《證券交易》名師命題預(yù)測試卷
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1．會員轉(zhuǎn)讓席位的，證券交易所自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。
A．5
B．7
C．10
D．15
2．根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ?。﹤浒?。
A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
3．批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ?。﹥煞N方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
4．美國證券市場采取的滾動交收周期為（ ?。┤?。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
5．證券交易的競價結(jié)果，不可能的是（ ?。?BR> A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
6．公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額（ ?。┮陨希瑧?yīng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并公告。
A．5%
B．8%
C．10%
D．12%
7．根據(jù)（ ?。┎煌?，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A．債券持有人
B．債券承銷商
C．發(fā)行對象
D．發(fā)行主體
8．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括（ ）。
A．管理風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．市場風(fēng)險
9．證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對沖
B．向交易所申報競價
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準(zhǔn)后對沖
10．下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ?。?。
A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B．自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．隨時變更或撤銷委托
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A．5
B．7
C．10
D．15
2．根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ?。﹤浒?。
A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
3．批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ?。﹥煞N方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
4．美國證券市場采取的滾動交收周期為（ ?。┤?。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
5．證券交易的競價結(jié)果，不可能的是（ ?。?BR> A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
6．公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額（ ?。┮陨希瑧?yīng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并公告。
A．5%
B．8%
C．10%
D．12%
7．根據(jù)（ ?。┎煌?，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A．債券持有人
B．債券承銷商
C．發(fā)行對象
D．發(fā)行主體
8．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括（ ）。
A．管理風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．操作風(fēng)險
D．市場風(fēng)險
9．證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對沖
B．向交易所申報競價
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準(zhǔn)后對沖
10．下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ?。?。
A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B．自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．隨時變更或撤銷委托
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