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二、多選(50題，每題1分，共50分)
61.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有( )。
A、制定交易規(guī)則
B、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C、保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D、維持公平而有序的證券市場(chǎng)
答案：CD
解析：“制定交易規(guī)則，對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理”屬于證券交易所的職責(zé)。
62.上證企業(yè)債指數(shù)需要修正的情況是( )。
A、企業(yè)債新上市
B、暫停交易
C、發(fā)行量變動(dòng)
D、終止交易
答案：ABC
解析：上證企業(yè)債指數(shù)的內(nèi)容。
65.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的正確說(shuō)法是( )。
A、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系
B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資而分散的
C、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性
D、風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離
答案：CD
解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系;非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資而分散的。
63.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，公司在主板上市條件有( )。
A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
B、公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
D、公司在最近2年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)虛假記載
答案：AB
解析：公司在主板上市的條件包括：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)虛假記載。
64.一般而言，債券投資不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A、市場(chǎng)利率水平的變化
B、債權(quán)人經(jīng)營(yíng)困難
C、加強(qiáng)金融監(jiān)管
D、債務(wù)人不履行債務(wù)
答案：AD
解析：債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況：第一，債務(wù)人不履行債務(wù);第二，流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，主要是市場(chǎng)利率的變動(dòng)。
86.我國(guó)《公司法》規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用( )作價(jià)出資。
A、個(gè)人聲譽(yù)
B、實(shí)物
C、知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D、土地使用權(quán)
答案：BCD
解析：據(jù)公司法第二十七條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。
87.金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
答案：ABCD
解析：此題考察按基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類：股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議和遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。
88.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的正確說(shuō)法是( )。
A、證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度
B、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)多樣化投資而分散
C、證券投資的總風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D、利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：AC
解析：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)多樣化投資而分散;利率風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
89.證券市場(chǎng)的自律性組織包括( )。
A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B、證券交易所
C、證監(jiān)會(huì)
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案：ABD
解析：自律性組織包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
90.以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是( )。
A、指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券
B、債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家
C、外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券
D、揚(yáng)基債券是指美國(guó)人在美國(guó)以外的其他國(guó)家的債券市場(chǎng)上發(fā)行的債券
答案：ABC
解析：揚(yáng)基債券是指非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。
91.近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)( )等特征。
A、附息債券的出現(xiàn)，使利息的計(jì)算走向復(fù)利化
B、浮動(dòng)利率的采用，打破了傳統(tǒng)的固定利率
C、簿記建檔確定發(fā)行利率的方式，使利率確定趨向于市場(chǎng)化
D、將符合國(guó)際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)
答案：ABCD
解析：常識(shí)題，考察企業(yè)債券發(fā)行的變化。
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