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證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)必背數(shù)字篇(下)：設(shè)立公司條件及證券自營(yíng)
一、設(shè)立公司條件
1.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：
(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
(2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。
2.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：
(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。
(2)主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
3.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：
(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
4.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：
(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近 2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。
(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。
5.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。
(3)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。
6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：
(1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。
(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。
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