證券交易所按中國證監(jiān)會(huì)要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，來試試小編為你精心準(zhǔn)備的2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案一，希望能夠幫助到你~
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案一
1.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行( ).這對(duì)于新股認(rèn)購和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。
A.國內(nèi)路演
B.國外路演
C.國際路演
D.國內(nèi)國外同時(shí)路演
2.( )是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。
A.后臺(tái)交易
B.內(nèi)幕交易
C.違規(guī)交易
D.暗箱交易
3.在基金管理公司中主要由( )承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。
A.投資決策委員會(huì)
B.主管投資的副總經(jīng)理
C.投資管理人員
D.基金經(jīng)理
4.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
5.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處( )罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
6.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
7.下列屬于自益權(quán)的是( )。
A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
B.提起訴訟權(quán)
C.公司事務(wù)的知情權(quán)
D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
8.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
9.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
10.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
11.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。
A.操縱市場(chǎng)
B.內(nèi)幕交易
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
13.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.虛假陳述行為
C.操縱市場(chǎng)行為
D.內(nèi)幕交易行為
14.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
15.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。
A.15日
B.15個(gè)工作日
C.10日
D.10個(gè)工作日
16.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)( )的管理。
A.證券交易所會(huì)員
B.證券登記結(jié)算
C.上市公司
D.證券交易活動(dòng)
17.下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B.應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
C.應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督
D.應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
18.對(duì)于所有供公眾認(rèn)購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認(rèn)購或申請(qǐng)證券的人士。
A.公正準(zhǔn)則
B.公平準(zhǔn)則
C.公正原則
D.公平原則
19.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是( )。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元
D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣3000萬元
20.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市公告書
B.上市協(xié)議書
C.上市章程
D.上市推薦書
21.基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括( )。
A.基金運(yùn)作方式
B.基金收益分配原則
C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
22.基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人與基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
23.中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A.9
B.6
C.3
D.1
24.( )對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
25.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A.1
B.5
C.10
D.20
26.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。
A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
27.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產(chǎn)。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
28.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有( )等。
Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保
Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的.臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動(dòng)
Ⅲ.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實(shí)施股票再融資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)( )進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容
Ⅲ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實(shí)際資金余額
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
Ⅰ.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失
Ⅲ.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損
Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明
Ⅱ.本次發(fā)行概況
Ⅲ.募集資金運(yùn)用
Ⅳ.重大事項(xiàng)提示
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過程中信息披露的表述，正確的有( )。
Ⅰ.股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議
Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告
Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知
Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的兩個(gè)工作日予以公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.對(duì)公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有( )。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.資產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.具有較強(qiáng)的債券分銷能力
Ⅲ.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達(dá)到5%但未超過20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息有( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例
Ⅲ.權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要
情況
Ⅳ.持股目的，是否有意在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.招股說明書應(yīng)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。
Ⅰ.結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力
Ⅱ.披露最近3年及1期流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)及利息保障倍數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)
Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容
Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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