金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)鞏固了嗎?小編為你精心準(zhǔn)備了2019證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題10，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題10
第 1 題
下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A. 證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失
B. 正券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
C. 證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
D. 因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
【正確答案】D
“因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?！白C券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn) 遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);‘“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。
第 2 題
我國(guó)目前記賬式國(guó)債發(fā)行采用( )，憑證式國(guó)債發(fā)行采用( )
A. 承購(gòu)包銷(xiāo)方式;公開(kāi)招標(biāo)方式
B. 公開(kāi)招標(biāo)方式;承購(gòu)包銷(xiāo)方式
C. 公開(kāi)招標(biāo)方式;公開(kāi)招標(biāo)方式
D. 承購(gòu)包銷(xiāo)方式;承購(gòu)包銷(xiāo)方式
【正確答案】B
略。
第 3 題
可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常( )債券期限。
A、等于 B、大于 C、小于 D、無(wú)法比較
【正確答案】A
可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限、債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;而附 權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限、只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。
第 4 題
兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的
金融交易，稱(chēng)之為( )。
A、金融期權(quán)
B、金融期貨
C、金融互換
D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
【正確答案】C
金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分; 貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。
第 5 題
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )年。
A、1990 B、1991 C、1992 D、1993
【正確答案】B
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
第 6 題
某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )。
A、聚斂功能
B、財(cái)富再分配功能
C、間接調(diào)節(jié)功能
D、風(fēng)險(xiǎn)再分配功能
【正確答案】D
風(fēng)險(xiǎn)再分配功能是指金融市場(chǎng)交易者利用各種金融工具，把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較低的人，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)啟再分配。故本題選 D。
第 7 題
( )是資金需求者最基本的籌資手段。
A、向銀行借款
B、發(fā)行債券
C、發(fā)行證券
D、募集捐款
【正確答案】C
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直 接融資。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券己成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企 業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。
第 8 題
在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【正確答案】C
在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向證券交易所提出申請(qǐng)。
第9題
( ),深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。
A、1990 年 12 月
B、1991 年 7 月
C、1986 年
D、2005 年 4 月
【正確答案】B
新中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月滬深交易所分別開(kāi)業(yè);2005 年 4 月底我國(guó)啟動(dòng) 股權(quán)分置改革試點(diǎn)。
第 10 題
不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是( )。
A、基金產(chǎn)業(yè)
B、銀行業(yè)
C、保險(xiǎn)業(yè)
D、金融業(yè)
【正確答案】D
隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無(wú)到有，從小到大，尤其是 20 世紀(jì) 70年代以來(lái)，隨著世界投資規(guī)模的 劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)。基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證 券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。
第 11 題
關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B、證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展
C、證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展
D、證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展
【正確答案】C
股份公司通過(guò)發(fā)行股票、債券向社會(huì)公眾募集資金，實(shí)現(xiàn)資金的集中，用于擴(kuò)大生產(chǎn)。股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。故證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展。
第 12 題
投資者持有某上市公司的( )股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。
A、40%
B、30%
C、20%
D、10%
【正確答案】B
略。
第 13 題
我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A、公正
B、公開(kāi)透明
C、公正
D、及時(shí)
【正確答案】B
我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。
第 14 題
上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)交易的，其即時(shí)行情顯示的當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格為( )。
A、前開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、前結(jié)算價(jià)
C、前收盤(pán)價(jià)
D、前最高價(jià)
【正確答案】C
當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)位當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。
第 15 題
( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。
A、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B、交易商協(xié)會(huì)
C、中國(guó)人民銀行
D、商務(wù)部
【正確答案】B
根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)
第 1 題
律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見(jiàn)的事項(xiàng)有( )。
I .首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市
II. 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)
III. 上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
IV. 證券衍生品種的發(fā)行及上市
A、I.II III
B、III. IV
C、II.III.IV
D、I . II .III. IV
【正確答案】D
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意 見(jiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)上市 d 司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;上市公司召開(kāi)股東大會(huì);境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市 3 易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券< 司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的沒(méi)立證券衍牛品種的發(fā)行及上市;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。律師事務(wù)所可以接受蘭 事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件.
第 2 題
我國(guó)國(guó)債包括( )。
I. 記賬式國(guó)債
II. 憑證式國(guó)債
III. 儲(chǔ)蓄國(guó)債
IV. 熊貓債券
A、 II.III.IV
B、 I. II.III.
C、 I.II.IV
D、 I .II.III.IV
【正確答案】B
目前，我國(guó)國(guó)債包括記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債三類(lèi)
第 3 題
下列有關(guān)現(xiàn)券業(yè)務(wù)的表述，正確的是( )。
I .從 2001 年 7 月 2 日起，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用全價(jià)交易
II. 現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為 T+0 或 T+1，可以選擇任意一種結(jié)算方式
III. 市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆現(xiàn)券交易均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單，或者 合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文等形式
IV. 現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為
【正確答案】A
從 2001 年 7 月 2 日起，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用凈價(jià)交易。
第 4 題
下列屬于金融期貨交易制度的是( )。
I .逐日盯市制度
II.連續(xù)交易制度
III.限倉(cāng)制度
IV.保證金制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】c
除ⅠⅢ Ⅳ 三項(xiàng)外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制 及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。
第 5題
目前，我國(guó)上海證券交易所公布的指數(shù)包括( )。
I . 上證 50
II. 國(guó)債指數(shù)
III. 中小板綜指
IV. 基金指數(shù)
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金 指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類(lèi)別。
第 6 題
下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是( )。
I . 資產(chǎn)收益率
II. 凈資產(chǎn)收益率
III. 存貨周轉(zhuǎn)率
IV. 銷(xiāo)售利潤(rùn)率
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】c
評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種銷(xiāo)售利潤(rùn)率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、凈 資產(chǎn)收益率(ROE)。這三種比率都使用的是企業(yè)的年度凈利潤(rùn)。
第 7 題
下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。
I . 向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容
II. 按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
III. 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
IV.已建立的融資渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】c
“按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用”是證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一，其他三項(xiàng)為證券經(jīng)紀(jì)商須承擔(dān)的義務(wù)。
第 8 題
以下關(guān)于有價(jià)證券的分類(lèi)，說(shuō)法正確的有( )。
I -按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券
II.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券
III.按募集方式，分為公募證券和私募證券
IV.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
有價(jià)證券的種類(lèi)多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)按證券發(fā)行主體的不同.分為政府 證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募 集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。
第 9題
對(duì)公司治理情況的分析包括( )之間的關(guān)系。
I .公司股東
II. 管理層
III. 員工
IV. 外部利益相關(guān)者
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正確答案】C
對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。
第 10題
無(wú)限售條件股份包括( )
I. 境內(nèi)上市外資股
II. 國(guó)家持股
III. 境外上市外資股
IV. 國(guó)有法人持股
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。
第11 題
債券和股票的主要區(qū)別是( )。
I . 期限不同
II. 風(fēng)險(xiǎn)不同
III. 權(quán)利不同
IV. 收益不同
A、I . II III
B、I . II.III.IV
C、I .III
D、II .III.IV
【正確答案】B
債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在⑴權(quán)利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。
第 12 題
全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn) GIPS 關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款包括( )。
I .必須使用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率
II.所有收益的計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買(mǎi)賣(mài)支出，而不得使用估計(jì)的買(mǎi)賣(mài)支出
III.必須使用凈資產(chǎn)收益率
IV.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
必須使用總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入。
第 13 題
根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。
I .不動(dòng)產(chǎn)證券化
II .信貸資產(chǎn)證券化
III. 境內(nèi)資產(chǎn)證券化
IV. 債權(quán)型證券化
A.ⅠⅡ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)板益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類(lèi)別。
第 14 題
證券交易所的主要職能包括( )。
I. 為組織公平的集中交易提供保障
II. 提供場(chǎng)所和設(shè)施
III. 對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
IV. 對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
題中四個(gè)選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。
第 15 題
以下關(guān)于基金的描述，不正確的是( )。
I .QDII 是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排
II . QDII 基金不得利用融資投資金融衍生品
II.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
IV.境內(nèi)機(jī)頭投資者進(jìn)行證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其提供證券買(mǎi)賣(mài)建議或投資組合管理等服務(wù)
A、I II
B、III. IV
C、II.III.IV
D、I . II .III
【正確答案】B
QDII 基金不得利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外。
第 16 題
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容 的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。
I .審計(jì)報(bào)告
II. 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
III. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告
IV. 資信評(píng)級(jí)報(bào)告
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù) 顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。
第 17 題;
證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括( )。
I. 基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系
II. 推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)
III.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)
IV. 不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員的綜合素質(zhì)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【試題解析】A
證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系;推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè);始終保 持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì);廣泛開(kāi)展誠(chéng)信宣傳教育。