2009年證券投資基金考點(diǎn)串講(18)

第六節(jié)　基金投資運(yùn)作監(jiān)督
    一、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的依據(jù)
    二、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
    包括5項(xiàng)內(nèi)容：P115
    (一)對(duì)基金投資范圍、對(duì)象的監(jiān)督
    監(jiān)督基金的投資是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的要求。
    (二)對(duì)投融資比例的監(jiān)督
    (三)對(duì)禁止行為的監(jiān)督
    包括但不限于《證券投資基金法》、基金合同規(guī)定的不得承銷證券;不得向他人貸款或者提供擔(dān)保;
    (四)對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督
    (五)對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督
    例題3：(判斷正誤)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督中，對(duì)于場(chǎng)外交易主要是通過技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督。
    答案：錯(cuò)誤。場(chǎng)內(nèi)交易主要是通過技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督，場(chǎng)外交易通過人工手段。
    三、監(jiān)督與處理方式
    四種方式：P116
    (一)電話提示
    對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，電話提示管理人。
    (二)書面警示
    對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示。
    (三)書面報(bào)告
    對(duì)所托管基金投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
    (四)定期報(bào)告
    (1)編制持倉統(tǒng)計(jì)表。每日對(duì)基金的持倉情況編制日?qǐng)?bào)，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    (2)基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)、季報(bào)、年報(bào)。
    每個(gè)季度要由托管人撰寫內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。