同學(xué)們今天復(fù)習(xí)了證券從業(yè)資格考試嗎?下面來看看出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“發(fā)行與承銷:證券從業(yè)考試2015年單選題練習(xí)”,希望對您的備考有幫助,祝您順利通過證券從業(yè)資格考試!
21.承銷金額在()元以上、承銷團成員在()家以上可設(shè)2~3家副主承銷商。
A.3億,l0 B.3億,5 C.5億,l0 D.10億,l0
22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣()萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較()者為計算依據(jù)。
A.3000,高 B.5000,低 C.3000,低 D.5000,高
23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間()進行申購。
A.下限 B.上限 C.平均值 D.以外的范圍
24.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán),獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售()。
A.不超過包銷數(shù)額15%的股份 B.不少于包銷數(shù)額l5%的股份 C.不超過包銷數(shù)額20%的股份 D.不少于包銷數(shù)額20%的股份
25.在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的()個工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動公告。
A.1 B.2 C.3 D.5
26.發(fā)行人向單個供應(yīng)商的采購比例(),應(yīng)披露其名稱及采購比例。
A.超過總額的10%的
B.超過總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
C.超過總額的30%或輕度依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
D.超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
27.()的發(fā)行人,可視實際情況決定應(yīng)披露的交易金額,但應(yīng)在申報時說明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
28.在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中,發(fā)行人應(yīng)披露()發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。
A.最近3年及l(fā)期 B.最近2年及l(fā)期 C.最近l年及l(fā)期 D.最近5年及l(fā)期
29.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員()從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近1年 B.最近2年 C.最近3年 D.最近5年
30.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后()日內(nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本(),分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。
A.10,一式五份 B.15,一式五份 C.10,一式三份 D.15,一式三份
31.關(guān)于招股說明書,下列說法錯誤的是()。
A.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字
B.招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時,以外文文本為準(zhǔn)
C.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
D.招股說明書貨幣金額除特別說明外,應(yīng)指人民幣金額,并以元、千元或萬元為單位
32.上市公司申請發(fā)行新股,最近()內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。
A.12個月,30% B.12個月,50% C.24個月,30% D.24個月,50%
33.上市公司發(fā)行新股,中國證監(jiān)會收到申請文件后,在()內(nèi)作出是否受理的決定。
A.1個工作日 B.5個工作日 C.10個工作日 D.15個工作日
34.在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中,發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運用 的基本情況。
A.1 B.2 C.3 D.5
35.上市公司配股的信息披露中,假設(shè)T日為股權(quán)登記日,()至T+5日,刊登配股提示性公告。
A.T一3 B.T一2 C.T+1 D.T+3
36.在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前,如果發(fā)生可能產(chǎn)生重大影響的重大事項的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(),并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露,同時督促相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
C.3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
37.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于()。
A.公司債券1年的利息 B.公司債券半年的利息 C.公司債券本金的一半 D.公司債券的發(fā)行額
38.預(yù)備用于交換的上市公司股票,應(yīng)具備該上市公司最近I期末的凈資產(chǎn)不低予人民幣()億元,或者最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
A.5 B.7 C.10 D.15
39.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后,方可交換為預(yù)備交換的股票,債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。
A.6個月 B.12個月 C.10個月 D.24個月
40.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自()起方可行權(quán)。
A.發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月 B.發(fā)行結(jié)束至少已滿1年 C.發(fā)行結(jié)束至少已滿3個月 D.發(fā)行結(jié)束至少已滿1個月
答案:21-25ACBAC 26-30DAAAA
答案:31-40 BDBDC DADBA
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