dāng)性的任何其他理由。
    檢察官或被定罪人可以依照《程序和證據(jù)規(guī)則》,以罪刑不相稱(chēng)為理由時(shí)判刑提出上訴。
    上訴庭可以*或修改有關(guān)的裁判或判刑;或者指令由另一審判庭重新審判,上訴庭如果認(rèn)為申請(qǐng)上訴的理由不成立,應(yīng)將申請(qǐng)駁回。
    在關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)的解決爭(zhēng)端程序中是沒(méi)有上訴制度的1994年取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定而簽訂的世界貿(mào)易組織(WTO)協(xié)定的解決爭(zhēng)端程序中則設(shè)立了上訴制度,《世界貿(mào)易組織(WTO)解決爭(zhēng)端諒解》規(guī)定,解決爭(zhēng)端機(jī)關(guān)有權(quán)設(shè)立由七名成員組成的常設(shè)的上訴機(jī)關(guān),上訴機(jī)關(guān)可以維持,修改或*專(zhuān)家組的法律裁決和結(jié)論,上訴機(jī)關(guān)的復(fù)核是終審判決,上訴機(jī)關(guān)的復(fù)核報(bào)告經(jīng)解決爭(zhēng)端機(jī)關(guān)通過(guò)后,爭(zhēng)端各方應(yīng)無(wú)條件接受。
    至于現(xiàn)行仲裁,它與訴訟既有相同之處,也有不同之處,仲裁與訴訟的相同之處有:(1)兩者都是在第三者主持下解決爭(zhēng)議的活動(dòng)。(2)兩者解決爭(zhēng)議都可以法律和法規(guī)為依據(jù)。(3)兩者解決爭(zhēng)議都要遵循一定的程序規(guī)則。(4)兩者裁決爭(zhēng)議作出的法律文書(shū)對(duì)當(dāng)事人都有約束力。從仲裁與訴訟的相同之處可以看出,在訴訟中發(fā)生的程序錯(cuò)誤,認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤和適用法律錯(cuò)誤,同樣也可能在仲裁中發(fā)生。
    仲裁與訴訟的不同之處有:(1)管轄權(quán)的來(lái)源不同。仲裁庭時(shí)案件的管轄權(quán)來(lái)源于雙方當(dāng)事人的同意,而法院的管轄權(quán)來(lái)源于國(guó)家立法機(jī)關(guān)制訂的訴訟法,它依法受理爭(zhēng)議案件,無(wú)須征得另一方當(dāng)事人的同意。(2)管轄的范圍不同,仲裁庭管轄糾紛有一定的范圍限制。法院管轄糾紛則沒(méi)有范圍限制。幾乎一切糾紛都可以到法院進(jìn)行訴訟。(3)解決糾紛的支持者不同。仲裁由仲裁員主持,法院訴訟由法官主持,仲裁員不是國(guó)家官員,法官是國(guó)家的司法官員。仲裁員由當(dāng)事人指定,法官不能由當(dāng)事人選擇。(4)程序不同。仲裁適用仲裁委員會(huì)制訂的仲裁規(guī)則,訴訟適用國(guó)家立法機(jī)關(guān)制訂的訴訟法。仲裁規(guī)則可以由當(dāng)事人協(xié)議選擇,而訴訟程序則不允許當(dāng)事人選擇。仲裁一般不公開(kāi)進(jìn)行,而訴訟一般公開(kāi)進(jìn)行。(5)執(zhí)行方式不同,法院判決由法院自己實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行。仲裁裁決不能由仲裁機(jī)構(gòu)自己強(qiáng)制執(zhí)行,如果一方當(dāng)事人不執(zhí)行仲裁裁決,另一方當(dāng)事人則只能申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行,從仲裁與訴訟的不同之處可以看出,在這些不同之處中沒(méi)有一項(xiàng)能保證在訴訟中發(fā)生的程序錯(cuò)誤,認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤和范圍法律錯(cuò)誤不會(huì)在仲裁中發(fā)生。
    為什么在訴訟與仲裁中可能發(fā)生這些錯(cuò)誤?這主要是由于法官和仲裁員的認(rèn)識(shí)問(wèn)題而產(chǎn)生的,認(rèn)識(shí)問(wèn)題比較復(fù)雜。法官和仲裁員的學(xué)識(shí)高低、閱歷深淺和思維方法的不同等都會(huì)影響他們的認(rèn)識(shí)問(wèn)題。解決這個(gè)問(wèn)題的辦法,就在訴訟和仲裁中設(shè)立上訴制度。在上訴中,由不同的法官和仲裁員處理同一案件,可以彌補(bǔ)原來(lái)的法官和仲裁員在認(rèn)識(shí)問(wèn)題上的不足之處,能更全面地、更正確地裁判案件,從而保證司法和仲裁的公正性,如果這些錯(cuò)誤是由于法官和仲裁員的違法行為,如索賄受賄、循私舞弊和貪贓枉法等造成的,也會(huì)在上訴中有所察覺(jué)并得到糾正。
    現(xiàn)在,世界各國(guó)在訴訟中都已經(jīng)設(shè)立了上訴制度,但是在仲裁中則還沒(méi)有設(shè)立上訴制度。因此,筆者建議在我國(guó)的仲裁程序中,特別是在中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和中國(guó)海事仲裁委員會(huì)的仲裁程序中,率先設(shè)立上訴制度,這是一個(gè)重大的創(chuàng)新。
    筆者的這個(gè)創(chuàng)新建議也將受到爭(zhēng)議當(dāng)事人的歡迎。許多爭(zhēng)議當(dāng)事人,特別是那些金額巨大的爭(zhēng)議當(dāng)事人,常常害怕把爭(zhēng)議交付仲裁,他們擔(dān)心仲裁的一裁終局,會(huì)給他們的利益造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失,他們寧愿把爭(zhēng)議提交法院訴訟解決。因?yàn)樵诜ㄔ涸V訟中有上訴制度,可以有補(bǔ)救的機(jī)會(huì)。
    國(guó)際上也有些仲裁案件,如果當(dāng)事人不服仲裁庭的裁決,可以向法院提出上訴,這說(shuō)明這些事人是歡迎上訴制度的。20世紀(jì)60年代末,突尼斯航運(yùn)公司在巴黎與法國(guó)海運(yùn)公司訂立了一項(xiàng)租船合同。突尼斯公司向法國(guó)公司租船,從一個(gè)突尼斯港口運(yùn)送30萬(wàn)噸至35萬(wàn)噸石油到另一個(gè)突尼斯港口。它們使用的是現(xiàn)成的英文合同,只是稍作修改,規(guī)定要在9個(gè)月內(nèi)運(yùn)送幾次石油,合同規(guī)定運(yùn)費(fèi)以法國(guó)貨幣在法國(guó)支付,合同第13條規(guī)定:“合同依運(yùn)送貨物船舶的船旗國(guó)的法律”。后來(lái)發(fā)生了由于掛不同國(guó)旗的船舶運(yùn)至石油的情況。合同第18條規(guī)定,為發(fā)生糾紛,在倫敦運(yùn)了六次貨物以后發(fā)生了糾紛,糾紛的爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)是該合同的依據(jù)應(yīng)該是哪一個(gè)國(guó)家的法律,該糾紛在倫敦進(jìn)行了仲裁。
    仲裁員認(rèn)為,雙方當(dāng)事人是設(shè)想要使用法國(guó)海運(yùn)公司的船舶,至少主要使用它的船舶來(lái)履行合同。所以仲裁庭裁決:該合同的準(zhǔn)據(jù)法為法國(guó)法。
    突尼斯公司不服仲裁庭的裁決,向英國(guó)上訴法院提出上訴,適用上訴法院認(rèn)為,該合同第13條的規(guī)定是沒(méi)有意義的法律選擇條款,因?yàn)樨浳飳⒂蓲觳煌瑖?guó)國(guó)旗的許多船舶運(yùn)送。1969年英國(guó)上訴法院作出決定,認(rèn)為該合同的準(zhǔn)據(jù)法應(yīng)該是被選擇為仲裁地的英國(guó)的法律。
    法國(guó)海運(yùn)公司不服英國(guó)上訴法院的判決,遂向英國(guó)上院提出上訴,1971年英國(guó)上院作出決定,認(rèn)為仲裁條款不足以證明合同的準(zhǔn)據(jù)法是英國(guó)法。經(jīng)過(guò)表決,以微弱多數(shù)通過(guò),把“船旗國(guó)法律”解釋為“主要運(yùn)送貨物船舶的國(guó)旗國(guó)法律”,即法國(guó)法[1].
    在這個(gè)案件中,雙方當(dāng)事人都行使了上訴權(quán)。
    如果我們敢于創(chuàng)新,在中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和中國(guó)海事仲裁委員會(huì)的仲裁程序中率先設(shè)立上訴制度。那么,我們的創(chuàng)新之舉不僅會(huì)受到爭(zhēng)議當(dāng)事人的歡迎,而且將被世界各國(guó)所效仿。