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二、多選(50題，每題1分，共50分)
61.中國證監(jiān)會的職責有( )。
A、制定交易規(guī)則
B、對證券交易活動進行管理
C、保護投資者的合法權(quán)益
D、維持公平而有序的證券市場
答案：CD
解析：“制定交易規(guī)則，對證券交易活動進行管理”屬于證券交易所的職責。
62.上證企業(yè)債指數(shù)需要修正的情況是( )。
A、企業(yè)債新上市
B、暫停交易
C、發(fā)行量變動
D、終止交易
答案：ABC
解析：上證企業(yè)債指數(shù)的內(nèi)容。
65.以下關(guān)于證券投資風險的正確說法是( )。
A、非系統(tǒng)風險是與整個證券市場的價格存在系統(tǒng)的聯(lián)系
B、系統(tǒng)風險是可以通過組合投資而分散的
C、證券投資的風險是指證券收益的不確定性
D、風險是指對投資者預期收益的背離
答案：CD
解析：系統(tǒng)風險是與整個證券市場的價格存在系統(tǒng)的聯(lián)系;非系統(tǒng)風險是可以通過組合投資而分散的。
63.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，公司在主板上市條件有( )。
A、股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行
B、公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C、公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的20%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
D、公司在最近2年無重大違法行為，財務報告無虛假記載
答案：AB
解析：公司在主板上市的條件包括：公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;公司在最近3年無重大違法行為，財務報告無虛假記載。
64.一般而言，債券投資不能收回投資的風險包括( )。
A、市場利率水平的變化
B、債權(quán)人經(jīng)營困難
C、加強金融監(jiān)管
D、債務人不履行債務
答案：AD
解析：債券不能收回投資的風險主要有兩種情況：第一，債務人不履行債務;第二，流通市場風險，主要是市場利率的變動。
86.我國《公司法》規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用( )作價出資。
A、個人聲譽
B、實物
C、知識產(chǎn)權(quán)
D、土地使用權(quán)
答案：BCD
解析：據(jù)公司法第二十七條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
87.金融遠期合約包括( )。
A、股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
C、遠期利率協(xié)議
D、遠期匯率協(xié)議
答案：ABCD
解析：此題考察按基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類：股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約、債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約、遠期利率協(xié)議和遠期匯率協(xié)議。
88.以下關(guān)于證券投資風險的正確說法是( )。
A、證券投資風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度
B、系統(tǒng)風險可以通過多樣化投資而分散
C、證券投資的總風險可以分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D、利率風險屬于非系統(tǒng)風險
答案：AC
解析：非系統(tǒng)風險可以通過多樣化投資而分散;利率風險屬于系統(tǒng)風險。
89.證券市場的自律性組織包括( )。
A、證券登記結(jié)算機構(gòu)
B、證券交易所
C、證監(jiān)會
D、證券業(yè)協(xié)會
答案：ABD
解析：自律性組織包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算機構(gòu)。
90.以下對外國債券的描述正確的是( )。
A、指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
B、債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家
C、外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券
D、揚基債券是指美國人在美國以外的其他國家的債券市場上發(fā)行的債券
答案：ABC
解析：揚基債券是指非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。
91.近年來，我國企業(yè)債券的發(fā)行呈現(xiàn)( )等特征。
A、附息債券的出現(xiàn)，使利息的計算走向復利化
B、浮動利率的采用，打破了傳統(tǒng)的固定利率
C、簿記建檔確定發(fā)行利率的方式，使利率確定趨向于市場化
D、將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業(yè)債券一級市場
答案：ABCD
解析：常識題，考察企業(yè)債券發(fā)行的變化。
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