證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任你掌握了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)熟悉考試考點(diǎn)吧，更多考點(diǎn)、試題以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取談話提醒、暫停履行職務(wù)、記入誠(chéng)信檔案、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。
證券公司違反規(guī)定，擅自開(kāi)辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格。
>>查看匯總：2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)解讀匯總
證券從業(yè)頻道編輯推薦：
2016年證券從業(yè)資格考試通關(guān)技巧
2016年證券從業(yè)考試報(bào)名常見(jiàn)問(wèn)題解答
2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名全年時(shí)間表
2016年1月證券從業(yè)預(yù)約式考試報(bào)名入口及時(shí)間匯總
2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口及時(shí)間匯總
| 報(bào)名入口 | 準(zhǔn)考證打印入口 | 考試時(shí)間 | 備考輔導(dǎo) | 證券從業(yè)考試題庫(kù) |