單項(xiàng)選擇題
1、 我國(guó)股票基金大部分按照（ ?。┍壤?jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ）。
A． 2.5%，2%
B． 2%，2.5%
C． 1.5%，1%
D． 1%，1.5%
2、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ?。?。
A．二級(jí)有擔(dān)保ADR
B．144A規(guī)則下的私募ADR
C．一級(jí)有擔(dān)保ADR
D．三級(jí)有擔(dān)保ADR
3、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ?。┨卣?。
4、
證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（?。?。
A、提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果
B、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
5、
下面不是債券基本性質(zhì)的為（?。?。
A、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B、債券是一種虛擬資本
C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D、債券屬于有價(jià)證券
6、 紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
A．2
B．5
C．7
D．8
多項(xiàng)選擇題
8、通常，債券票面上的基本要素包括（ ）。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱(chēng)
判斷題
9、
從一定的意義上說(shuō)，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。 （ ）
10、金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （ ）
1、 我國(guó)股票基金大部分按照（ ?。┍壤?jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ）。
A． 2.5%，2%
B． 2%，2.5%
C． 1.5%，1%
D． 1%，1.5%
2、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ?。?。
A．二級(jí)有擔(dān)保ADR
B．144A規(guī)則下的私募ADR
C．一級(jí)有擔(dān)保ADR
D．三級(jí)有擔(dān)保ADR
3、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ?。┨卣?。
4、
證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（?。?。
A、提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果
B、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
5、
下面不是債券基本性質(zhì)的為（?。?。
A、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B、債券是一種虛擬資本
C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D、債券屬于有價(jià)證券
6、 紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。
A．2
B．5
C．7
D．8
多項(xiàng)選擇題
8、通常，債券票面上的基本要素包括（ ）。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱(chēng)
判斷題
9、
從一定的意義上說(shuō)，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。 （ ）
10、金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （ ）
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