制定計劃可以提高我們的工作效率，減少不必要的浪費。在編寫計劃時，要簡明扼要地表達觀點和想法，排除冗長和模糊的描述。通過閱讀一些成功人士的計劃經(jīng)驗，可以獲取靈感和啟發(fā)。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇一
“審計很重要，內(nèi)審不可少;若要不出事，關(guān)鍵在內(nèi)審”。實踐證明，內(nèi)部審計是組織加強管理、防范風(fēng)險的制度設(shè)置，是保障組織健康運行的.基礎(chǔ)防線。__年，協(xié)會重點在推進內(nèi)部審計制度的廣泛建立，促進提升我省各經(jīng)濟組織自我監(jiān)督規(guī)范能力上下功夫。
一是與省廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室、部分市、縣(市、區(qū))審計局、省直行業(yè)分會等合作，對部分行政事業(yè)單位、國有企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)等審計機關(guān)監(jiān)督對象內(nèi)部審計工作開展情況進行調(diào)查。通過調(diào)查，摸清目前各單位內(nèi)部審計工作的開展情況，包括制度建設(shè)、機構(gòu)設(shè)置、人員配備與工作成效，發(fā)現(xiàn)典型、挖掘經(jīng)驗;研究分析各單位內(nèi)部審計工作存在的困難、問題及成因，分類提出進一步加強內(nèi)部審計工作的規(guī)范性的意見與建議。二是配合中國內(nèi)部審計協(xié)會完成民營企業(yè)內(nèi)部審計調(diào)研，服務(wù)民營經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
在調(diào)研的基礎(chǔ)上，配合省審計廳研究制訂出臺加強內(nèi)部審計工作的意見。著重對審計機關(guān)的審計監(jiān)督對象的內(nèi)部審計工作進行規(guī)范，包括哪些單位應(yīng)該設(shè)立內(nèi)部審計機構(gòu)，開展內(nèi)部審計工作的重點是什么，國家審計如何對內(nèi)部審計進行監(jiān)督指導(dǎo)，如何整合利用內(nèi)部審計成果，整合內(nèi)部審計資源等內(nèi)容。同時研究制訂對各單位內(nèi)部審計工作開展情況的量化評價考核辦法，作為意見的附件。
以省審計廳名義召開一次全省內(nèi)部審計工作會議，邀請省直有關(guān)單位，各市、縣(市、區(qū))相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。通過會議，一是宣傳貫徹《省內(nèi)部審計工作規(guī)定實施辦法》，對各級政府、各級審計機關(guān)和相關(guān)單位提出明確要求，推進內(nèi)部審計工作的廣泛開展;二是通過典型單位的經(jīng)驗介紹，展示內(nèi)部審計成果與風(fēng)采，進一步提高社會公眾特別是有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部審計工作的重要性的認識。
二、做強內(nèi)部審計，提高內(nèi)部審計工作總體水平。
轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，加快推進“職業(yè)化、特色化、科學(xué)化”進程，著力把我省內(nèi)部審計“人員搞得多多的，事業(yè)做得大大的，素質(zhì)提得高高的”，程度發(fā)揮內(nèi)部審計應(yīng)有作用。
(一)進一步加大人才培養(yǎng)管理力度，著力推進我省內(nèi)部審計“職業(yè)化”發(fā)展。
研究首批內(nèi)部審計專業(yè)人才培養(yǎng)、管理和使用的具體措施，充分發(fā)揮專業(yè)人才在協(xié)會“服務(wù)、管理、宣傳、交流”等多個層面的作用;建立完善并發(fā)揮專家咨詢委員會、學(xué)術(shù)研究委員會、專業(yè)人才評選委員會、培訓(xùn)委員會、cia考試委員會等各專業(yè)委員會的作用，大力提高協(xié)會自律服務(wù)能力;舉辦各類培訓(xùn)班，加強培訓(xùn)師資力量建設(shè)，創(chuàng)新培訓(xùn)形式與手段，豐富培訓(xùn)內(nèi)容，切實提高培訓(xùn)的針對性與及時性;組織國際注冊內(nèi)部審計師資格證書(cia)考試，提升內(nèi)審從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)。
(二)進一步總結(jié)實務(wù)創(chuàng)新典型經(jīng)驗，著力推進我省內(nèi)部審計“特色化”發(fā)展。
在驗收__—__年轉(zhuǎn)型示范單位的基礎(chǔ)上，確定__—__年度轉(zhuǎn)型示范單位名單，進一步挖掘內(nèi)部審計“轉(zhuǎn)型創(chuàng)新、提升價值”的新典型、新經(jīng)驗;根據(jù)分類指導(dǎo)原則，結(jié)合實踐，以實務(wù)案例形式，組織部分市縣及相關(guān)專家編寫鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)內(nèi)部審計實務(wù)指南;廣泛征集審計案例，鼓勵廣大內(nèi)部審計人員積極實踐，大膽創(chuàng)新，及時將探索成果編寫成案例;配合中國內(nèi)部審計協(xié)會開展“國企揚帆內(nèi)審護航——__國有企業(yè)內(nèi)部審計成就展”活動。
(三)進一步加強先進理念引導(dǎo)，著力推進我省內(nèi)部審計“科學(xué)化”發(fā)展。
要加強理論研究，通過廣泛開展理論研究，引導(dǎo)內(nèi)部審計樹立先進科學(xué)的審計理念，包括根據(jù)中國內(nèi)部審計協(xié)會統(tǒng)一布置，組織廣大審計人員參與課題研究，選送優(yōu)秀論文參加全國優(yōu)秀論文評比，根據(jù)內(nèi)部審計實際，開展課題研究;要繼續(xù)開展理論與實務(wù)經(jīng)驗的交流，要大力提倡開展分會主題活動，提高交流的針對性與有效性;要加大宣傳力度，辦好《內(nèi)部審計》雜志。
三、整合各類資源，提高協(xié)會管理服務(wù)能力。
創(chuàng)新協(xié)會管理方式，整合各種資源與成果，切實提高協(xié)會管理服務(wù)水平，努力形形成“我為審計，人人為審計;審計靠大家，大家來審計”的良好局面。
(一)建立一支隊伍。
根據(jù)廳人事處出臺的《省審計廳借調(diào)內(nèi)部審計人員參與國家審計工作管理辦法(試行)》要求，協(xié)助省審計廳建立“審計機關(guān)可借調(diào)內(nèi)部審計人員信息庫”，研究制定借調(diào)實施辦法與措施，使其成為國家審計可以組織、借調(diào)的補充隊伍。
(二)搭建二個平臺。
一是建立網(wǎng)上專家咨詢平臺，拓展協(xié)會服務(wù)方式;二是探索建立網(wǎng)上教育平臺，進一步提高繼續(xù)教育的覆蓋面。
(三)完善建立三個制度。
完善分會管理辦法，進一步加強分會管理，發(fā)揮分會在行業(yè)內(nèi)部審計自律管理中的作用;完善對各市內(nèi)部審計工作的考核，促進全省內(nèi)部審計工作的全面協(xié)調(diào)發(fā)展;探索審計項目計劃建議發(fā)布機制，探索建立內(nèi)部審計項目計劃建議定期發(fā)布制度，并在此基礎(chǔ)上，充分調(diào)研，于__年10月底，按行業(yè)發(fā)布__年內(nèi)部審計項目年度計劃建議，指導(dǎo)內(nèi)部審計工作的開展。
(四)落實四個職責(zé)。
一是落實廳理事職責(zé)，根據(jù)內(nèi)審聯(lián)系點制度，確定省廳各理事聯(lián)系點，明確聯(lián)系責(zé)任;二是落實專業(yè)人才責(zé)任，根據(jù)專業(yè)人才遴選管理辦法，落實其聘期內(nèi)的各項職責(zé)任務(wù);三是落實各分會職責(zé)，并根據(jù)分會管理辦法，開展對分會工作的考核;四是落實秘書處人員職責(zé)，進一步明確相關(guān)人員分工，提高秘書處服務(wù)能力與工作效率。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇二
普及保健知識，改變?nèi)罕娐浜蟮腵生育觀念，提高服務(wù)人群的自我保健意識及保健能力，以婦幼保健系統(tǒng)為基礎(chǔ)，大力宣傳各種保健知識。
1、《母嬰保健法》。
2、婦幼衛(wèi)生工作的任務(wù)、目標(biāo)及重要性。
3、“降消”項目工作。
4、農(nóng)村孕產(chǎn)婦免費住院分娩補助項目。
5、出生缺陷防治項目，
6、預(yù)防艾滋病、梅毒、乙肝母嬰傳播阻斷項目。
7、新生兒疾病及聽力篩查的重要意義。
8、孕產(chǎn)婦健康管理服務(wù)項目及0—6歲兒童健康管理服務(wù)項目。
9、婦女兒童健康教育：
（1）婦女健康教育：對婦女常見病及感染性疾病、婚前保健、孕前保健、增補葉酸的最佳時期、孕期保健、產(chǎn)時時保健、產(chǎn)褥期保健，預(yù)防艾滋病母嬰傳播，高危妊娠的自我識別、危害及保健等知識進行宣傳指導(dǎo)。
（2）兒童健康教育：母乳喂養(yǎng)的方法、好處及科學(xué)育兒知識；嬰幼兒期生理、病理知識；兒童喂養(yǎng)和兒童早期綜合發(fā)展：兒童心理健康、預(yù)防兒童意外傷害等。
1、我院成立由副院長擔(dān)任組長、防保組長擔(dān)任副組長的健康教育宣傳領(lǐng)導(dǎo)小組。
2、加強健康教育培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。
3、定期開展健康教育活動。每季度更換健康教育宣傳欄一期，利用每兩月一次的工作例會時機，進行分析總結(jié)。
4、加強對流動人口健康教育的力度，開展多種形式的健康教育。
5、積極與計劃生育部門配合、取得支持、達到資源共享。
1、利用張貼標(biāo)語、宣傳畫、宣傳專欄、義診、會議、發(fā)放宣傳資料等形式向群眾進行宣傳。
2、利用對孕婦摸底、建卡、產(chǎn)前檢查、產(chǎn)后訪視、兒童體檢等時機對群眾進行宣傳教育。
3、根據(jù)不同季節(jié)，把常見疾病的預(yù)防保健知識通過宣傳專欄方式傳播給老百姓。
4、促進孕產(chǎn)婦對孕產(chǎn)期保健及安全分娩等知識的掌握，提高她們利用幼保健服務(wù)的能力，提高孕產(chǎn)婦的住院分娩率，降低孕產(chǎn)婦死亡率，加強艾滋病知識的宣傳教育，遏制艾滋病母嬰傳播；減少神經(jīng)管缺陷兒的發(fā)生。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇三
調(diào)研內(nèi)容包括：市場的飽和度、市場的疲勞度、競爭對手的實力和當(dāng)?shù)乜衫玫膹V告媒體種類，以及每種廣告資源的特點、行情、價位和各種剩余醫(yī)療廣告資源等。
2、了解競爭對手的操作模式。
3、了解競爭對手目前營業(yè)狀況；
調(diào)研內(nèi)容包括：門診掛號量、門診治療量、門診輸液量等各組參數(shù)來判斷競爭對手所處的市場環(huán)境，為下一步制定和調(diào)整媒體企劃戰(zhàn)略方案提供參考數(shù)據(jù)。
1、市場定位。
對當(dāng)?shù)蒯t(yī)療市場的飽和度、媒體的疲勞度、媒體的可信度、醫(yī)療廣告的敏感度、患者對民營醫(yī)院的信任度等進行定位衡量，評估該地區(qū)醫(yī)療市場是否適合投資。
2、廣告投資力度定位。
根據(jù)市場定位和企業(yè)級別定位，確定啟動該地區(qū)醫(yī)療市場每月所需要的廣告資金和投資力度。
3、文案寫作和廣告后期制作定位。
根據(jù)企業(yè)定位，確定文案寫作的方向（包括：形象廣告臺詞、醫(yī)院實力廣告臺詞、技術(shù)廣告臺詞、醫(yī)療促銷廣告臺詞、醫(yī)療保障廣告臺詞和各種綜合化廣告臺詞等）和各種媒體廣告后期制作檔次與質(zhì)量。
4、媒體組合營銷定位。
1）各種媒體“多元化投放”的側(cè)重點定位；
2）各種媒體“立體化投放”的側(cè)重點定位；
3）各種媒體“時段組合”定位；
管理方面：
一、了解新醫(yī)療集團公司的企業(yè)文化：
1、下屬醫(yī)院管理文化；包括：下屬醫(yī)院的組織結(jié)構(gòu)框架、企業(yè)診療框架、人力資源管理制度、醫(yī)療工作制度和各部門主管的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)等。
2、下屬醫(yī)院品牌文化；包括：市場調(diào)研、企劃定位、固定品牌推廣模式和市場終端銷營的操作方式等。
3、下屬醫(yī)院經(jīng)營文化；包括：經(jīng)營的主導(dǎo)思想、預(yù)期達到的標(biāo)準(zhǔn)、開展經(jīng)營工作的方法、步驟以及相關(guān)技巧。
4、下屬醫(yī)院財務(wù)管理文化；包括：財務(wù)集團公司垂直管理與下屬醫(yī)院綜合管理的一般特點。
5、下屬醫(yī)院后勤保障文化；包括：后勤醫(yī)療保障物質(zhì)的采購、儲存、陪送和監(jiān)管等機制，以及員工生活保障的基本模式等。
二、根據(jù)公司企業(yè)文化，擬訂下屬醫(yī)院的結(jié)構(gòu)框架：
1：擬訂下屬醫(yī)院組織結(jié)構(gòu)一般框架；
1）醫(yī)院分成：決策層、執(zhí)行層、基層等三個等級。
2）根據(jù)醫(yī)院投資規(guī)模，科學(xué)整合：企劃、經(jīng)營、醫(yī)務(wù)、后勤、財務(wù)、人力資源等執(zhí)行層各個部門。
3）按企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和醫(yī)療工作制度，科學(xué)成立基層各部門。
2：擬訂下屬醫(yī)院的企業(yè)診療框架；（通過定位來完成）。
1）醫(yī)院的級別定位。
根據(jù)投資資金、醫(yī)院占地面積、醫(yī)院的裝修程度等，對所經(jīng)營的。
醫(yī)院按：星級醫(yī)院、常規(guī)醫(yī)院和社區(qū)醫(yī)院（門診）等進行科學(xué)定位。
2）診療布局定位。
對醫(yī)院內(nèi)部的導(dǎo)診臺、掛號室、收費室、藥房、診室、檢驗部門、治療部門、手術(shù)室、住院部、輸液室、候診室等各部門按醫(yī)院的級別定位進行合理的布局。
3）診療人群定位。
根據(jù)醫(yī)院的級別定位，對社會不同消費層次的人群和相對特殊的社會群體進行合理的診療定位。
4）診療項目定位。
根據(jù)醫(yī)院級別和診療人群定位，科學(xué)引進不同檔次的診療設(shè)備、藥品品種、科學(xué)制定高端治療方案3、對醫(yī)院和擬訂各種收費項目。
5）診療價格定位。
根據(jù)診療人群定位，對診療不同級別的社會群體，制定不同檔次的治療方案和價格體系，并對門診平均處方量進行正確引導(dǎo)。
6）醫(yī)療服務(wù)定位。
根據(jù)醫(yī)院級別和診療人群定位，對不同檔次的社會群體制定不同質(zhì)量的醫(yī)療服務(wù)體系。
所有崗位的人員進行戰(zhàn)略性配備。
1）下屬醫(yī)院設(shè)立總經(jīng)理負責(zé)制；
2）對整合后的職能部門分別設(shè)立主管和配備專業(yè)人員。
3）根據(jù)醫(yī)院企業(yè)定位對基層人員進行合理配備。
醫(yī)院企劃主任發(fā)展方向工作計劃責(zé)任編輯：陳老師閱讀：人次。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇四
根據(jù)學(xué)校黨、政工作安排要點，結(jié)合醫(yī)院實際情況，本年度要認真做到：認真學(xué)習(xí)中央十六屆八中全會精神，貫徹構(gòu)建和諧社會精神，解放思想，事實求是，提高醫(yī)療技術(shù)水平，改善服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)質(zhì)量，進一步做好公費醫(yī)療的合理使用，提高醫(yī)院管理水平。
認真貫徹十六屆八中全會精神，認真落實構(gòu)建和諧社會的精神，加強對職業(yè)道德的學(xué)習(xí)，增強愛國、愛黨、愛醫(yī)院的意識，相互尊重，以人為本，以誠相待，樹立正氣，自覺抵制消極思想和自由主義思想，更好地落實學(xué)校和醫(yī)院制定的思想素質(zhì)教育考核細則。從而真正培養(yǎng)出政治覺悟高，思想素質(zhì)好，職業(yè)道德高尚，具有奉獻精神的職工隊伍，從而將醫(yī)院的管理水平提上新臺階。
全心全意為廣大教職工、學(xué)生、家屬和病人服務(wù)是醫(yī)院的中心工作，是每位醫(yī)務(wù)工作者的天職。我們要始終抓好這一工作。
1.自覺加強基礎(chǔ)理論和基本技能的培訓(xùn)，鼓勵以自學(xué)為主，同時醫(yī)院選派部分同志脫產(chǎn)外出進修和參加短期培訓(xùn)。積極參加省市區(qū)醫(yī)學(xué)會組織的繼續(xù)教育講座等學(xué)習(xí)班，從而了解國內(nèi)外新進展，不斷提高醫(yī)療技術(shù)水平，搞好醫(yī)務(wù)態(tài)度。對于達不到繼續(xù)教育學(xué)分，不能注冊，不能上崗。
2.繼續(xù)按照有關(guān)規(guī)定邀請有關(guān)心血管、傳染病、普外、骨科等專家來醫(yī)院會診和指導(dǎo)手術(shù)，以利于提高醫(yī)務(wù)人員基本技能大大方便患者，同時降低公療費支出，減輕學(xué)校經(jīng)費的負擔(dān)。
3.規(guī)范各種醫(yī)療秩序，特別是要抓好崗位職責(zé)的考核，從思想素質(zhì)和職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技術(shù)、服務(wù)態(tài)度、行政管理等四個方面進行考核并與獎金掛鉤。加強無菌觀念，尤其是對手術(shù)科室和護理部。對于無故不參加專業(yè)學(xué)術(shù)活動并且服務(wù)技術(shù)和服務(wù)態(tài)度滯后者，不能上崗。
4.繼續(xù)開展“假如我是一名患者”的換位思考活動，樹立急病人之所急，想病人之所想的好思想，真正做到改善服務(wù)態(tài)度。對于不能積極和熱情接診病人，服務(wù)態(tài)度差者，要追究其責(zé)任。
5.加強對全校師生健康衛(wèi)生和心里素質(zhì)教育，健全衛(wèi)生安全責(zé)任制和監(jiān)督機制，加強對預(yù)防各類傳染病的宣傳教育工作，提高師生員工科學(xué)預(yù)防傳染病的意識和自我保護意識，完善各類突發(fā)傳染病的防控應(yīng)急預(yù)案。
1.按照醫(yī)院人事分配制度改革實施細則，對已經(jīng)上崗的職工要按照崗位職責(zé)定期進行考核。建立有效的競爭、激勵和約束機制。堅持按勞分配，多勞多得，優(yōu)勞優(yōu)得的原則。同時要盡力注意縮小分配差距，建立和諧的人際關(guān)系。
2.學(xué)習(xí)和掌握網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，熟悉操作，嚴(yán)格按網(wǎng)絡(luò)程序辦事。真正做到用網(wǎng)絡(luò)管理藥庫、藥房、掛號收費和各種工作量的統(tǒng)計。
3.加強勞動紀(jì)律，堅持按時上下班，搞好科室和環(huán)境衛(wèi)生。對于違者嚴(yán)格按照醫(yī)院人事分配制度實施細則處罰。
4.堅決執(zhí)行學(xué)校財務(wù)工作管理辦法，加強對掛號收費的管理工作，加強統(tǒng)計工作和量化管理，各科室要積極配合統(tǒng)計工作。
5.厲行節(jié)約，節(jié)約每度電和每滴水，減少辦公開支，降低醫(yī)院事業(yè)費的開支。
1.在醫(yī)療技術(shù)和服務(wù)質(zhì)量提高的前提下，合理增加一些硬件建設(shè)，讓廣大患者對醫(yī)院有信任感，從而減少不必要的轉(zhuǎn)診、轉(zhuǎn)院病人。
2.嚴(yán)把藥品采購質(zhì)量、價格關(guān)，加強藥庫、藥房管理，定期進行盤點，健全領(lǐng)藥制度，杜絕人情處方和浪費現(xiàn)象，加強責(zé)任追究制度。
3.嚴(yán)把外診和外購藥品關(guān)，在醫(yī)院技術(shù)和設(shè)備具備的條件下，一般不轉(zhuǎn)院。確需轉(zhuǎn)診和轉(zhuǎn)院者有首診大夫提出會診后，首診大夫同意后方可轉(zhuǎn)出，急診例外。原則上職工、學(xué)生不外購藥品。
4.嚴(yán)格門診掛號制度，從掛號到大夫、藥房、護理和功能科室人員都要杜絕以私充公現(xiàn)象。
5.醫(yī)院每位職工，人人都要重視公療費用的管理，嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校公療費管理領(lǐng)導(dǎo)小組出臺的各項措施。合理用藥，反對浪費，堅決杜絕漏洞。要將公療費的管理與每位職工的崗位職責(zé)和獎金掛鉤。從而使真正有病的師生得到比較好的治療和大大降低公療費的支出。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇五
2020年內(nèi)部審計工作將緊密圍繞集團公司發(fā)展目標(biāo)，樹立科學(xué)的審計理念，堅持“圍繞中心、突出重點、求真務(wù)實”的工作方針，即圍繞增強集團公司經(jīng)濟效益這個中心，重點對集團公司的熱點和難點問題以及帶有普遍性和傾向性的問題進行專項審計，同時還要及時對重大經(jīng)濟事項進行專項審計調(diào)查，求真務(wù)實即是審計工作要合理地分析評價事項，辯證地做出評價結(jié)論。努力構(gòu)建與集團公司發(fā)展態(tài)勢相適應(yīng)的審計監(jiān)督模式和審計服務(wù)體系，著力提升審計服務(wù)質(zhì)量，切實履行審計監(jiān)督職能，為集團公司的發(fā)展提供保障。
二、工作目標(biāo)。
緊緊圍繞著2020年經(jīng)濟工作目標(biāo)，依據(jù)各項法律、法規(guī)、制度，認真履行公司賦予監(jiān)察審計部門的各項職責(zé)，全面的監(jiān)督財務(wù)收支的真實、合法、效益性，突出重點領(lǐng)域、項目、資金和環(huán)節(jié)，在加大常規(guī)監(jiān)察審計力度的同時，更加注重事后整改和事前跟蹤過程控制，以監(jiān)督促過程，從治理機制和完善制度的層面揭示問題，提出建議，改善公司經(jīng)營，提高可持續(xù)發(fā)展的能力。
(一)進一步建立健全內(nèi)部審計制度，建立并完善《內(nèi)部審計工作手冊》。
加強審計制度的建設(shè)，通過審計制度的建立和完善，明確預(yù)防機制、監(jiān)督機制和糾錯機制，實現(xiàn)內(nèi)部審計工作的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。
(二)加強審計人員培訓(xùn)，進一步提升審計工作質(zhì)量，力爭審計報告優(yōu)秀率(由上級評價90分以上為優(yōu)秀)達30%以上。
加強審計隊伍綜合素質(zhì)能力建設(shè)，滿足內(nèi)審工作要求的適應(yīng)程度、提高內(nèi)審業(yè)務(wù)質(zhì)量。
(三)參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，對本企業(yè)內(nèi)部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。
審計評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營風(fēng)險、控制活動等進行評估和測試。
(2020年5月22日，財政部會同證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委(以下簡稱五部委)聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會[2008]7號，以下簡稱《基本規(guī)范》)。
2020年4月15日，五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》(財會[2020]1l號，以下簡稱《配套指引》)，自2020年1月1日起首先在境內(nèi)外同時上市的公司施行，自2020年1月1日起擴大到在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司施行，在此基礎(chǔ)上，擇機在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司施行。同時，鼓勵非上市大中型企業(yè)提前執(zhí)行。
中國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的建設(shè)與實施，一是加強和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制的需要。各類企業(yè)需要根據(jù)內(nèi)控規(guī)范要求，對原有制度進行修改、完善和提升;構(gòu)建企業(yè)內(nèi)控制度和管控流程。二是有助于全面提升企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。)。
(四)以財務(wù)收支審計為基礎(chǔ)，開展對所屬公司(事業(yè)部)經(jīng)濟責(zé)任和經(jīng)濟效益審計一次。
財務(wù)收支審計是監(jiān)督各單位能否合法、合規(guī)和遵守財經(jīng)紀(jì)律的有效措施，是開展各項審計業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。定期對所屬公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益和損益的真實性、合法性和效益性及內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進行的監(jiān)督和評價，是建立領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督約束機制，促進各級領(lǐng)導(dǎo)干部的增強大局意識、責(zé)任意識、績效意識的重要手段。
(五)建立審計結(jié)果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，審計意見落實率達90%以上。
建立審計結(jié)果落實反饋制度。對下發(fā)整改通知責(zé)令限期整改的單位，及時進行回訪，監(jiān)督審計意見的落實，使公司存在的問題逐漸減少，同樣的問題不重復(fù)出現(xiàn)，從而達到查違糾偏、防范未然、強化管理、規(guī)避風(fēng)險的目的。
三、工作措施。
(一)制訂并完善《內(nèi)部審計工作手冊》，計劃于2020年6月完成。
(二)計劃安排對現(xiàn)有的內(nèi)審人員進行二次(每個人一次)脫產(chǎn)審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)(為期一周)，計劃于2020年6-8月完成。繼續(xù)組織參加國際內(nèi)審師資格考試，不斷豐富業(yè)務(wù)知識，提高審計人員自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢、新任務(wù)的需要。
(三)深入學(xué)習(xí)并理解《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》內(nèi)容，對本企業(yè)內(nèi)部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。計劃于2020年11月完成。
(四)結(jié)合預(yù)算執(zhí)行情況，對所屬公司(事業(yè)部)2020年上半年的經(jīng)濟責(zé)任和經(jīng)濟效益情況進行審計(必要時延伸至以前年度)。計劃于2020年10月完成。
(五)建立審計結(jié)果落實反饋制度，計劃于2020年2月完成。同時，加強對審計意見落實情況的跟蹤。
(六)結(jié)合效能監(jiān)察，重點開展活動項目、大宗物資采購等支出性經(jīng)濟合同事前審計工作，充分發(fā)揮事前審計的預(yù)防作用。
(七)開展重要領(lǐng)域、重點活動項目的專項審計。
(八)開展各項常規(guī)性審計工作。主要審計內(nèi)容包括:財務(wù)收支、經(jīng)濟往來的真實性、合法性;各經(jīng)營單位的經(jīng)濟效益審計;經(jīng)營管理人員經(jīng)濟責(zé)任審計;檢查國家財經(jīng)法規(guī)和企業(yè)財務(wù)規(guī)章制度的執(zhí)行情況;對公司經(jīng)營管理中的重要問題開展專項審計調(diào)查等。
(九)對物資采購管理進行審計，特別是對印刷采購、投遞費采購管理、辦公用品、設(shè)備、項目活動物資等采購管理活動進行審計監(jiān)察。
四、重要事項。
(一)制訂并完善《內(nèi)部審計工作手冊》。
(二)深入學(xué)習(xí)并理解《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》內(nèi)容，對本企業(yè)內(nèi)部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。
(三)結(jié)合預(yù)算執(zhí)行情況，對所屬公司(事業(yè)部)2020年上半年的經(jīng)濟責(zé)任和經(jīng)濟效益情況進行審計。
五、主要資源。
2020審計室將保持現(xiàn)有組織架構(gòu)及人員配置不變，通過提高工作效率和工作質(zhì)量，來保證各項目標(biāo)任務(wù)的完成。
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醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇六
以保障衛(wèi)生經(jīng)濟健康有序發(fā)展為主線，認真貫徹落實衛(wèi)生工作會議精神，圍繞衛(wèi)生中心工作，堅持審計監(jiān)督與服務(wù)并重的理念，扎實有效開展內(nèi)部審計監(jiān)督工作，促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政和衛(wèi)生經(jīng)濟管理依法開展，充分發(fā)揮內(nèi)部審計在衛(wèi)生事業(yè)改革與發(fā)展中“免疫系統(tǒng)”功能和監(jiān)督、服務(wù)職能。
（一）完善內(nèi)審組織建設(shè)，強化基礎(chǔ)規(guī)范
一是按照衛(wèi)生部《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》第二章第五條的要求，區(qū)級醫(yī)院須設(shè)置獨立的內(nèi)部審計科，配備專職審計人員；其他單位可以根據(jù)需要，設(shè)置獨立的內(nèi)部審計科，配備專職審計人員，也可以授權(quán)本單位其他科室履行審計職責(zé)，配備專職或者兼職審計人員。各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，積極支持，確保全系統(tǒng)內(nèi)審組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)得到進一步增強。
二是重點加強對單位內(nèi)部控制和風(fēng)險管理有效性、合理性的審計，努力構(gòu)建內(nèi)部審計監(jiān)督長效管理機制，推動內(nèi)部審計工作的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，實現(xiàn)以“合規(guī)審計”為主向以“風(fēng)險和內(nèi)部控制為導(dǎo)向?qū)徲嫛钡霓D(zhuǎn)變，提升內(nèi)審工作水平。
（二）圍繞中心，突出重點開展內(nèi)審工作
1．強化領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計。
自20xx年起，擬對局屬各單位任期五年以上的正職領(lǐng)導(dǎo)干部或主持工作的副職領(lǐng)導(dǎo)干部有計劃地進行任期經(jīng)濟責(zé)任審計工作。不斷完善以任中審計為主、對主要領(lǐng)導(dǎo)干部進行任期內(nèi)輪審的工作制度。重點審查單位負責(zé)人在任期內(nèi)的重大事項決策、內(nèi)部管理制度、銀行帳戶、經(jīng)營情況、財務(wù)收支、資產(chǎn)管理、債權(quán)、債務(wù)等，客觀、全面地反映領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟責(zé)任情況。
2．建立局屬單位“主要領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任告知制度”。
發(fā)放《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任告知書》，提前告知每位領(lǐng)導(dǎo)干部已被納入經(jīng)濟責(zé)任審計范圍，并對任職期間應(yīng)負有十一項經(jīng)濟責(zé)任及所在單位、個人應(yīng)禁止和避免的十項經(jīng)濟行為進行明確告知。運用審計手段實施權(quán)力監(jiān)督，強化預(yù)防和警示作用。
3．深化常規(guī)性財務(wù)收支審計。
主要是加強單位貨幣資金、固定資產(chǎn)、往來款項、專用基金等審計監(jiān)管，加大對財務(wù)風(fēng)險和違規(guī)行為的糾正力度，保證財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確及國有資產(chǎn)的安全、完整。
各單位要在本年度中安排不少于4次對出納人員、收費人員庫存現(xiàn)金的隨機抽查；4月份完成：截止20xx年3月末本單位城鎮(zhèn)職工醫(yī)保、新農(nóng)合刷卡未結(jié)款項——“應(yīng)收醫(yī)療款”、區(qū)級醫(yī)院pos機刷卡應(yīng)收款以及局直屬單位財政專戶存款的核對工作；完成本單位20xx年財務(wù)收支的合規(guī)性、合法性審計。具體審計方式：凡具備自審條件的以單位自審為主，不具備自審條件的可委托具有法律資質(zhì)的'社會中介審計。審計檢查情況或出具的書面報告單位存檔并上報區(qū)衛(wèi)生局，針對自審中發(fā)現(xiàn)的問題，必要時衛(wèi)生局將組織人員進行復(fù)審，復(fù)審結(jié)果報局主要負責(zé)人或相關(guān)會議討論處理。
4．嚴(yán)格基本建設(shè)、維修工程項目結(jié)算審計。
隨著衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)加快推進，加強基本建設(shè)和維修項目專項資金的使用監(jiān)管、充分發(fā)揮資金效能顯得尤為重要。各單位要嚴(yán)格按照《縣衛(wèi)生系統(tǒng)基本建設(shè)管理規(guī)定（暫行）》中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，基本建設(shè)、維修工程項目結(jié)算審計重點檢查被審單位在項目招投標(biāo)、合同簽訂、工程款支付、相關(guān)工程設(shè)備材料采購核算、竣工決算（外審或局基建領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)審）、資產(chǎn)交付使用等環(huán)節(jié)的運作情況和相關(guān)經(jīng)濟管理活動的審計監(jiān)督，規(guī)范基建行為，防范基建投資管理風(fēng)險，保障工程建設(shè)的順利實施，提高資金使用效益。
各單位務(wù)必認真清理已竣工交付使用、尚未進行決算審計、未轉(zhuǎn)增固定資產(chǎn)的基本建設(shè)項目，抓緊做好后續(xù)相關(guān)工作，確保10月底前全面完成，從而準(zhǔn)確、真實地反映單位國有資產(chǎn)的實際狀況。
5．開展經(jīng)濟效益審計調(diào)研和專項審計調(diào)查。
根據(jù)省衛(wèi)生廳要求，4—6月分別組織開展20xx—20xx年度重大公共衛(wèi)生服務(wù)項目、20xx年—20xx年新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金管理、20xx—20xx年醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)項目、20xx年—20xx年鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院配置醫(yī)療設(shè)備的使用情況的專項審計調(diào)查。強化專項資金監(jiān)管，促進專項資金的專款專用及有效使用。
6．切合實際，多形式開展內(nèi)審，提高風(fēng)險防控能力。
圍繞醫(yī)療體制改革大局，經(jīng)濟管理、財務(wù)控制、審計監(jiān)管的任務(wù)十分繁重?？紤]目前財務(wù)、審計人員緊缺，區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)審工作將通過單位支出事先報賬審核、事中單位自查、互審及領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計、專項審計等多種形式開展，認真分析審計中問題產(chǎn)生的原因，及時反映基層單位的困難和建議，提出合理的審計整改措施和審計建議，從規(guī)范制度、堵塞漏洞、提高效益方面發(fā)揮內(nèi)部審計的功效。
7．加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善內(nèi)審基礎(chǔ)工作。
在區(qū)內(nèi)審協(xié)會的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，將進一步加強對基層單位內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
各單位要抓好內(nèi)審基礎(chǔ)工作，建立內(nèi)審工作臺賬，記錄本年度內(nèi)內(nèi)審工作開展情況，內(nèi)審報告發(fā)現(xiàn)問題、建議及整改情況，并做好年終總結(jié)上報工作，提高審計工作質(zhì)量和工作實效。
8．請各單位結(jié)合上述審計工作計劃，制定具體內(nèi)審工作安排。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇七
1、醫(yī)院物資(包括假體材料)進貨上加強合同管理體制，對新產(chǎn)品新物資嚴(yán)格把關(guān)，配合領(lǐng)導(dǎo)層對醫(yī)院使用物資，銷售產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理開發(fā)等的'決策提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)依據(jù)，對藥品，零星的醫(yī)用物資等實行不定期的價格詢查制度。
2、營銷策劃部實現(xiàn)大小開支項目在統(tǒng)一預(yù)算報批的情況下執(zhí)行，按項目開支明細核定價格進行報銷核算。
3、對醫(yī)院的各手術(shù)、治療項目的收費價格按照部門提議，財務(wù)測算成本后報批的程序進行，并逐步完善電腦信息系統(tǒng)的最低限價錄入，實現(xiàn)底價預(yù)警提示。
目前信息系統(tǒng)存在以下幾大問題：
1、收入上只實現(xiàn)收入實現(xiàn)制的核算模式，不能同步以收款核算制的模式進行統(tǒng)計分析。
4、本套系統(tǒng)在財務(wù)核算、檔案管理、經(jīng)營管理上三者難以形成有效的資源共享，造成無法進行信息統(tǒng)一披露及聯(lián)查的體系。
要實現(xiàn)以上以收入實現(xiàn)制及收款核算制共存的模式進行統(tǒng)計信息披露，以及實現(xiàn)收款與物資發(fā)出相互聯(lián)連、相互聯(lián)動，實現(xiàn)毛利及時分析的功能，必須尋求新的系統(tǒng)軟件或按本院的管理模式請求軟件開發(fā)。
加強配合醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的決策，對固定資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)進行有效的分類、整理出重復(fù)可退出的設(shè)備進行清理，建立新增新建購置資產(chǎn)的審批制度,建立日常維修保養(yǎng)及定期檢修制度,建立報廢及轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的交接手續(xù)，對資產(chǎn)建卡建檔的管理體制，確保資產(chǎn)的合理配量，高效運作。
假體：假體存貨量已進行品種、規(guī)格、結(jié)構(gòu)上的安全庫存量設(shè)置，目前庫存量已大部分超出安全庫存數(shù)，只能繼續(xù)消耗，少進多出的原則逐步加速存貨周轉(zhuǎn)，并進行換貨處理，目前只余下麥格的假體在換貨上存在很大難度。
醫(yī)用物資及藥品：目前藥品已實現(xiàn)科室備用，科室領(lǐng)用在發(fā)貨上進行限量控制以促進節(jié)約及減少損耗，如實行定額定量或與實現(xiàn)收入掛鉤的原則，尚難于操作，醫(yī)用物資及藥品目前已進行合理歸類但未進行安全庫存量的設(shè)置。
化妝品：目前品種構(gòu)成上較為簡單難以樹立本院獨有的品牌概念，特別是配合生活美容部在護理用品、收費項目設(shè)置上難以體現(xiàn)層次感，銷售的化妝品特別是雅漾產(chǎn)品毛利低，卻又是本院的主銷產(chǎn)品，產(chǎn)品品種構(gòu)成上無法突出主次項目，制約本院的營利性收入。
目前對物資的采購僅化妝品在合同管理上已逐步進行，但并未真正完善及落實體現(xiàn)合同制管理的原則，其他醫(yī)用物資、假體由于有穩(wěn)定的供應(yīng)商運作，或是零星臨時采購均未實現(xiàn)合同制管理，在換貨、退貨及結(jié)算上特別是化妝品有效期限管理上存在很大的被動局面，不利于物流周轉(zhuǎn)的監(jiān)督與控制。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇八
隨著集團黨委、董事局從戰(zhàn)略的高度提出“二次創(chuàng)業(yè)”的概念，以及集團管理創(chuàng)新工作的啟動，注定20xx年將成為集團改革和發(fā)展過程中的里程碑式的一年。集團審計部將圍繞集團發(fā)展和改革的大局，“保穩(wěn)定、促發(fā)展”，依法履行審計監(jiān)督、評價、控制和服務(wù)職能，促進各有關(guān)方面不斷提升內(nèi)部控制和風(fēng)險管理水平，為實現(xiàn)集團經(jīng)濟目標(biāo)有效地發(fā)揮增值的作用。
牢固樹立“以審計促進公司治理”的審計理念，堅持“服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點”的工作方針，寓服務(wù)于監(jiān)督，寓幫助于促進，充分發(fā)揮內(nèi)部審計對經(jīng)濟安全、健康運行的“免疫”功能，促進集團經(jīng)濟的平穩(wěn)、高效發(fā)展。
緊緊圍繞集團黨委、董事局提出的集團20xx年經(jīng)濟工作目標(biāo)，認真履行集團董事局賦予的職責(zé)，全面監(jiān)督財務(wù)收支的真實、合法和效益，突出重點領(lǐng)域、重點項目、重點資金和重點環(huán)節(jié)，更新觀念，創(chuàng)新機制，加大力度，在審查重大違法違規(guī)問題的同時，更加注重將內(nèi)部審計的工作重心從事后查處轉(zhuǎn)向過程控制，“以監(jiān)督促進過程”，從治理、機制和制度層面揭示問題，提出建議，改善企業(yè)經(jīng)營管理，提高企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力。
審計的根本使命在于協(xié)同保證各企業(yè)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與集團的總體戰(zhàn)略保持一致性，并能夠按照集團發(fā)展戰(zhàn)略的要求制訂規(guī)劃和分配資源，以保證在集團戰(zhàn)略框架下的資源的最優(yōu)化配置。在其中，審計應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，并在監(jiān)督的深度和廣度上下功夫，有效評價企業(yè)戰(zhàn)略制訂的一致性和資源利用的合規(guī)性和效益性，以發(fā)現(xiàn)是否存在游離于集團戰(zhàn)略之外的經(jīng)營行為，是否存在不合規(guī)的占用資源，是否存在資源的閑置、浪費等，諸如此類，均應(yīng)該通過合法的審計監(jiān)督予以揭示，促進集團資源的更優(yōu)化分配。
20xx年，集團審計部將在常規(guī)審計工作開展的基礎(chǔ)上，有針對性的、有重點的開展以下幾方面的專項審計工作，并希望達到兩方面目標(biāo)：一是通過審計發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題，提高企業(yè)管理水平，促進企業(yè)的自我完善；二是總結(jié)最佳實踐，以便有效推廣利用。
1、管理流程審計。管理流程的合理、科學(xué)、健全和規(guī)范，決定了一個企業(yè)的運作是否順暢和有效率，也能在很大程度上得以規(guī)避企業(yè)的各種風(fēng)險。比如，完善的財務(wù)操作管理流程能夠規(guī)避一定的金融風(fēng)險，完善的投資決策流程能夠規(guī)避一定的投資失誤風(fēng)險，完善的生產(chǎn)管理流程得以規(guī)避一定的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險。對管理流程進行審計，重點是要檢查各企業(yè)管理流程是否健全規(guī)范，特別是要檢查各項重大決策是否經(jīng)過了必要的討論和審批程序。走程序，就是守規(guī)則，只有守規(guī)則，才能最大限度地控制風(fēng)險的發(fā)生。
2、投資效益審計。投資擴張是企業(yè)發(fā)展的普遍模式，也是集團目前快速發(fā)展的重要途徑。但同時，投資失誤也有可能給企業(yè)帶來顛覆性危機，因而也是企業(yè)經(jīng)營管理中最大的風(fēng)險所在內(nèi)部審計工作計劃內(nèi)部審計工作計劃。對投資效益進行審計，就是要對投資活動進行全方位的事后跟蹤，從投資并購項目的發(fā)現(xiàn)和選擇，到評估論證，審批決策、建設(shè)投產(chǎn)、或者重組整合，以及產(chǎn)出效益與預(yù)期效益的比較差異，差異發(fā)生的原因等等。投資效益審計的著眼點不僅在于發(fā)現(xiàn)投資管理中的問題，還要重視總結(jié)和推廣最佳實踐，使集團投資管理的豐富實踐可以成為共享的無形資產(chǎn)。
是企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)鍵節(jié)點。對采購供應(yīng)鏈管理進行審計，目的在于推動企業(yè)完善采購供應(yīng)鏈的管理制度，規(guī)范采購人員的行為準(zhǔn)則，健全采購供應(yīng)活動的文檔記錄，使采購供應(yīng)管理更加有效率和效益性。
集團審計部要求每個審計人員在開展審計過程中，應(yīng)摒棄傳統(tǒng)審計理念，要與時俱進，加強審計理論研究和審計方法創(chuàng)新，推進內(nèi)部審計職能從單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)變，把服務(wù)企業(yè)、提高企業(yè)管理水平作為一個重要工作內(nèi)容。一是通過審計發(fā)現(xiàn)和審計評價，幫助各企業(yè)增強風(fēng)險意識，及時識別潛在風(fēng)險，有效防范風(fēng)險發(fā)生，建立健全風(fēng)險控制機制；二是通過審計測試，幫助各企業(yè)增強流程再造意識，及時發(fā)現(xiàn)流程制定過程中的冗長和效率低下的問題，提高流程運行效益；三是通過審計總結(jié)最佳實踐，幫助各企業(yè)在項目運作方面少走彎路，減少機會成本的投入。
(四)建章立制，進一步強化審計工作規(guī)范性，提高審計工作質(zhì)量。
隨著一系列審計制度的出臺，集團審計工作已逐步走向“制度化、規(guī)范化”的發(fā)展道路，通過制度的建立明確預(yù)防機制、監(jiān)督機制和糾錯機制，一是通過制度指導(dǎo)審計執(zhí)業(yè)，提高審計效率，保證審計質(zhì)量；二是以制度管理審計行為和結(jié)果，明確責(zé)任，懲前毖后，保證審計結(jié)果的落實和審計成果的有效轉(zhuǎn)化。20xx年，集團審計部將進一步梳理審計業(yè)務(wù)流程，以控制和風(fēng)險為導(dǎo)向，在監(jiān)督環(huán)節(jié)下力氣，在預(yù)防環(huán)節(jié)下功夫，不斷完善審計在新領(lǐng)域的執(zhí)行規(guī)則，以提高審計效果。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇九
中原經(jīng)濟區(qū)建設(shè)上升到國家戰(zhàn)略，是我市經(jīng)濟發(fā)展的大事，進一步完善謀劃本系統(tǒng)的項目建設(shè)，做好___市中醫(yī)院擴建項目、___市婦幼保健院擴建項目、___市第二人民醫(yī)院擴建項目、___市精神醫(yī)院擴建項目、___市衛(wèi)生信息化管理系統(tǒng)、___市基層衛(wèi)生服務(wù)建設(shè)項目、___市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室建設(shè)項目、___市疾病控制中心建設(shè)項目、四個___社區(qū)服務(wù)中心建設(shè)項目的規(guī)劃實施。
二、加強衛(wèi)生機構(gòu)財務(wù)隊伍建設(shè)。
現(xiàn)有衛(wèi)生醫(yī)療單位的財務(wù)隊伍中普遍存在著財務(wù)人員學(xué)歷低、年齡老化的問題，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的財務(wù)人員，許多衛(wèi)生院的財務(wù)人員由于年齡原因連電腦都不會使用，根本無法適應(yīng)現(xiàn)代財務(wù)工作的要求，針對財務(wù)人員水平的提高的問題，應(yīng)的加強培訓(xùn)、參觀學(xué)習(xí)及新鮮血液的引進，才能有效的提高財務(wù)人員的素質(zhì)。
三、加大專項資金檢查力度。
針對國債項目、公共衛(wèi)生專項資金、基本藥物補助等資金使用情況，加強專項資金檢查督導(dǎo)力度，實行專人負責(zé)、專賬管理、專項檢查，采取定期上報資金狀況、定期匯報項目進度、定期組織自查自糾的管理方式，確保?？顚Ｓ?，充分發(fā)揮資金最大使用效益，確保醫(yī)院的穩(wěn)定及醫(yī)改的正常運行。
四、強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強發(fā)展后勁規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)管理工作。
規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)管理，強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，在__年對各衛(wèi)生單位原有賬面的固定資產(chǎn)進行一次全面的清查，將各單位已經(jīng)報廢處理和無法使用的資產(chǎn)及時清理，確實落實好各單位的資產(chǎn)情況。搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強發(fā)展后勁，推進鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院及村衛(wèi)生室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)集中管理工作。
五、樹立過緊日子的思想，科學(xué)合理安排經(jīng)費預(yù)算。
健全規(guī)章制度，采取得力措施，加大預(yù)算管理力度，努力增收節(jié)支，提倡厲行節(jié)約，反對鋪張浪費。按照集中財力辦大事的原則，突出重點，控制一般性支出，精打細算，克服花錢大手大腳現(xiàn)象，創(chuàng)建節(jié)約型機關(guān)，確保四項費用：公車、會議、接待及辦公費用均比上年有所減少，下降幅度均超5%以上。
六、制定科學(xué)合理的財務(wù)考核方案，不斷完善經(jīng)濟運行評價制度。
定期分析各單位財務(wù)狀況，做到及時、準(zhǔn)確、真實的分析各單位經(jīng)濟運行中存在的的問題，通過對資產(chǎn)負債、資金周轉(zhuǎn)、償債能力、資產(chǎn)利用率、收支增速比等一系列指標(biāo)的分析講評，促進增收節(jié)支，改善收支結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟效益，完善管理水平起到積極的推動作用。
七、建立績效考核分配制度。
以醫(yī)療改革為契機，規(guī)范衛(wèi)生系統(tǒng)職工收入分配秩序。要單位進一步制定切實可行的內(nèi)部管理分配方案，提高分配方案的科學(xué)性和合理性，使職工收入與崗位性質(zhì)、技術(shù)含量、風(fēng)險程度、服務(wù)態(tài)度與服務(wù)質(zhì)量等工作業(yè)績緊密掛鉤?？冃ЧべY分配要以年初制定的單位目標(biāo)管理分配方案為依據(jù)，注重體現(xiàn)公平性、合理性、競爭性、激勵性。
八、完善藥品、一次性醫(yī)用耗材采購制度，規(guī)范采購行為，降低采購價格。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十
我校審計工作的總體思路是：按照陜教審《關(guān)于做好年度教育內(nèi)部審計工作的通知》要求和學(xué)校20xx年工作要點，緊緊圍繞建設(shè)高水平應(yīng)用型大學(xué)目標(biāo)，以審核評估和大學(xué)治理體系建設(shè)為契機，堅持“圍繞中心、服務(wù)大局、突出重點、依法審計”的原則，進一步發(fā)揮內(nèi)部審計“免疫系統(tǒng)”功能，不斷加大審計監(jiān)督力度，提升審計工作質(zhì)量，努力追趕超越，更好地為我校的改革和發(fā)展服務(wù)。
一、切實加強審計機構(gòu)及隊伍建設(shè)。
今年要以學(xué)校構(gòu)建大學(xué)治理體系為契機，結(jié)合學(xué)校發(fā)展實際，以學(xué)校章程為總綱，探索審計監(jiān)督服務(wù)于提升學(xué)校內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化的工作路徑和現(xiàn)實抓手，努力在加強審計工作領(lǐng)導(dǎo)、定期匯報審計要情、及時協(xié)調(diào)解決審計中遇到的問題與困難、強化審計整改問責(zé)、提升審計成果運用率、保障審計業(yè)務(wù)經(jīng)費以及審計干部人文關(guān)懷等方面有所作為與突破。
同時，加強“責(zé)任、忠誠、清廉、擔(dān)當(dāng)”為重點的審計文化建設(shè)，提升內(nèi)審隊伍精氣神和追趕超越的工作熱情，努力在維護學(xué)校財務(wù)收支真實、合法、有效的基礎(chǔ)上，承擔(dān)起推動內(nèi)部控制、規(guī)范管理、防范風(fēng)險、提高效益的重要職責(zé)，做到學(xué)校發(fā)展資金運用到哪里，內(nèi)部審計就跟進到哪里，不斷增強內(nèi)審人員的事業(yè)心和責(zé)任感。
二、修訂完善審計規(guī)章制度，做到依法依規(guī)審計。
要結(jié)合學(xué)校建設(shè)和發(fā)展的'實際，做好調(diào)研工作，對以前制定出臺的多項內(nèi)審工作規(guī)定，特別是已不符合或不適應(yīng)當(dāng)前學(xué)校發(fā)展的條款，結(jié)合省上即將出臺的《陜西省關(guān)于加強高等學(xué)校內(nèi)部審計工作的意見》，以及相關(guān)內(nèi)審執(zhí)業(yè)規(guī)范，完善并修訂一批內(nèi)審工作制度。通過建章立制，使校內(nèi)各類經(jīng)濟活動的監(jiān)管無縫銜接，不斷提高依法治校、依法理財、依法審計的水平。同時要通過改進審計組織方式，整合審計資源，根據(jù)項目特點，探索整合分工、上下聯(lián)動、重點攻關(guān)的模式，努力提高審計工作質(zhì)量。
三、確保常規(guī)審計工作常態(tài)化開展。
按照省教育廳年度工作安排和學(xué)校實際，20xx年要繼續(xù)做好以下幾項審計工作。
（一）繼續(xù)開展學(xué)校綜合財務(wù)預(yù)算管理審計調(diào)查工作。
預(yù)算執(zhí)行和決算是高校經(jīng)濟活動的重要內(nèi)容。今年要繼續(xù)對學(xué)校綜合財務(wù)預(yù)算編制及執(zhí)行情況進行跟蹤審計。通過審計調(diào)查，做好預(yù)算執(zhí)行效益分析，進一步規(guī)范預(yù)算編制，強化預(yù)算剛性約束，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行，提高資金使用效益。
（二）做好校工會的財務(wù)收支審計。
對校工會20xx年度歸口管理的校本級預(yù)算經(jīng)費和計提工會經(jīng)費等情況進行財務(wù)審計，為促進民主理財、學(xué)校教代會工會經(jīng)費審查工作提供依據(jù)。
（三）對中央財政支持陜西高校發(fā)展專項項目資金使用情況進行績效審計。
主要對專項項目的立項論證、決策、申報、管理、使用以及效益性進行全面審查，有針對性地提出行之有效的建議，促進項目執(zhí)行。
（四）認真開展干部經(jīng)濟責(zé)任審計工作。
經(jīng)濟責(zé)任審計是加強權(quán)力制約和監(jiān)督的重要手段。今年要按照省教育廳的工作要求和學(xué)校的有關(guān)干部管理規(guī)定，從加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)和反腐倡廉的高度，充分認識新形勢下抓好經(jīng)濟責(zé)任審計的重要性和必要性，認真開展領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計。對承擔(dān)重要經(jīng)濟責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)干部，按要求重點進行審計，促進干部履職盡責(zé)，廉潔守紀(jì)，同時為干部的`管理和考核提供參考依據(jù)。
（五）對基建修繕工程項目開展全過程跟蹤審計。
要繼續(xù)做好對基建工程、維修項目的監(jiān)督審計，制定具體措施和方法，對重大工程項目進行全過程跟蹤審計，以控制工程造價、規(guī)范過程管理、落實質(zhì)量責(zé)任為重點，做到工程項目管理程序合規(guī)、內(nèi)控有效、流程嚴(yán)謹、簽證有據(jù)、資料完整、決算準(zhǔn)確、最大限度降低工程成本，維護學(xué)校合法權(quán)益，努力提高經(jīng)費使用效益。
（六）扎實開展物資設(shè)備采購的審計監(jiān)督。
要繼續(xù)做好物資設(shè)備采購的審計工作，督促有關(guān)部門嚴(yán)格按照學(xué)校物資設(shè)備采購的相關(guān)規(guī)定及程序辦事，對物資設(shè)備按照商品屬性進行分類監(jiān)管。對屬于政府采購目錄的項目要納入政府采購，積極參與省、市組織的政府采購招標(biāo)活動的審計監(jiān)督。對涉及大型物資采購的申報審批、招標(biāo)、采購驗收、資金預(yù)算和撥付等環(huán)節(jié)要加強重點監(jiān)管。通過過程監(jiān)督，切實維護好學(xué)校的合法權(quán)益，在確保采購質(zhì)量的前提下，最大限度地降低采購成本。
四、探索開展學(xué)校內(nèi)部控制評價工作。
今年要探索將內(nèi)部控制納入審計范圍，對單位層面和業(yè)務(wù)層面內(nèi)控工作組織情況、內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況、內(nèi)控關(guān)鍵崗位及設(shè)置情況進行分析評價，切實推動內(nèi)部控制建設(shè)，提高風(fēng)險防控能力，保障好校內(nèi)經(jīng)濟活動的合法合規(guī)運行。
五、扎實做好審計整改工作。
要結(jié)合省審計廳對我校20xx年度財務(wù)收支審計情況的反饋意見，以及20xx年我校困難學(xué)生資助政策落實及專項資金審計存在問題，會同相關(guān)部門加強督查督辦，切實整改到位。
六、加強審計合作，提高審計監(jiān)督合力。
要加強與上級審計部門、兄弟院校審計部門、社會審計機構(gòu)的配合和協(xié)調(diào)，提高審計成效，努力推動我校內(nèi)部審計全覆蓋。
七、認真做好上級和學(xué)校交辦的其他審計工作。
在認真完成上級和學(xué)校下達的各項審計工作任務(wù)的基礎(chǔ)上，積極完成交辦的其他審計工作。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十一
一、本科室系我院貴重醫(yī)療器械保護科室，非本科室人員未經(jīng)允許，不得擅自入內(nèi)。
二、要絕對保持科內(nèi)清潔和安靜，凡進入人員必須遵守本科室制度，一律換脫靴，嚴(yán)禁在室內(nèi)吸煙，高聲喧嘩，隨地吐痰，亂扔?xùn)|西。
三、為保持計算機機房室溫恒定及清潔，使機器安全運行，除本科室人員進行操作和維修者進入機房內(nèi)，其他人員一律不得進入。
四、凡來參觀學(xué)習(xí)者，均需院領(lǐng)導(dǎo)及醫(yī)務(wù)科批準(zhǔn)，并由我室約定時間，在工作人員陪同下參觀。參觀人員不得擅自觸動機器，個人不準(zhǔn)私自帶人參觀，更不準(zhǔn)在室內(nèi)會客。
五、使用ct機應(yīng)嚴(yán)格按操作規(guī)程進行，開機后不能隨意離開，不懂不得亂動，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)立即停機使用，并報主任。
六、工作技術(shù)人員應(yīng)經(jīng)常注意儀器的保養(yǎng)工作，定期維修、保養(yǎng)，保證機器正常運轉(zhuǎn)。
七、下班前要檢查門窗、水電、ct機室空調(diào)，保證在安全位置。
八、夜班設(shè)值班人員，負責(zé)室內(nèi)及機器安全。
九、認真履行崗位職責(zé)，做好本職工作。
一、堅守崗位，認真做好本職工作，各盡其責(zé)。
二、保持掃描間清潔衛(wèi)生，進入機房前換拖鞋，在工作期間內(nèi)不吸煙，不吐痰。
三、私自預(yù)約病人，工作時間不會客。
四、熱情接待病人，耐心向患者解答有關(guān)問題。
五、認真搞好科室內(nèi)各工作間的'環(huán)境衛(wèi)生工作，保持各工作間的清潔、幽雅、安靜。
六、提高警惕，做好安全保護工作,下班注意關(guān)電源。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十二
以保障衛(wèi)生經(jīng)濟健康有序發(fā)展為主線，認真貫徹落實衛(wèi)生工作會議精神，圍繞衛(wèi)生中心工作，堅持審計監(jiān)督與服務(wù)并重的理念，扎實有效開展內(nèi)部審計監(jiān)督工作，促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政和衛(wèi)生經(jīng)濟管理依法開展，充分發(fā)揮內(nèi)部審計在衛(wèi)生事業(yè)改革與發(fā)展中“免疫系統(tǒng)”功能和監(jiān)督、服務(wù)職能。
二、工作要點。
（一）完善內(nèi)審組織建設(shè)，強化基礎(chǔ)規(guī)范。
一是按照衛(wèi)生部《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》第二章第五條的要求，區(qū)級醫(yī)院須設(shè)置獨立的內(nèi)部審計科，配備專職審計人員；其他單位可以根據(jù)需要，設(shè)置獨立的內(nèi)部審計科，配備專職審計人員，也可以授權(quán)本單位其他科室履行審計職責(zé)，配備專職或者兼職審計人員。各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，積極支持，確保全系統(tǒng)內(nèi)審組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)得到進一步增強。
二是重點加強對單位內(nèi)部控制和風(fēng)險管理有效性、合理性的審計，努力構(gòu)建內(nèi)部審計監(jiān)督長效管理機制，推動內(nèi)部審計工作的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，實現(xiàn)以“合規(guī)審計”為主向以“風(fēng)險和內(nèi)部控制為導(dǎo)向?qū)徲嫛钡霓D(zhuǎn)變，提升內(nèi)審工作水平。
（二）圍繞中心，突出重點開展內(nèi)審工作。
1、強化領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計。
自20xx年起，擬對局屬各單位任期五年以上的正職領(lǐng)導(dǎo)干部或主持工作的副職領(lǐng)導(dǎo)干部有計劃地進行任期經(jīng)濟責(zé)任審計工作。不斷完善以任中審計為主、對主要領(lǐng)導(dǎo)干部進行任期內(nèi)輪審的工作制度。重點審查單位負責(zé)人在任期內(nèi)的重大事項決策、內(nèi)部管理制度、銀行帳戶、經(jīng)營情況、財務(wù)收支、資產(chǎn)管理、債權(quán)、債務(wù)等，客觀、全面地反映領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟責(zé)任情況。
2、建立局屬單位“主要領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任告知制度”。
發(fā)放《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任告知書》，提前告知每位領(lǐng)導(dǎo)干部已被納入經(jīng)濟責(zé)任審計范圍，并對任職期間應(yīng)負有十一項經(jīng)濟責(zé)任及所在單位、個人應(yīng)禁止和避免的十項經(jīng)濟行為進行明確告知。運用審計手段實施權(quán)力監(jiān)督，強化預(yù)防和警示作用。
3、深化常規(guī)性財務(wù)收支審計。
主要是加強單位貨幣資金、固定資產(chǎn)、往來款項、專用基金等審計監(jiān)管，加大對財務(wù)風(fēng)險和違規(guī)行為的糾正力度，保證財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確及國有資產(chǎn)的安全、完整。
各單位要在本年度中安排不少于4次對出納人員、收費人員庫存現(xiàn)金的隨機抽查；4月份完成：截止20xx年3月末本單位城鎮(zhèn)職工醫(yī)保、新農(nóng)合刷卡未結(jié)款項――“應(yīng)收醫(yī)療款”、區(qū)級醫(yī)院pos機刷卡應(yīng)收款以及局直屬單位財政專戶存款的核對工作；完成本單位20xx年財務(wù)收支的合規(guī)性、合法性審計。具體審計方式：凡具備自審條件的以單位自審為主，不具備自審條件的可委托具有法律資質(zhì)的社會中介審計。審計檢查情況或出具的書面報告單位存檔并上報區(qū)衛(wèi)生局，針對自審中發(fā)現(xiàn)的問題，必要時衛(wèi)生局將組織人員進行復(fù)審，復(fù)審結(jié)果報局主要負責(zé)人或相關(guān)會議討論處理。
4、嚴(yán)格基本建設(shè)、維修工程項目結(jié)算審計。
隨著衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)加快推進，加強基本建設(shè)和維修項目專項資金的使用監(jiān)管、充分發(fā)揮資金效能顯得尤為重要。各單位要嚴(yán)格按照《縣衛(wèi)生系統(tǒng)基本建設(shè)管理規(guī)定（暫行）》中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，基本建設(shè)、維修工程項目結(jié)算審計重點檢查被審單位在項目招投標(biāo)、合同簽訂、工程款支付、相關(guān)工程設(shè)備材料采購核算、竣工決算（外審或局基建領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)審）、資產(chǎn)交付使用等環(huán)節(jié)的運作情況和相關(guān)經(jīng)濟管理活動的審計監(jiān)督，規(guī)范基建行為，防范基建投資管理風(fēng)險，保障工程建設(shè)的順利實施，提高資金使用效益。
各單位務(wù)必認真清理已竣工交付使用、尚未進行決算審計、未轉(zhuǎn)增固定資產(chǎn)的基本建設(shè)項目，抓緊做好后續(xù)相關(guān)工作，確保10月底前全面完成，從而準(zhǔn)確、真實地反映單位國有資產(chǎn)的實際狀況。
5、切合實際，多形式開展內(nèi)審，提高風(fēng)險防控能力。
圍繞醫(yī)療體制改革大局，經(jīng)濟管理、財務(wù)控制、審計監(jiān)管的任務(wù)十分繁重?？紤]目前財務(wù)、審計人員緊缺，區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)審工作將通過單位支出事先報賬審核、事中單位自查、互審及領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計、專項審計等多種形式開展，認真分析審計中問題產(chǎn)生的原因，及時反映基層單位的困難和建議，提出合理的審計整改措施和審計建議，從規(guī)范制度、堵塞漏洞、提高效益方面發(fā)揮內(nèi)部審計的功效。
6、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善內(nèi)審基礎(chǔ)工作。
在區(qū)內(nèi)審協(xié)會的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，將進一步加強對基層單位內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
各單位要抓好內(nèi)審基礎(chǔ)工作，建立內(nèi)審工作臺賬，記錄本年度內(nèi)內(nèi)審工作開展情況，內(nèi)審報告發(fā)現(xiàn)問題、建議及整改情況，并做好年終總結(jié)上報工作，提高審計工作質(zhì)量和工作實效。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十三
20xx年我院工會工作總的指導(dǎo)思想：在上級工會和醫(yī)院黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，認真落實黨的十六大以及中國工會十四大精神，圍繞醫(yī)院中心工作，服務(wù)大局，突出工會的維護職能，為職工群眾辦實事，辦好事、加強工會，職代會建設(shè)，爭取進入職工之家先進行列。
1、明確工會委員分工，制訂工作計劃和工作規(guī)章。
2、調(diào)整工會小組，推選工會小組長。
3、進行工會委員，工會小組長培訓(xùn)(學(xué)習(xí)新《工會法》，明確工作職權(quán))和考核。
2、北京大學(xué)第六醫(yī)院第三屆職工代表換屆選舉工作。
3、進行職工代表培訓(xùn)，明確工作職權(quán)。
4、做好職代會提案的征集，整理，立案，落實和反饋。
為工會工作上一個臺階，要充分調(diào)動工會委員，工會小組長的工作積極性，鼓勵大家為工會工作獻計獻策，共同把工會工作規(guī)范化，量化、年終評選優(yōu)秀工會小組長，文體活動積極分子，優(yōu)秀信息獎，好建議獎等。搞好職工之家的建設(shè)和管理，提高職工之家活動室的使用效率、每日早7：207：50和每周一，三，五中午開放乒乓球室、各科室還可以利用職工之家活動室開展小型文體活動、(提前預(yù)約)。
建立工會會員檔案，按時收繳工會會費、發(fā)揮經(jīng)費審查委員會的作用，制定和完善工會財務(wù)制度。
具體活動安排。
1、3、8婦女節(jié)活動：保鈴球比賽，廚藝比賽。
2、選舉我院第三屆職工代表及醫(yī)學(xué)部第四屆教代會第九次工代會代表。
3、辦理職工安康保險和女職工安康保險，建立職工保險檔案、
4、調(diào)整工會小組，推選工會小組長。
1、醫(yī)學(xué)部運動會(儀仗隊，扇子操，比賽項目)。
2、工會委員，小組長培訓(xùn)，考核。
3、建立工會會員檔案。
1、參加醫(yī)學(xué)部教職工足球賽。
2、組織職工春季一日游。
3、5、12護士節(jié)慶?；顒?。
4、籌備職工代表大會換屆，職工代表培訓(xùn)，收集提案。
1、6、1兒童節(jié)：舉辦我家寶寶攝影比賽及攝影展覽。
2、召開職工代表大會換屆選舉。
7月8月份：
組織夏季旅游。
1、教師節(jié)系列活動：表彰優(yōu)秀教師，青年教師演講，手工藝術(shù)品展覽等、
2、三節(jié)發(fā)放節(jié)日慰問品。
3、收繳會費。
1、準(zhǔn)備材料申報先進職工之家。
2、歌詠比賽。
1、第二屆教職工羽毛球比賽。
2、參加先進職工之家評選。
3、工會系統(tǒng)總結(jié)工作，評選工會先進集體和先進個人。
1、參加北大第五屆青年教師教學(xué)比賽。
2、召開工代會表彰醫(yī)院工會先進集體和優(yōu)秀個人，積極申報醫(yī)學(xué)部先進。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十四
回首今年，麻醉科在醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，我科在醫(yī)療護理質(zhì)量、醫(yī)療安全、業(yè)務(wù)收入等各方面都取得了較大的成績，更為可喜的是得到了醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的肯定，年終被雙雙評為先進科室和先進工會。
明年我們將按照醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)精神，和兄弟科室緊密配合協(xié)作，把醫(yī)療安全和醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量放在各項工作的首位，不斷將我科各項醫(yī)療工作推向深入，力爭在原有的基礎(chǔ)上取得更大的進步，為了實現(xiàn)這一目標(biāo)，計劃重點做好以下幾個方面。
pacu——麻醉復(fù)蘇室，我們將配備常規(guī)及急救設(shè)備和藥品，包括：氧氣、吸引器、多功能監(jiān)測儀，口咽通氣道、喉鏡、氣管插管、呼吸器、除顫器、輸液泵等先進設(shè)備。在復(fù)蘇室里，一旦患者有病情變化，麻醉醫(yī)師、護士便能在第一時間及時發(fā)現(xiàn)，及時處理，保證了患者的生命安全。當(dāng)患者被送出麻醉復(fù)蘇室時，患者的生命體征將更加平穩(wěn)，安全將得以更加保證，親屬的擔(dān)心如同飛機安全平穩(wěn)降落般，給患者的親屬帶來了極大的安慰。
新型全麻吸入藥——七氟烷，比異氟烷有更快的蘇醒時間，最小的呼吸道刺激，有醇類的香味，特別適用于兒童，對顱內(nèi)壓的影響更小，更是神經(jīng)外科手術(shù)的首選。
精確麻醉，是通過對病人腦電信號的監(jiān)控實施的，并配以測算病人的睡眠深度、肌肉松弛程度和鎮(zhèn)痛的效果等，比起以往僅靠血壓、心率、呼吸等監(jiān)控的麻醉方法，精確麻醉既可以給外科醫(yī)生創(chuàng)造更為穩(wěn)定的病人條件，也能提供患者更舒適的手術(shù)體驗。
這不僅保證了手術(shù)中患者的安全，也改善了手術(shù)后患者的康復(fù)質(zhì)量，還可以有效減少用于手術(shù)后并發(fā)癥處理的費用。臨床“麻醉深度監(jiān)測技術(shù)”的應(yīng)用，可以使麻醉深度維持于穩(wěn)定水平，使得“精確麻醉”成為可能。
目標(biāo)濃度控制輸注（tci）能夠使血漿或者效應(yīng)部位的藥物設(shè)定濃度迅速達到并平穩(wěn)維持。在給藥期間的任何時間都可以調(diào)節(jié)血藥濃度，并加以維持，可以使麻醉控制更精確，進一步縮短醒覺時間，節(jié)省用量。
在科主任、護士長的領(lǐng)導(dǎo)下，更好地完成每周質(zhì)控工作；組織本科醫(yī)護人員每月進行一次業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)或者是病歷大討論；堅持麻醉前訪視病人制度，完善麻醉前對病人病情的評估記錄，進一步搞好麻醉前與病人、病人家屬談話和簽字制度，認真落實術(shù)后隨診制度，麻醉并發(fā)癥及時發(fā)現(xiàn)、及時處理。
總之，20xx年是求真務(wù)實，開拓創(chuàng)新的一年，麻醉科將在醫(yī)院的各級領(lǐng)導(dǎo)下，團結(jié)一致，努力完成好醫(yī)院下達的各項工作任務(wù)，為創(chuàng)建成為我市的重點科室而奮斗。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十五
市基層衛(wèi)生服務(wù)建設(shè)項目、
市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室建設(shè)項目、
市疾病控制中心建設(shè)項目、四個。
社區(qū)服務(wù)中心建設(shè)項目的規(guī)劃實施。
二、加強衛(wèi)生機構(gòu)財務(wù)隊伍建設(shè)。
現(xiàn)有衛(wèi)生醫(yī)療單位的財務(wù)隊伍中普遍存在著財務(wù)人員學(xué)歷低、年齡老化的問題，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的財務(wù)人員，許多衛(wèi)生院的財務(wù)人員由于年齡原因連電腦都不會使用，根本無法適應(yīng)現(xiàn)代財務(wù)工作的要求，針對財務(wù)人員水平的提高的問題，應(yīng)更多的加強培訓(xùn)、參觀學(xué)習(xí)及新鮮血液的引進，才能有效的提高財務(wù)人員的素質(zhì)。
三、加大專項資金檢查力度。
針對國債項目、公共衛(wèi)生專項資金、基本藥物補助等資金使用情況，加強專項資金檢查督導(dǎo)力度，實行專人負責(zé)、專賬管理、專項檢查，采取定期上報資金狀況、定期匯報項目進度、定期組織自查自糾的管理方式，確保?？顚Ｓ茫浞职l(fā)揮資金使用效益，確保醫(yī)院的穩(wěn)定及醫(yī)改的正常運行。
四、強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強發(fā)展后勁規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)管理工作。
規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)管理，強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，在x年對各衛(wèi)生單位原有賬面的固定資產(chǎn)進行一次全面的清查，將各單位已經(jīng)報廢處理和無法使用的資產(chǎn)及時清理，確實落實好各單位的資產(chǎn)情況。搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強發(fā)展后勁，推進鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院及村衛(wèi)生室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)集中管理工作。
五、樹立“過緊日子”的思想，科學(xué)合理安排經(jīng)費預(yù)算。
健全規(guī)章制度，采取得力措施，加大預(yù)算管理力度，努力增收節(jié)支，提倡厲行節(jié)約，反對鋪張浪費。按照集中財力辦大事的原則，突出重點，控制一般性支出，精打細算，克服花錢大手大腳現(xiàn)象，創(chuàng)建節(jié)約型機關(guān)，確?！八捻椯M用”：公車、會議、接待及辦公費用均比上年有所減少，下降幅度均超5%以上。
六、制定科學(xué)合理的財務(wù)考核方案，不斷完善經(jīng)濟運行評價制度。
定期分析各單位財務(wù)狀況，做到及時、準(zhǔn)確、真實的分析各單位經(jīng)濟運行中存在的的問題，通過對資產(chǎn)負債、資金周轉(zhuǎn)、償債能力、資產(chǎn)利用率、收支增速比等一系列指標(biāo)的分析講評，促進增收節(jié)支，改善收支結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟效益，完善管理水平起到積極的推動作用。
七、建立績效考核分配制度。
以醫(yī)療改革為契機，規(guī)范衛(wèi)生系統(tǒng)職工收入分配秩序。要單位進一步制定切實可行的內(nèi)部管理分配方案，提高分配方案的科學(xué)性和合理性，使職工收入與崗位性質(zhì)、技術(shù)含量、風(fēng)險程度、服務(wù)態(tài)度與服務(wù)質(zhì)量等工作業(yè)績緊密掛鉤?？冃ЧべY分配要以年初制定的單位目標(biāo)管理分配方案為依據(jù)，注重體現(xiàn)公平性、合理性、競爭性、激勵性。
八、完善藥品、一次性醫(yī)用耗材采購制度，規(guī)范采購行為，降低采購價格。
根據(jù)上級文件要求，為規(guī)范采購行為，降低采購價格，保證質(zhì)量，降低醫(yī)療成本，減輕患者醫(yī)療費用負擔(dān)。將對各醫(yī)療單位進行每季度不少于一次的綜合檢查評比，針對各單位的實際情況進行獎懲，以確保切實做到減輕人民群眾醫(yī)療負擔(dān)及用藥安全的需求。
積極參與支持招商引資工作，按時完成和上報有關(guān)項目資料。積極爭取項目，引導(dǎo)社會力量發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)，為基層招商引資服好務(wù)。一是，加大宣傳力度。二是，協(xié)調(diào)落實項目配套資金。進一步抓好配套資金落實，并規(guī)范項目資金管理，發(fā)揮資金效益。三是，多渠道融資發(fā)展衛(wèi)生事業(yè),積極做好國家政策性貸款工作。
十、建議及意見。
1、加強財務(wù)隊伍的培訓(xùn)，對基層單位多引進招聘高學(xué)歷的技術(shù)人才。
2、盡快完成網(wǎng)絡(luò)版財務(wù)軟件的前期準(zhǔn)備工作，讓網(wǎng)絡(luò)版財務(wù)軟件能盡快投入使用。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十六
為進一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社?；鸢踩\行，根據(jù)《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，結(jié)合工作實際，特制定2017年高新區(qū)社會保險稽核工作計劃。
一、內(nèi)部稽核（一）稽核重點。
按照《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，重點對參保登記、繳費基數(shù)申報、繳費記錄、待遇資格認定、待遇審核、待遇支付、費用結(jié)算、基金財務(wù)、定點服務(wù)機構(gòu)管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險點進行認真排查。切實提高風(fēng)險排查工作的質(zhì)量和實效，以達到防范和最大限度地降低基金運行風(fēng)險。
（二）稽核方式和目標(biāo)。
（一）規(guī)范繳費基數(shù)申報，提高參保繳費率。
1.稽核時間和內(nèi)容。以專項稽核方式，從今年6月至8月，按照《關(guān)于申報2017年度基本醫(yī)療保險職工個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社保〔2017〕號）和《關(guān)于申報2017年度機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社?！?017〕號）要求，稽核參保單位的社會保險繳費人數(shù)、繳費基數(shù)是否符合政策規(guī)定。著力解決參保單位少報、漏報和瞞報社會保險繳費基數(shù)、繳費人數(shù)和職工個人繳費工資基數(shù)無簽字確認等問題。
2.稽核方式。成立中心稽核工作小組，對全區(qū)隨機抽取5—10家參保單位進行實地稽核。今年重點對優(yōu)勢企業(yè)、大型企業(yè)、非公有制企業(yè)稽核，抽取稽核名單由中心黨組與稽核工作小組確定。各業(yè)務(wù)股室要協(xié)助做好實地稽核工作。
（二）加大對定點醫(yī)療機構(gòu)、定點零售藥店醫(yī)療保險待遇稽核和違規(guī)處理力度。
1．稽核時間和內(nèi)容。以日?；撕蛯ｍ椈讼嘟Y(jié)合的方式，通過全年日?；伺c今年10月至12月專項稽核，重點稽核檢查定點醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)行基本醫(yī)療保險政策及履行《高新區(qū)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療服務(wù)協(xié)議》的情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正定點醫(yī)療機構(gòu)各種違規(guī)行為。加強對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核與監(jiān)管，遏制醫(yī)?；鸬牟缓侠碇С?，確保醫(yī)保基金安全。開展專門針對異地就醫(yī)結(jié)算對象的稽核，對住院信息、治療行程、醫(yī)技檔案和結(jié)算費用進行實地稽核，確?；饟芨稖?zhǔn)確無誤，不出現(xiàn)詐保騙保案件。
2.稽核方式。充分利用“東軟醫(yī)?！睌?shù)字平臺基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息，今年重點對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核。有效管控醫(yī)保運行中的騙保欺詐、過度醫(yī)療、不合理醫(yī)療風(fēng)險，確保醫(yī)?；疬\行安全。
（三）突出重點，做好養(yǎng)老保險“反欺詐”工作1．稽核時間和內(nèi)容。重點做好享受待遇人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認證的稽核工作，利用每年1月份和8月份開展的集中認證，對待遇撥付、資格認證工作進行專項稽核督導(dǎo)，堵塞基金漏洞、保證基金安全，同時對特殊情況不能參加領(lǐng)取資格認證人員進行實地稽核，對享受待遇人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認證實地抽查率不低于5%，對特殊情況不能參加領(lǐng)取資格認證人員的實地抽查率不低于10%。
2.稽核方式。根據(jù)審計發(fā)現(xiàn)、上級交辦、內(nèi)部移送、稽核發(fā)現(xiàn)的重領(lǐng)冒領(lǐng)待遇人員，要弄清個人資料及待遇信息，依靠鎮(zhèn)（辦）勞動保障所、村（社區(qū)）全面及時開展追回工作，對不配合工作拒不退款的人員依法移交勞動監(jiān)察機關(guān)處理，對涉嫌違法犯罪的及時移送公安機關(guān)。
（四）全力配合上級各項審計、做好舉報查處工作依據(jù)職責(zé)全力配合上級部門對中心各項審計工作及交辦的其他稽核事項。認真做好舉報查處工作，保護好舉報人的隱私，對實名舉報做到有舉報有回應(yīng)。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十七
第一條為了進一步規(guī)范公司內(nèi)審稽核工作,明確內(nèi)部審計機構(gòu)和人員的責(zé)任,保證審計質(zhì)量，明確審計責(zé)任，促進經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。
第二條本制度所稱內(nèi)審稽核工作，是指公司內(nèi)部審計機構(gòu)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、財務(wù)會計制度和公司內(nèi)部管理規(guī)定，對公司財務(wù)收支、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營績效進行監(jiān)督和評價工作。其目的是促進公司內(nèi)部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經(jīng)營管理，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，增加公司價值。
第三條本制度適用于公司的財務(wù)管理、會計核算和經(jīng)營所進行的內(nèi)審稽核工作。
第二章內(nèi)部審計機構(gòu)和審計人員。
第四條公司在監(jiān)事會審計委員會下設(shè)立審計部，審計部是公司內(nèi)部審計機構(gòu),在監(jiān)事會審計委員會指導(dǎo)下獨立開展審計工作，對公司財務(wù)管理、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況進內(nèi)部審計監(jiān)督。
第五條內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)內(nèi)審工作需要配備合理的、穩(wěn)定的人員結(jié)構(gòu)，配備具有必要專業(yè)知識、相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的審計人員。內(nèi)部審計機構(gòu)設(shè)負責(zé)人一名，由監(jiān)事會任免，負責(zé)內(nèi)部審計機構(gòu)的全面管理工作。內(nèi)部審計機構(gòu)負責(zé)人必須具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱與實際工作經(jīng)驗。
第六條內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)積極了解、參與公司的內(nèi)部控制建設(shè)。
第七條公司建立健全內(nèi)部審計工作制度。內(nèi)部審計機構(gòu)每季度應(yīng)召開一次會議，報告內(nèi)部審計工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題，并至少每年向監(jiān)事會審計委員會提交一次內(nèi)部審計報告。
第八條依照國家法律、法規(guī)、審計規(guī)范、審計程序及有關(guān)制度規(guī)定對公司的經(jīng)營活動、財務(wù)收支、經(jīng)濟效益、高管人員離任進行內(nèi)部審計監(jiān)督。
第三章審計機構(gòu)的職責(zé)。
第九條內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦颍u價公司內(nèi)部控制的有效性，如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)徲嬑瘑T會報告。并至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告。
第十條審計工作以改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益為目的，并對公司的一切經(jīng)營活動進行監(jiān)督。
第十一條內(nèi)部審計機構(gòu)的主要職責(zé)是：
（二）對公司下列事項進行內(nèi)部審計監(jiān)督：
1、與財務(wù)收支有關(guān)的一切經(jīng)濟活動和經(jīng)濟效益；
2、資金、財產(chǎn)的安全、完整和管理情況；
3、會計報表、會計資料、會計決算的真實性、完整性、正確性、合法性；
4、對公司內(nèi)部控制制度的健全、有效及執(zhí)行情況；
（三）公司內(nèi)設(shè)機構(gòu)及領(lǐng)導(dǎo)人員的任期經(jīng)濟責(zé)任進行審計；
（四）配合公司聘請的外部審計機構(gòu)，完成年度財務(wù)報告等相關(guān)審計工作；
（五）完成監(jiān)事會交辦的其他事項。
第十二條審計人員應(yīng)保持嚴(yán)謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，在被審部門或個人提供的資料真實齊全的情況下，應(yīng)客觀反映所發(fā)現(xiàn)的問題。如反映情況失實，應(yīng)負審計責(zé)任。審計人員因被審部門或個人未如實提供全部審計所需資料而導(dǎo)致無法作出內(nèi)部審計制度判斷時，應(yīng)及時報告監(jiān)事會，審計人員不應(yīng)負相應(yīng)的審計責(zé)任。
第四章審計權(quán)限。
第十三條內(nèi)部審計機構(gòu)有權(quán)檢查審計區(qū)間內(nèi)所有有關(guān)經(jīng)營管理的賬務(wù)、資料，包括：
（一）會計賬簿、憑證、報表；
（二）全部業(yè)務(wù)合同、協(xié)議、契約；
（三）全部開戶銀行的銀行對賬單；
（四）各項資產(chǎn)證明；
（五）要求對方提供各項債權(quán)的確認函；
（六）與客戶往來的重要文件；
（七）重要經(jīng)營決策過程記錄；
（八）其他相關(guān)的資料。
第十四條內(nèi)部審計機構(gòu)還具有以下權(quán)限：
（一）就審計事項的有關(guān)問題向被審部門或個人進行調(diào)查；
（四）建議有關(guān)部門對違反財經(jīng)法紀(jì)和嚴(yán)重失職造成重大經(jīng)濟損失的部門和個人追究責(zé)任；
（五）對被審計部門提出改進管理的建議；
（七）可以隨時調(diào)閱公司與財務(wù)收支有關(guān)的資料。
第十五條內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)公司的實際情況與次年經(jīng)營計劃，于每個會計年度結(jié)束前兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并將審計重要的關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項作為年度工作計劃的必備內(nèi)容。
（一）簽發(fā)內(nèi)部審計通知書。
內(nèi)部審計機構(gòu)填制內(nèi)部審計通知書，并在實施審計前五天，將內(nèi)部審計通知書送達被審計部門或個人。審計通知書的內(nèi)容包括：
（1）被審計部門或個人名稱；
（2）審計的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時間；
（3）對被審計部門或個人配合審計工作的具體要求。
審計部認為需要被審計部門或個人自查的，應(yīng)當(dāng)在審計通知中寫明自查的內(nèi)容、要求和期限。
（二）成立審計小組。
內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)內(nèi)部審計項目計劃，選派審計人員組成審計小組，并指定主審人員，審計小組實行主審負責(zé)制，必要時可選調(diào)其他專業(yè)人員參與審計或提供專業(yè)建議。
（三）確定審計方式。
內(nèi)部審計機構(gòu)可以根據(jù)工作進度安排的實行年度定期審計和年中不定期審計，各被審計部門或個人應(yīng)按規(guī)定報送月、季、年度財務(wù)報表及相關(guān)資料。
（四）實施審計。
審計小組依據(jù)內(nèi)部審計計劃，由主審人員負責(zé)安排相關(guān)人員具體審計。審計人員通過審查被審計部門或個人、會計憑證、會計帳簿、會計報表，查閱與審計事項有關(guān)的文件、資料，檢查現(xiàn)金、實物，向有關(guān)部門和個人調(diào)查等方式進行審計，并取得證明材料。
審計人員收集證明材料、必須遵循下列要求：
（1）客觀公正、實事求是，防止主觀臆斷，保證證明材料的客觀性；
（2）分析判斷，決定取舍，保證證明材料的相關(guān)性；
（3）收集足以證明審計事實真相的證明材料，保證證明材料的充分性；
（4）嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，保證證明材料的合法性。
審計人員向有關(guān)單位和個人調(diào)查取得的證明材料，應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因。
審計人員應(yīng)當(dāng)編制審計工作底稿。審計工作底稿的內(nèi)容包括：
（1）被審計部門或個人的名稱：
（2）審計項目的名稱以及實施的時間；
（3）審計過程記錄；
（4）編制者的姓名及編制日期；
（5）復(fù)核者的姓名及復(fù)核日期；
（6）索引號及頁次；
（7）其他應(yīng)說明的事項。
（五）提交審計報告。
審計小組在實施審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題可隨時向有關(guān)部門和人員提出改進建議，審計終結(jié)，依據(jù)審計工作底稿，作出審計報告。
審計報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（1）審計的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時間；
（2）被審計部門或個人的有關(guān)情況；
（3）實施審計的有關(guān)情況；
（4）審計評價意見；
（5）對違反有關(guān)規(guī)定的行為的定性、處理處罰建議及其依據(jù)。
（六）作出審計決定。
內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)審計報告提出審計決定或?qū)徲嬕庖姇?，報領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后送達被審計部門或個人，被審計部門或個人應(yīng)當(dāng)簽收審計決定或?qū)徲嬕庖姇?，被審計部門或個人必須執(zhí)行審計決定。
（七）審計決定復(fù)議。
被審計部門或個人對審計意見書或?qū)徲嫑Q定如有異議，應(yīng)在接到審計意見書或?qū)徲嫑Q定之日起三天內(nèi)以書面形式向內(nèi)部審計機構(gòu)提出，內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)及時處理，無法處理的應(yīng)及時上報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決定。
第十七條審計終結(jié)。
內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)在完成該項審計后十五日內(nèi)對辦理的審計事項建立審計檔案，審結(jié)卷成，定期歸檔的責(zé)任制度，內(nèi)部審計工作報告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時間為十五年。
第六章違規(guī)責(zé)任。
第十八條違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的部門和個人，內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)情節(jié)輕重，提出處罰意見，報公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。
1、拒絕提供有關(guān)文件、憑證、賬簿、報表資料和證明材料的；
2、阻撓審計人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的；
3、弄虛作假、隱瞞事實真相的；
4、拒不執(zhí)行審計決定的；
5、打擊、報復(fù)審計人員和檢舉人員的。
第十九條違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的審計人員，根據(jù)情節(jié)輕重，報請公司批準(zhǔn)后可對其進行相應(yīng)處分和經(jīng)濟處罰。
1、利用職權(quán)、謀取私利的；
2、弄虛作假、徇私舞弊的；
3、玩忽職守、造成審計報告嚴(yán)重失實的；
4、未能保守公司秘密的。
第七章附則。
第二十條本制度由監(jiān)事會負責(zé)解釋和修訂。
第二十一條本制度自公司運營之日起實施。
xxxx公司內(nèi)部控制制度。
第一條為規(guī)范公司業(yè)務(wù)流程，加強內(nèi)部管理，保障小額貸款公司安全穩(wěn)健運行，依據(jù)《關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》(銀監(jiān)發(fā)(2008)23號)、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等法律規(guī)定和監(jiān)管要求，制定本制度。
第二條本制度所稱之“內(nèi)部控制”是指公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。
第三條公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：
(四)確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)記錄等其他管理信息的及時、真實和完整。
第四條公司應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理以及分工合理、職責(zé)明確、相互制衡、報告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)。
第五條公司董事會、監(jiān)事會和高級管理層應(yīng)當(dāng)充分認識自身對內(nèi)部控制所承擔(dān)的責(zé)任。
董事會負責(zé)保證小額貸款公司建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系；負責(zé)審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況；負責(zé)確保小額貸款公司在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營，明確設(shè)定可接受的風(fēng)險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風(fēng)險；負責(zé)審批組織機構(gòu)；負責(zé)保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。
監(jiān)事會負責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系；負責(zé)監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)；負責(zé)要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害小額貸款公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級管理層負責(zé)制定內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估；負責(zé)執(zhí)行董事會決策；負責(zé)建立識別、計量、監(jiān)測并控制風(fēng)險的程序和措施；負責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項職責(zé)得到有效履行。
第六條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、有效的激勵約束機制，培育良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責(zé)的環(huán)境。
第七條公司應(yīng)當(dāng)對各項業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，并保證其連續(xù)性和穩(wěn)定性。
第八條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的工作崗位及其性質(zhì)，賦予其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，各個崗位應(yīng)當(dāng)有正式、成文的崗位職責(zé)說明和清晰的報告關(guān)系。
第九條公司各崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)做到分工合理、職責(zé)明確，崗位之間應(yīng)當(dāng)相互配合、相互制約，做到審貸分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計賬務(wù)處理分離。
第十條公司發(fā)放貸款應(yīng)堅持小額分散原則、防止貸款過度集中，通過實行授信組合管理，制定在不同期限、不同行業(yè)、不同區(qū)縣的授信分散化目標(biāo)，及時監(jiān)測和控制授信組合風(fēng)險，確?？傮w授信風(fēng)險控制在合理的范圍內(nèi)。公司70％的資金應(yīng)用于同一借款人貸款余額不超過100萬元的小額借款人，其余營運資金應(yīng)按照對同一借款人的貸款余額不超過資本凈額的5％發(fā)放貸款。
第十一條公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的貸款操作規(guī)程，明確貸前調(diào)查、貸時審查、貸后檢查各個環(huán)節(jié)的工作標(biāo)準(zhǔn)和盡職要求：
(一)貸前調(diào)查應(yīng)當(dāng)做到實地查看，如實報告授信調(diào)查掌握的情況，不回避風(fēng)險點，不因任何人的主觀意志而改變調(diào)查結(jié)論。
(二)貸時審查應(yīng)當(dāng)做到獨立審貸，客觀公正，充分、準(zhǔn)確地揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險，提出降低風(fēng)險的對策。
(三)貸后檢查應(yīng)當(dāng)做到實地查看，如實記錄，及時將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題報告有關(guān)人員，不得隱瞞或掩飾問題。
第十二條公司應(yīng)當(dāng)建立授信風(fēng)險責(zé)任制，明確規(guī)定各個部門、崗位的風(fēng)險責(zé)任：
(一)調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)調(diào)查失誤和評估失準(zhǔn)的責(zé)任。
(二)審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審查、審批失誤的責(zé)任，并對本人簽署的意見負責(zé)。
(三)貸后管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)檢查失誤、清收不力的責(zé)任。
(四)放款操作人員應(yīng)當(dāng)不當(dāng)操作風(fēng)險負責(zé)。
第十三條公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則和國家統(tǒng)一的會計制度，制訂并實施本公司的會計規(guī)范和管理制度。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)確保會計工作的獨立性，確保會計部門、會計人員能夠依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度和本行業(yè)的會計規(guī)范獨立地辦理會計業(yè)務(wù)，任何人不得授意、暗示、指示、強令會計部門、會計人員違法或違規(guī)辦理會計業(yè)務(wù)。
第十五條公司會計崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)實行責(zé)任分離、相互制約的原則，嚴(yán)禁一人兼任非相容的崗位或獨自完成會計全過程的業(yè)務(wù)操作。
第十六條公司應(yīng)當(dāng)對會計賬務(wù)處理的全過程實行監(jiān)督，會計賬務(wù)應(yīng)當(dāng)做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實、賬表和內(nèi)外賬的六相符。
第十七條公司應(yīng)當(dāng)對會計主管、會計負責(zé)人實行從業(yè)資格管理，建立會計人員檔案。會計主管、會計負責(zé)人和會計人員應(yīng)當(dāng)具有與其崗位、職位相適應(yīng)的專業(yè)資格或技能。
第十八條公司應(yīng)當(dāng)實行會計差錯責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機構(gòu)負責(zé)人和分管會計的負責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第十九條公司應(yīng)當(dāng)完善會計檔案管理，嚴(yán)格執(zhí)行會計檔案查閱手續(xù)，防止會計檔案被替換、更改、毀損、散失和泄密。
第二十條公司具有專業(yè)從業(yè)資格的內(nèi)部審計人員。內(nèi)部審計人員具有充分的獨立性，有權(quán)獲得公司的所有經(jīng)營信息和管理信息，并對各個部門、崗位和各項業(yè)務(wù)實施全面的監(jiān)督和評價。
第二十一條公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的信息披露制度，按照規(guī)定及時、真實、完整地披露會計、財務(wù)信息，滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會公眾對其信息的需求。
第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)測、預(yù)警機制，嚴(yán)密監(jiān)測資產(chǎn)質(zhì)量的變化，及時發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)質(zhì)量的潛在風(fēng)險并發(fā)出預(yù)警提示，分析不良資產(chǎn)形成的原因，及時制定防范和化解風(fēng)險的對策。
第二十三條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)審稽核制度，加強對公司業(yè)務(wù)操作、財務(wù)收支等各項工作的監(jiān)管力度，促進公司持續(xù)不斷的改善經(jīng)營管理，控制成本，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險。
第二十四條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的報告和信息反饋制度，業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門和其他控制人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的隱患和缺陷，應(yīng)當(dāng)及時向董事會、管理層或相關(guān)部門報告。
第二十五條公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況定期進行檢查評價，提出改進建議，對違反規(guī)定的機構(gòu)和人員提出處理意見。
第二十六條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制問題和缺陷的處理糾正機制，管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的檢查情況和評價結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并督促業(yè)務(wù)部門落實。
第二十七條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的風(fēng)險責(zé)任制：
(一)董事會、高級管理層應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制的有效性負責(zé)，并對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任。
(二)內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)對未執(zhí)行審計方案、程序和方法導(dǎo)致重大問題未能被發(fā)現(xiàn)，對審計發(fā)現(xiàn)隱瞞不報或者未如實反映，審計結(jié)論與事實嚴(yán)重不符，對審計發(fā)現(xiàn)問題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(三)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時糾正內(nèi)部控制存在的問題，并對出現(xiàn)的風(fēng)險和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(四)高級管理層應(yīng)當(dāng)對違反內(nèi)部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分，并承擔(dān)處理不力的責(zé)任。
xxxx公司重大事項報告制度。
一、報告內(nèi)容。
（一）影響借款人履約能力的重大事項。
1、借款人的關(guān)鍵人員如經(jīng)營決策人員、主要執(zhí)行人員和技術(shù)人員失蹤或無法聯(lián)系；
2、借款人拒絕提供與信用審核有關(guān)的文件；
3、借款人隱瞞重要信息或提供虛假信息，如隱瞞資產(chǎn)、債務(wù)或抵（質(zhì)）押品真實情況；
4、借款人無恰當(dāng)理由突然改變會計政策或核算方法以及折舊計提方式、存貨計價方式等；
6、借款人的競爭者、供應(yīng)商或其他借款人對借款人的負面評價、媒體的負面報道；
7、借款人改變主要授信銀行，向許多銀行借款或不斷在這些銀行之間借新還舊：
8、借款人頻繁更換會計人員或主要管理人員；
9、借款人卷入法律糾紛；
10、借款人有破產(chǎn)和解或破產(chǎn)重整經(jīng)歷；
11、社會公眾對借款人法定代表人或經(jīng)營者個人品質(zhì)、行為反映不良；
12、借款人法定代表人或經(jīng)營者個人納稅額大幅度下降；
13、借款人法定代表人或經(jīng)營者個人有賭博、涉毒、嫖娼等違法或違反社會公德的行為；
14、借款人在銀行的存款不斷減少或出現(xiàn)異常變化；
15、借款人缺乏財務(wù)計劃，如總是突然向銀行提出借款需求；
16、借款人經(jīng)常接到供貨商查詢核實存款情況的電話；
17、借款人的關(guān)鍵管理人員或技術(shù)人員行為異常；
18、借款人的主要業(yè)務(wù)頻繁變化；
21、借款人付息或還本拖延，經(jīng)常申請延期支付，或申請實施新的貸款；
22、貸款抵押品情況惡化；
23、借款人或其主要股東向其他企業(yè)或個人提供抵（質(zhì)）押物擔(dān)?；虮ＷC；
24、主要股東向其他人轉(zhuǎn)讓或擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
25、其他銀行提高對借款人的利率；
26、借款人關(guān)聯(lián)交易增多；
27、借款人現(xiàn)金流出現(xiàn)問題；
28、借款人的產(chǎn)品或服務(wù)的市場需求下降；
29、借款人的還款記錄不正?；蛭窗春贤€款；
30、借款人欺詐，如在對方付款后故意不提供相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)；
31、借款人弄虛作假（如偽造或涂改各種批準(zhǔn)文件或相關(guān)業(yè)務(wù)憑證）；
32、借款人主要業(yè)務(wù)或經(jīng)營環(huán)境的重大變動。
（二）影響本公司正常經(jīng)營的重大事項。
1、現(xiàn)金流出現(xiàn)問題；
2、出現(xiàn)內(nèi)部欺詐問題；
3、主要業(yè)務(wù)人員行為異常；
4、經(jīng)營場所主要設(shè)備故障；
5、出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全問題。
（三）需要報告的其他重大事項。
二、重大事項報告程序和要求。
（一）實行逐級報告制度。請示報告要堅持分級負責(zé)，逐級報告的原則，凡屬職權(quán)范圍的工作，要各負其責(zé)，認真落實，凡重大問題本級無權(quán)決定的，要逐級報告，不得超越權(quán)限。
（二）凡需要報告的重大事項由報告部門或個人用書面或其他形式報告，能事前報告的事項要事前報告，事前無法報告的，事后應(yīng)及時報告。
（三）重大突發(fā)事件或事故應(yīng)緊急報告，無論什么時間，必須在第一時間（1小時內(nèi)）報告主管領(lǐng)導(dǎo)，一般事故要及時（4小時內(nèi)）報告；可先用電話口頭報告，然后再補報文字報告，來不及報送詳細情況的，可先進行初報，然后根據(jù)事態(tài)進展和處理情況，隨時進行續(xù)報。
（四）報告事項由總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。急事及時批復(fù)，其它事項三天內(nèi)批復(fù)。特殊情況由董事會研究確定。
三、
罰則。
（一）上級負責(zé)人對下級報告的重要事項，屬自身職責(zé)范圍的要及時答復(fù)或處理，自身難以決斷的，要及時上報，因自身答復(fù)不及時或處理不當(dāng)或應(yīng)上報而沒上報的，造成后果必須追究當(dāng)事人責(zé)任。
（二）報告對象必須及時按要求如實報告，并嚴(yán)格按批復(fù)意見辦理，辦結(jié)后書面匯報或口頭匯報辦理情況。未按要求報告或未按批復(fù)意見辦理的，視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。
（三）對一些影響公司全局的突發(fā)事件，本部門或當(dāng)事人無論什么原因，沒有及時上報而造成嚴(yán)重后果的，必須追究當(dāng)事人和部門負責(zé)人的責(zé)任。
xxxx公司信息披露制度。
第一條為規(guī)范xxxx公司（以下簡稱“本公司”）信息披露行為，加強信息披露事務(wù)管理，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，切實保護本公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況制定本制度。
第二條本制度適用于如下人員和機構(gòu)：
（一）本公司董事會秘書和信息披露事務(wù)管理部門；
（二）本公司董事和董事會；
（三）本公司監(jiān)事和監(jiān)事會；
（四）本公司高級管理人員；
（五）本公司控股股東和持股5%以上的股東；
（六）其他負有信息披露職責(zé)的本公司人員和部門。
第二章信息披露的基本原則。
第三條本公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第四條本公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。不能保證報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)做出相應(yīng)聲明并說明理由。
第五條本公司披露信息時，應(yīng)當(dāng)使用事實描述性語言，簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞語。
第三章應(yīng)傳遞和披露的信息。
第六條本公司披露的信息包括：
（一）經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)審計的財務(wù)報表；
（二）年度業(yè)務(wù)經(jīng)營情況；
（三）融資情況；
（四）重大事項；
（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要披露的其他信息。
第七條前條所述重大事項主要包括重大風(fēng)險事項、重大變更事項。
（一）重大風(fēng)險事項。
1、遭受重大損失；
2、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；
3、計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
4、本公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；
5、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
6、主要業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
7、本公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；
8、董事長或經(jīng)理無法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；
9、本公司認定的其他情形。
（二）重大變更事項。
2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
3、變更會計政策；
4、本公司大股東或者實際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；
6、經(jīng)營情況或者經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化；
7、訂立與經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對本公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
8、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對本公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
9、聘任或者解聘為本公司審計的會計師事務(wù)所；
10、法院裁定禁止本公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本本公司股份；
11、任一股東所持本公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者信托；
13、本公司認定的其他情形。
第八條本公司治理的有關(guān)信息主要包括：
（一）董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成，包括獨立董事的配備情況；
（二）董事會、監(jiān)事會的工作及評價；
（四）各專門委員會的組成及工作情況。
第九條信息披露的時間、格式和內(nèi)容，按信息披露的類型遵照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章信息披露職責(zé)。
第十條本公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，本公司董事會決定本公司信息披露事項，董事長是本公司信息披露的第一責(zé)任人。
第十一條董事會秘書負責(zé)組織和協(xié)調(diào)本公司信息披露事務(wù)，匯集本公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，對本公司和董事會負責(zé)，負有信息披露的直接責(zé)任。
第十二條董事信息披露的責(zé)任：
（一）本公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
（二）未經(jīng)董事會決議或董事長授權(quán)，董事個人不得代表本公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露本公司未經(jīng)公開披露過的信息。
第十三條監(jiān)事信息披露的責(zé)任：
（一）監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
（二）監(jiān)事會對涉及檢查本公司財務(wù)，對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行本公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者本公司《章程》的行為進行對外披露時，應(yīng)提前5個工作日書面通知董事會，并提供相關(guān)資料。
（三）當(dāng)監(jiān)事會向股東大會或國家有關(guān)主管機關(guān)報告董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員損害本公司利益的行為時，應(yīng)及時通知董事會，并提供相關(guān)資料。
第十四條高級管理層信息披露的責(zé)任：
（一）高級管理層應(yīng)當(dāng)及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會報告本公司經(jīng)營、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，總經(jīng)理必須保證報告的真實、及時和完整。
（二）高級管理層有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會關(guān)于涉及本公司定期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機構(gòu)做出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十五條其他信息披露義務(wù)人的責(zé)任：
（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股東對其已完成和正在進行的涉及本公司股權(quán)變動、質(zhì)押等事項負有保證信息在2日內(nèi)向本公司董事會秘書傳遞的責(zé)任。
（二）本公司各部門負責(zé)人應(yīng)按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類信息，并履行本制度所列的各項原則。
（三）本公司財務(wù)部應(yīng)保證對外披露的財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載或重大遺漏。
第十六條本公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門主要負責(zé)人；持有本公司5%以上股份的股東亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
第十七條本公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務(wù)，遵守信息披露的紀(jì)律。
第十八條本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和董事會秘書應(yīng)當(dāng)熟悉信息披露規(guī)則，積極參加監(jiān)管機構(gòu)要求參加的各類培訓(xùn)，提高自身素質(zhì)，加強自律，防范風(fēng)險，認真負責(zé)地履行信息披露職責(zé)。
第十九條本公司信息披露相關(guān)文件、資料的檔案由董事會辦公室負責(zé)歸檔保管。
第五章信息傳遞、審核及披露的程序。
第二十條本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序：
（一）定期報告遵循下列程序：
2、董事會秘書負責(zé)送達董事審閱；
3、董事長負責(zé)召集和主持董事會會議審議定期報告；
4、董事會秘書負責(zé)組織定期報告的披露工作。
（二）臨時報告遵循下列程序：
3、董事會秘書負責(zé)進行程序性審查并組織臨時報告的披露工作。
第六章保密措施。
第二十一條本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，均負有保密義務(wù)。
第二十二條本公司董事會應(yīng)采取必要措施，在信息公開披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
第二十三條本公司各部門在與各中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作中，只限于本系統(tǒng)的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無關(guān)的其他內(nèi)幕信息。
第二十四條本公司正常的工作會議，對本制度規(guī)定有關(guān)重要信息，與會人員有保密責(zé)任。
第七章檢查與監(jiān)督。
第二十五條董事會應(yīng)當(dāng)定期對本公司信息披露事務(wù)管理制度的實施情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)及時改正。
第二十六條本公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對本公司信息披露事務(wù)管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促本公司董事會進行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂。
第八章責(zé)任與處罰。
第二十七條因本制度所涉及的信息披露相關(guān)當(dāng)事人的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給本公司造成嚴(yán)重影響或損失的，應(yīng)對該責(zé)任人給予批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。
第二十八條因有關(guān)人員違反信息披露規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對他人造成損失的應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究法律責(zé)任。
第二十九條本公司聘請的顧問、中介機構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等同時負有保密責(zé)任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第九章附則。
第三十條本制度由董事會負責(zé)解釋和修改。
第三十一條本制度自公司運營之日起實施。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇一
“審計很重要，內(nèi)審不可少;若要不出事，關(guān)鍵在內(nèi)審”。實踐證明，內(nèi)部審計是組織加強管理、防范風(fēng)險的制度設(shè)置，是保障組織健康運行的.基礎(chǔ)防線。__年，協(xié)會重點在推進內(nèi)部審計制度的廣泛建立，促進提升我省各經(jīng)濟組織自我監(jiān)督規(guī)范能力上下功夫。
一是與省廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室、部分市、縣(市、區(qū))審計局、省直行業(yè)分會等合作，對部分行政事業(yè)單位、國有企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)等審計機關(guān)監(jiān)督對象內(nèi)部審計工作開展情況進行調(diào)查。通過調(diào)查，摸清目前各單位內(nèi)部審計工作的開展情況，包括制度建設(shè)、機構(gòu)設(shè)置、人員配備與工作成效，發(fā)現(xiàn)典型、挖掘經(jīng)驗;研究分析各單位內(nèi)部審計工作存在的困難、問題及成因，分類提出進一步加強內(nèi)部審計工作的規(guī)范性的意見與建議。二是配合中國內(nèi)部審計協(xié)會完成民營企業(yè)內(nèi)部審計調(diào)研，服務(wù)民營經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
在調(diào)研的基礎(chǔ)上，配合省審計廳研究制訂出臺加強內(nèi)部審計工作的意見。著重對審計機關(guān)的審計監(jiān)督對象的內(nèi)部審計工作進行規(guī)范，包括哪些單位應(yīng)該設(shè)立內(nèi)部審計機構(gòu)，開展內(nèi)部審計工作的重點是什么，國家審計如何對內(nèi)部審計進行監(jiān)督指導(dǎo)，如何整合利用內(nèi)部審計成果，整合內(nèi)部審計資源等內(nèi)容。同時研究制訂對各單位內(nèi)部審計工作開展情況的量化評價考核辦法，作為意見的附件。
以省審計廳名義召開一次全省內(nèi)部審計工作會議，邀請省直有關(guān)單位，各市、縣(市、區(qū))相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。通過會議，一是宣傳貫徹《省內(nèi)部審計工作規(guī)定實施辦法》，對各級政府、各級審計機關(guān)和相關(guān)單位提出明確要求，推進內(nèi)部審計工作的廣泛開展;二是通過典型單位的經(jīng)驗介紹，展示內(nèi)部審計成果與風(fēng)采，進一步提高社會公眾特別是有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部審計工作的重要性的認識。
二、做強內(nèi)部審計，提高內(nèi)部審計工作總體水平。
轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，加快推進“職業(yè)化、特色化、科學(xué)化”進程，著力把我省內(nèi)部審計“人員搞得多多的，事業(yè)做得大大的，素質(zhì)提得高高的”，程度發(fā)揮內(nèi)部審計應(yīng)有作用。
(一)進一步加大人才培養(yǎng)管理力度，著力推進我省內(nèi)部審計“職業(yè)化”發(fā)展。
研究首批內(nèi)部審計專業(yè)人才培養(yǎng)、管理和使用的具體措施，充分發(fā)揮專業(yè)人才在協(xié)會“服務(wù)、管理、宣傳、交流”等多個層面的作用;建立完善并發(fā)揮專家咨詢委員會、學(xué)術(shù)研究委員會、專業(yè)人才評選委員會、培訓(xùn)委員會、cia考試委員會等各專業(yè)委員會的作用，大力提高協(xié)會自律服務(wù)能力;舉辦各類培訓(xùn)班，加強培訓(xùn)師資力量建設(shè)，創(chuàng)新培訓(xùn)形式與手段，豐富培訓(xùn)內(nèi)容，切實提高培訓(xùn)的針對性與及時性;組織國際注冊內(nèi)部審計師資格證書(cia)考試，提升內(nèi)審從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)。
(二)進一步總結(jié)實務(wù)創(chuàng)新典型經(jīng)驗，著力推進我省內(nèi)部審計“特色化”發(fā)展。
在驗收__—__年轉(zhuǎn)型示范單位的基礎(chǔ)上，確定__—__年度轉(zhuǎn)型示范單位名單，進一步挖掘內(nèi)部審計“轉(zhuǎn)型創(chuàng)新、提升價值”的新典型、新經(jīng)驗;根據(jù)分類指導(dǎo)原則，結(jié)合實踐，以實務(wù)案例形式，組織部分市縣及相關(guān)專家編寫鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)內(nèi)部審計實務(wù)指南;廣泛征集審計案例，鼓勵廣大內(nèi)部審計人員積極實踐，大膽創(chuàng)新，及時將探索成果編寫成案例;配合中國內(nèi)部審計協(xié)會開展“國企揚帆內(nèi)審護航——__國有企業(yè)內(nèi)部審計成就展”活動。
(三)進一步加強先進理念引導(dǎo)，著力推進我省內(nèi)部審計“科學(xué)化”發(fā)展。
要加強理論研究，通過廣泛開展理論研究，引導(dǎo)內(nèi)部審計樹立先進科學(xué)的審計理念，包括根據(jù)中國內(nèi)部審計協(xié)會統(tǒng)一布置，組織廣大審計人員參與課題研究，選送優(yōu)秀論文參加全國優(yōu)秀論文評比，根據(jù)內(nèi)部審計實際，開展課題研究;要繼續(xù)開展理論與實務(wù)經(jīng)驗的交流，要大力提倡開展分會主題活動，提高交流的針對性與有效性;要加大宣傳力度，辦好《內(nèi)部審計》雜志。
三、整合各類資源，提高協(xié)會管理服務(wù)能力。
創(chuàng)新協(xié)會管理方式，整合各種資源與成果，切實提高協(xié)會管理服務(wù)水平，努力形形成“我為審計，人人為審計;審計靠大家，大家來審計”的良好局面。
(一)建立一支隊伍。
根據(jù)廳人事處出臺的《省審計廳借調(diào)內(nèi)部審計人員參與國家審計工作管理辦法(試行)》要求，協(xié)助省審計廳建立“審計機關(guān)可借調(diào)內(nèi)部審計人員信息庫”，研究制定借調(diào)實施辦法與措施，使其成為國家審計可以組織、借調(diào)的補充隊伍。
(二)搭建二個平臺。
一是建立網(wǎng)上專家咨詢平臺，拓展協(xié)會服務(wù)方式;二是探索建立網(wǎng)上教育平臺，進一步提高繼續(xù)教育的覆蓋面。
(三)完善建立三個制度。
完善分會管理辦法，進一步加強分會管理，發(fā)揮分會在行業(yè)內(nèi)部審計自律管理中的作用;完善對各市內(nèi)部審計工作的考核，促進全省內(nèi)部審計工作的全面協(xié)調(diào)發(fā)展;探索審計項目計劃建議發(fā)布機制，探索建立內(nèi)部審計項目計劃建議定期發(fā)布制度，并在此基礎(chǔ)上，充分調(diào)研，于__年10月底，按行業(yè)發(fā)布__年內(nèi)部審計項目年度計劃建議，指導(dǎo)內(nèi)部審計工作的開展。
(四)落實四個職責(zé)。
一是落實廳理事職責(zé)，根據(jù)內(nèi)審聯(lián)系點制度，確定省廳各理事聯(lián)系點，明確聯(lián)系責(zé)任;二是落實專業(yè)人才責(zé)任，根據(jù)專業(yè)人才遴選管理辦法，落實其聘期內(nèi)的各項職責(zé)任務(wù);三是落實各分會職責(zé)，并根據(jù)分會管理辦法，開展對分會工作的考核;四是落實秘書處人員職責(zé)，進一步明確相關(guān)人員分工，提高秘書處服務(wù)能力與工作效率。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇二
普及保健知識，改變?nèi)罕娐浜蟮腵生育觀念，提高服務(wù)人群的自我保健意識及保健能力，以婦幼保健系統(tǒng)為基礎(chǔ)，大力宣傳各種保健知識。
1、《母嬰保健法》。
2、婦幼衛(wèi)生工作的任務(wù)、目標(biāo)及重要性。
3、“降消”項目工作。
4、農(nóng)村孕產(chǎn)婦免費住院分娩補助項目。
5、出生缺陷防治項目，
6、預(yù)防艾滋病、梅毒、乙肝母嬰傳播阻斷項目。
7、新生兒疾病及聽力篩查的重要意義。
8、孕產(chǎn)婦健康管理服務(wù)項目及0—6歲兒童健康管理服務(wù)項目。
9、婦女兒童健康教育：
（1）婦女健康教育：對婦女常見病及感染性疾病、婚前保健、孕前保健、增補葉酸的最佳時期、孕期保健、產(chǎn)時時保健、產(chǎn)褥期保健，預(yù)防艾滋病母嬰傳播，高危妊娠的自我識別、危害及保健等知識進行宣傳指導(dǎo)。
（2）兒童健康教育：母乳喂養(yǎng)的方法、好處及科學(xué)育兒知識；嬰幼兒期生理、病理知識；兒童喂養(yǎng)和兒童早期綜合發(fā)展：兒童心理健康、預(yù)防兒童意外傷害等。
1、我院成立由副院長擔(dān)任組長、防保組長擔(dān)任副組長的健康教育宣傳領(lǐng)導(dǎo)小組。
2、加強健康教育培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。
3、定期開展健康教育活動。每季度更換健康教育宣傳欄一期，利用每兩月一次的工作例會時機，進行分析總結(jié)。
4、加強對流動人口健康教育的力度，開展多種形式的健康教育。
5、積極與計劃生育部門配合、取得支持、達到資源共享。
1、利用張貼標(biāo)語、宣傳畫、宣傳專欄、義診、會議、發(fā)放宣傳資料等形式向群眾進行宣傳。
2、利用對孕婦摸底、建卡、產(chǎn)前檢查、產(chǎn)后訪視、兒童體檢等時機對群眾進行宣傳教育。
3、根據(jù)不同季節(jié)，把常見疾病的預(yù)防保健知識通過宣傳專欄方式傳播給老百姓。
4、促進孕產(chǎn)婦對孕產(chǎn)期保健及安全分娩等知識的掌握，提高她們利用幼保健服務(wù)的能力，提高孕產(chǎn)婦的住院分娩率，降低孕產(chǎn)婦死亡率，加強艾滋病知識的宣傳教育，遏制艾滋病母嬰傳播；減少神經(jīng)管缺陷兒的發(fā)生。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇三
調(diào)研內(nèi)容包括：市場的飽和度、市場的疲勞度、競爭對手的實力和當(dāng)?shù)乜衫玫膹V告媒體種類，以及每種廣告資源的特點、行情、價位和各種剩余醫(yī)療廣告資源等。
2、了解競爭對手的操作模式。
3、了解競爭對手目前營業(yè)狀況；
調(diào)研內(nèi)容包括：門診掛號量、門診治療量、門診輸液量等各組參數(shù)來判斷競爭對手所處的市場環(huán)境，為下一步制定和調(diào)整媒體企劃戰(zhàn)略方案提供參考數(shù)據(jù)。
1、市場定位。
對當(dāng)?shù)蒯t(yī)療市場的飽和度、媒體的疲勞度、媒體的可信度、醫(yī)療廣告的敏感度、患者對民營醫(yī)院的信任度等進行定位衡量，評估該地區(qū)醫(yī)療市場是否適合投資。
2、廣告投資力度定位。
根據(jù)市場定位和企業(yè)級別定位，確定啟動該地區(qū)醫(yī)療市場每月所需要的廣告資金和投資力度。
3、文案寫作和廣告后期制作定位。
根據(jù)企業(yè)定位，確定文案寫作的方向（包括：形象廣告臺詞、醫(yī)院實力廣告臺詞、技術(shù)廣告臺詞、醫(yī)療促銷廣告臺詞、醫(yī)療保障廣告臺詞和各種綜合化廣告臺詞等）和各種媒體廣告后期制作檔次與質(zhì)量。
4、媒體組合營銷定位。
1）各種媒體“多元化投放”的側(cè)重點定位；
2）各種媒體“立體化投放”的側(cè)重點定位；
3）各種媒體“時段組合”定位；
管理方面：
一、了解新醫(yī)療集團公司的企業(yè)文化：
1、下屬醫(yī)院管理文化；包括：下屬醫(yī)院的組織結(jié)構(gòu)框架、企業(yè)診療框架、人力資源管理制度、醫(yī)療工作制度和各部門主管的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)等。
2、下屬醫(yī)院品牌文化；包括：市場調(diào)研、企劃定位、固定品牌推廣模式和市場終端銷營的操作方式等。
3、下屬醫(yī)院經(jīng)營文化；包括：經(jīng)營的主導(dǎo)思想、預(yù)期達到的標(biāo)準(zhǔn)、開展經(jīng)營工作的方法、步驟以及相關(guān)技巧。
4、下屬醫(yī)院財務(wù)管理文化；包括：財務(wù)集團公司垂直管理與下屬醫(yī)院綜合管理的一般特點。
5、下屬醫(yī)院后勤保障文化；包括：后勤醫(yī)療保障物質(zhì)的采購、儲存、陪送和監(jiān)管等機制，以及員工生活保障的基本模式等。
二、根據(jù)公司企業(yè)文化，擬訂下屬醫(yī)院的結(jié)構(gòu)框架：
1：擬訂下屬醫(yī)院組織結(jié)構(gòu)一般框架；
1）醫(yī)院分成：決策層、執(zhí)行層、基層等三個等級。
2）根據(jù)醫(yī)院投資規(guī)模，科學(xué)整合：企劃、經(jīng)營、醫(yī)務(wù)、后勤、財務(wù)、人力資源等執(zhí)行層各個部門。
3）按企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和醫(yī)療工作制度，科學(xué)成立基層各部門。
2：擬訂下屬醫(yī)院的企業(yè)診療框架；（通過定位來完成）。
1）醫(yī)院的級別定位。
根據(jù)投資資金、醫(yī)院占地面積、醫(yī)院的裝修程度等，對所經(jīng)營的。
醫(yī)院按：星級醫(yī)院、常規(guī)醫(yī)院和社區(qū)醫(yī)院（門診）等進行科學(xué)定位。
2）診療布局定位。
對醫(yī)院內(nèi)部的導(dǎo)診臺、掛號室、收費室、藥房、診室、檢驗部門、治療部門、手術(shù)室、住院部、輸液室、候診室等各部門按醫(yī)院的級別定位進行合理的布局。
3）診療人群定位。
根據(jù)醫(yī)院的級別定位，對社會不同消費層次的人群和相對特殊的社會群體進行合理的診療定位。
4）診療項目定位。
根據(jù)醫(yī)院級別和診療人群定位，科學(xué)引進不同檔次的診療設(shè)備、藥品品種、科學(xué)制定高端治療方案3、對醫(yī)院和擬訂各種收費項目。
5）診療價格定位。
根據(jù)診療人群定位，對診療不同級別的社會群體，制定不同檔次的治療方案和價格體系，并對門診平均處方量進行正確引導(dǎo)。
6）醫(yī)療服務(wù)定位。
根據(jù)醫(yī)院級別和診療人群定位，對不同檔次的社會群體制定不同質(zhì)量的醫(yī)療服務(wù)體系。
所有崗位的人員進行戰(zhàn)略性配備。
1）下屬醫(yī)院設(shè)立總經(jīng)理負責(zé)制；
2）對整合后的職能部門分別設(shè)立主管和配備專業(yè)人員。
3）根據(jù)醫(yī)院企業(yè)定位對基層人員進行合理配備。
醫(yī)院企劃主任發(fā)展方向工作計劃責(zé)任編輯：陳老師閱讀：人次。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇四
根據(jù)學(xué)校黨、政工作安排要點，結(jié)合醫(yī)院實際情況，本年度要認真做到：認真學(xué)習(xí)中央十六屆八中全會精神，貫徹構(gòu)建和諧社會精神，解放思想，事實求是，提高醫(yī)療技術(shù)水平，改善服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)質(zhì)量，進一步做好公費醫(yī)療的合理使用，提高醫(yī)院管理水平。
認真貫徹十六屆八中全會精神，認真落實構(gòu)建和諧社會的精神，加強對職業(yè)道德的學(xué)習(xí)，增強愛國、愛黨、愛醫(yī)院的意識，相互尊重，以人為本，以誠相待，樹立正氣，自覺抵制消極思想和自由主義思想，更好地落實學(xué)校和醫(yī)院制定的思想素質(zhì)教育考核細則。從而真正培養(yǎng)出政治覺悟高，思想素質(zhì)好，職業(yè)道德高尚，具有奉獻精神的職工隊伍，從而將醫(yī)院的管理水平提上新臺階。
全心全意為廣大教職工、學(xué)生、家屬和病人服務(wù)是醫(yī)院的中心工作，是每位醫(yī)務(wù)工作者的天職。我們要始終抓好這一工作。
1.自覺加強基礎(chǔ)理論和基本技能的培訓(xùn)，鼓勵以自學(xué)為主，同時醫(yī)院選派部分同志脫產(chǎn)外出進修和參加短期培訓(xùn)。積極參加省市區(qū)醫(yī)學(xué)會組織的繼續(xù)教育講座等學(xué)習(xí)班，從而了解國內(nèi)外新進展，不斷提高醫(yī)療技術(shù)水平，搞好醫(yī)務(wù)態(tài)度。對于達不到繼續(xù)教育學(xué)分，不能注冊，不能上崗。
2.繼續(xù)按照有關(guān)規(guī)定邀請有關(guān)心血管、傳染病、普外、骨科等專家來醫(yī)院會診和指導(dǎo)手術(shù)，以利于提高醫(yī)務(wù)人員基本技能大大方便患者，同時降低公療費支出，減輕學(xué)校經(jīng)費的負擔(dān)。
3.規(guī)范各種醫(yī)療秩序，特別是要抓好崗位職責(zé)的考核，從思想素質(zhì)和職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技術(shù)、服務(wù)態(tài)度、行政管理等四個方面進行考核并與獎金掛鉤。加強無菌觀念，尤其是對手術(shù)科室和護理部。對于無故不參加專業(yè)學(xué)術(shù)活動并且服務(wù)技術(shù)和服務(wù)態(tài)度滯后者，不能上崗。
4.繼續(xù)開展“假如我是一名患者”的換位思考活動，樹立急病人之所急，想病人之所想的好思想，真正做到改善服務(wù)態(tài)度。對于不能積極和熱情接診病人，服務(wù)態(tài)度差者，要追究其責(zé)任。
5.加強對全校師生健康衛(wèi)生和心里素質(zhì)教育，健全衛(wèi)生安全責(zé)任制和監(jiān)督機制，加強對預(yù)防各類傳染病的宣傳教育工作，提高師生員工科學(xué)預(yù)防傳染病的意識和自我保護意識，完善各類突發(fā)傳染病的防控應(yīng)急預(yù)案。
1.按照醫(yī)院人事分配制度改革實施細則，對已經(jīng)上崗的職工要按照崗位職責(zé)定期進行考核。建立有效的競爭、激勵和約束機制。堅持按勞分配，多勞多得，優(yōu)勞優(yōu)得的原則。同時要盡力注意縮小分配差距，建立和諧的人際關(guān)系。
2.學(xué)習(xí)和掌握網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，熟悉操作，嚴(yán)格按網(wǎng)絡(luò)程序辦事。真正做到用網(wǎng)絡(luò)管理藥庫、藥房、掛號收費和各種工作量的統(tǒng)計。
3.加強勞動紀(jì)律，堅持按時上下班，搞好科室和環(huán)境衛(wèi)生。對于違者嚴(yán)格按照醫(yī)院人事分配制度實施細則處罰。
4.堅決執(zhí)行學(xué)校財務(wù)工作管理辦法，加強對掛號收費的管理工作，加強統(tǒng)計工作和量化管理，各科室要積極配合統(tǒng)計工作。
5.厲行節(jié)約，節(jié)約每度電和每滴水，減少辦公開支，降低醫(yī)院事業(yè)費的開支。
1.在醫(yī)療技術(shù)和服務(wù)質(zhì)量提高的前提下，合理增加一些硬件建設(shè)，讓廣大患者對醫(yī)院有信任感，從而減少不必要的轉(zhuǎn)診、轉(zhuǎn)院病人。
2.嚴(yán)把藥品采購質(zhì)量、價格關(guān)，加強藥庫、藥房管理，定期進行盤點，健全領(lǐng)藥制度，杜絕人情處方和浪費現(xiàn)象，加強責(zé)任追究制度。
3.嚴(yán)把外診和外購藥品關(guān)，在醫(yī)院技術(shù)和設(shè)備具備的條件下，一般不轉(zhuǎn)院。確需轉(zhuǎn)診和轉(zhuǎn)院者有首診大夫提出會診后，首診大夫同意后方可轉(zhuǎn)出，急診例外。原則上職工、學(xué)生不外購藥品。
4.嚴(yán)格門診掛號制度，從掛號到大夫、藥房、護理和功能科室人員都要杜絕以私充公現(xiàn)象。
5.醫(yī)院每位職工，人人都要重視公療費用的管理，嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校公療費管理領(lǐng)導(dǎo)小組出臺的各項措施。合理用藥，反對浪費，堅決杜絕漏洞。要將公療費的管理與每位職工的崗位職責(zé)和獎金掛鉤。從而使真正有病的師生得到比較好的治療和大大降低公療費的支出。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇五
2020年內(nèi)部審計工作將緊密圍繞集團公司發(fā)展目標(biāo)，樹立科學(xué)的審計理念，堅持“圍繞中心、突出重點、求真務(wù)實”的工作方針，即圍繞增強集團公司經(jīng)濟效益這個中心，重點對集團公司的熱點和難點問題以及帶有普遍性和傾向性的問題進行專項審計，同時還要及時對重大經(jīng)濟事項進行專項審計調(diào)查，求真務(wù)實即是審計工作要合理地分析評價事項，辯證地做出評價結(jié)論。努力構(gòu)建與集團公司發(fā)展態(tài)勢相適應(yīng)的審計監(jiān)督模式和審計服務(wù)體系，著力提升審計服務(wù)質(zhì)量，切實履行審計監(jiān)督職能，為集團公司的發(fā)展提供保障。
二、工作目標(biāo)。
緊緊圍繞著2020年經(jīng)濟工作目標(biāo)，依據(jù)各項法律、法規(guī)、制度，認真履行公司賦予監(jiān)察審計部門的各項職責(zé)，全面的監(jiān)督財務(wù)收支的真實、合法、效益性，突出重點領(lǐng)域、項目、資金和環(huán)節(jié)，在加大常規(guī)監(jiān)察審計力度的同時，更加注重事后整改和事前跟蹤過程控制，以監(jiān)督促過程，從治理機制和完善制度的層面揭示問題，提出建議，改善公司經(jīng)營，提高可持續(xù)發(fā)展的能力。
(一)進一步建立健全內(nèi)部審計制度，建立并完善《內(nèi)部審計工作手冊》。
加強審計制度的建設(shè)，通過審計制度的建立和完善，明確預(yù)防機制、監(jiān)督機制和糾錯機制，實現(xiàn)內(nèi)部審計工作的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。
(二)加強審計人員培訓(xùn)，進一步提升審計工作質(zhì)量，力爭審計報告優(yōu)秀率(由上級評價90分以上為優(yōu)秀)達30%以上。
加強審計隊伍綜合素質(zhì)能力建設(shè)，滿足內(nèi)審工作要求的適應(yīng)程度、提高內(nèi)審業(yè)務(wù)質(zhì)量。
(三)參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，對本企業(yè)內(nèi)部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。
審計評估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時性，對內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營風(fēng)險、控制活動等進行評估和測試。
(2020年5月22日，財政部會同證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委(以下簡稱五部委)聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會[2008]7號，以下簡稱《基本規(guī)范》)。
2020年4月15日，五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》(財會[2020]1l號，以下簡稱《配套指引》)，自2020年1月1日起首先在境內(nèi)外同時上市的公司施行，自2020年1月1日起擴大到在上海證券交易所、深圳證券交易所主板上市的公司施行，在此基礎(chǔ)上，擇機在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司施行。同時，鼓勵非上市大中型企業(yè)提前執(zhí)行。
中國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的建設(shè)與實施，一是加強和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制的需要。各類企業(yè)需要根據(jù)內(nèi)控規(guī)范要求，對原有制度進行修改、完善和提升;構(gòu)建企業(yè)內(nèi)控制度和管控流程。二是有助于全面提升企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。)。
(四)以財務(wù)收支審計為基礎(chǔ)，開展對所屬公司(事業(yè)部)經(jīng)濟責(zé)任和經(jīng)濟效益審計一次。
財務(wù)收支審計是監(jiān)督各單位能否合法、合規(guī)和遵守財經(jīng)紀(jì)律的有效措施，是開展各項審計業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。定期對所屬公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益和損益的真實性、合法性和效益性及內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進行的監(jiān)督和評價，是建立領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督約束機制，促進各級領(lǐng)導(dǎo)干部的增強大局意識、責(zé)任意識、績效意識的重要手段。
(五)建立審計結(jié)果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，審計意見落實率達90%以上。
建立審計結(jié)果落實反饋制度。對下發(fā)整改通知責(zé)令限期整改的單位，及時進行回訪，監(jiān)督審計意見的落實，使公司存在的問題逐漸減少，同樣的問題不重復(fù)出現(xiàn)，從而達到查違糾偏、防范未然、強化管理、規(guī)避風(fēng)險的目的。
三、工作措施。
(一)制訂并完善《內(nèi)部審計工作手冊》，計劃于2020年6月完成。
(二)計劃安排對現(xiàn)有的內(nèi)審人員進行二次(每個人一次)脫產(chǎn)審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)(為期一周)，計劃于2020年6-8月完成。繼續(xù)組織參加國際內(nèi)審師資格考試，不斷豐富業(yè)務(wù)知識，提高審計人員自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢、新任務(wù)的需要。
(三)深入學(xué)習(xí)并理解《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》內(nèi)容，對本企業(yè)內(nèi)部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。計劃于2020年11月完成。
(四)結(jié)合預(yù)算執(zhí)行情況，對所屬公司(事業(yè)部)2020年上半年的經(jīng)濟責(zé)任和經(jīng)濟效益情況進行審計(必要時延伸至以前年度)。計劃于2020年10月完成。
(五)建立審計結(jié)果落實反饋制度，計劃于2020年2月完成。同時，加強對審計意見落實情況的跟蹤。
(六)結(jié)合效能監(jiān)察，重點開展活動項目、大宗物資采購等支出性經(jīng)濟合同事前審計工作，充分發(fā)揮事前審計的預(yù)防作用。
(七)開展重要領(lǐng)域、重點活動項目的專項審計。
(八)開展各項常規(guī)性審計工作。主要審計內(nèi)容包括:財務(wù)收支、經(jīng)濟往來的真實性、合法性;各經(jīng)營單位的經(jīng)濟效益審計;經(jīng)營管理人員經(jīng)濟責(zé)任審計;檢查國家財經(jīng)法規(guī)和企業(yè)財務(wù)規(guī)章制度的執(zhí)行情況;對公司經(jīng)營管理中的重要問題開展專項審計調(diào)查等。
(九)對物資采購管理進行審計，特別是對印刷采購、投遞費采購管理、辦公用品、設(shè)備、項目活動物資等采購管理活動進行審計監(jiān)察。
四、重要事項。
(一)制訂并完善《內(nèi)部審計工作手冊》。
(二)深入學(xué)習(xí)并理解《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》內(nèi)容，對本企業(yè)內(nèi)部控制有效性進行一次全面、系統(tǒng)的評價。
(三)結(jié)合預(yù)算執(zhí)行情況，對所屬公司(事業(yè)部)2020年上半年的經(jīng)濟責(zé)任和經(jīng)濟效益情況進行審計。
五、主要資源。
2020審計室將保持現(xiàn)有組織架構(gòu)及人員配置不變，通過提高工作效率和工作質(zhì)量，來保證各項目標(biāo)任務(wù)的完成。
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醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇六
以保障衛(wèi)生經(jīng)濟健康有序發(fā)展為主線，認真貫徹落實衛(wèi)生工作會議精神，圍繞衛(wèi)生中心工作，堅持審計監(jiān)督與服務(wù)并重的理念，扎實有效開展內(nèi)部審計監(jiān)督工作，促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政和衛(wèi)生經(jīng)濟管理依法開展，充分發(fā)揮內(nèi)部審計在衛(wèi)生事業(yè)改革與發(fā)展中“免疫系統(tǒng)”功能和監(jiān)督、服務(wù)職能。
（一）完善內(nèi)審組織建設(shè)，強化基礎(chǔ)規(guī)范
一是按照衛(wèi)生部《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》第二章第五條的要求，區(qū)級醫(yī)院須設(shè)置獨立的內(nèi)部審計科，配備專職審計人員；其他單位可以根據(jù)需要，設(shè)置獨立的內(nèi)部審計科，配備專職審計人員，也可以授權(quán)本單位其他科室履行審計職責(zé)，配備專職或者兼職審計人員。各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，積極支持，確保全系統(tǒng)內(nèi)審組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)得到進一步增強。
二是重點加強對單位內(nèi)部控制和風(fēng)險管理有效性、合理性的審計，努力構(gòu)建內(nèi)部審計監(jiān)督長效管理機制，推動內(nèi)部審計工作的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，實現(xiàn)以“合規(guī)審計”為主向以“風(fēng)險和內(nèi)部控制為導(dǎo)向?qū)徲嫛钡霓D(zhuǎn)變，提升內(nèi)審工作水平。
（二）圍繞中心，突出重點開展內(nèi)審工作
1．強化領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計。
自20xx年起，擬對局屬各單位任期五年以上的正職領(lǐng)導(dǎo)干部或主持工作的副職領(lǐng)導(dǎo)干部有計劃地進行任期經(jīng)濟責(zé)任審計工作。不斷完善以任中審計為主、對主要領(lǐng)導(dǎo)干部進行任期內(nèi)輪審的工作制度。重點審查單位負責(zé)人在任期內(nèi)的重大事項決策、內(nèi)部管理制度、銀行帳戶、經(jīng)營情況、財務(wù)收支、資產(chǎn)管理、債權(quán)、債務(wù)等，客觀、全面地反映領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟責(zé)任情況。
2．建立局屬單位“主要領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任告知制度”。
發(fā)放《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任告知書》，提前告知每位領(lǐng)導(dǎo)干部已被納入經(jīng)濟責(zé)任審計范圍，并對任職期間應(yīng)負有十一項經(jīng)濟責(zé)任及所在單位、個人應(yīng)禁止和避免的十項經(jīng)濟行為進行明確告知。運用審計手段實施權(quán)力監(jiān)督，強化預(yù)防和警示作用。
3．深化常規(guī)性財務(wù)收支審計。
主要是加強單位貨幣資金、固定資產(chǎn)、往來款項、專用基金等審計監(jiān)管，加大對財務(wù)風(fēng)險和違規(guī)行為的糾正力度，保證財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確及國有資產(chǎn)的安全、完整。
各單位要在本年度中安排不少于4次對出納人員、收費人員庫存現(xiàn)金的隨機抽查；4月份完成：截止20xx年3月末本單位城鎮(zhèn)職工醫(yī)保、新農(nóng)合刷卡未結(jié)款項——“應(yīng)收醫(yī)療款”、區(qū)級醫(yī)院pos機刷卡應(yīng)收款以及局直屬單位財政專戶存款的核對工作；完成本單位20xx年財務(wù)收支的合規(guī)性、合法性審計。具體審計方式：凡具備自審條件的以單位自審為主，不具備自審條件的可委托具有法律資質(zhì)的'社會中介審計。審計檢查情況或出具的書面報告單位存檔并上報區(qū)衛(wèi)生局，針對自審中發(fā)現(xiàn)的問題，必要時衛(wèi)生局將組織人員進行復(fù)審，復(fù)審結(jié)果報局主要負責(zé)人或相關(guān)會議討論處理。
4．嚴(yán)格基本建設(shè)、維修工程項目結(jié)算審計。
隨著衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)加快推進，加強基本建設(shè)和維修項目專項資金的使用監(jiān)管、充分發(fā)揮資金效能顯得尤為重要。各單位要嚴(yán)格按照《縣衛(wèi)生系統(tǒng)基本建設(shè)管理規(guī)定（暫行）》中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，基本建設(shè)、維修工程項目結(jié)算審計重點檢查被審單位在項目招投標(biāo)、合同簽訂、工程款支付、相關(guān)工程設(shè)備材料采購核算、竣工決算（外審或局基建領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)審）、資產(chǎn)交付使用等環(huán)節(jié)的運作情況和相關(guān)經(jīng)濟管理活動的審計監(jiān)督，規(guī)范基建行為，防范基建投資管理風(fēng)險，保障工程建設(shè)的順利實施，提高資金使用效益。
各單位務(wù)必認真清理已竣工交付使用、尚未進行決算審計、未轉(zhuǎn)增固定資產(chǎn)的基本建設(shè)項目，抓緊做好后續(xù)相關(guān)工作，確保10月底前全面完成，從而準(zhǔn)確、真實地反映單位國有資產(chǎn)的實際狀況。
5．開展經(jīng)濟效益審計調(diào)研和專項審計調(diào)查。
根據(jù)省衛(wèi)生廳要求，4—6月分別組織開展20xx—20xx年度重大公共衛(wèi)生服務(wù)項目、20xx年—20xx年新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金管理、20xx—20xx年醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)項目、20xx年—20xx年鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院配置醫(yī)療設(shè)備的使用情況的專項審計調(diào)查。強化專項資金監(jiān)管，促進專項資金的專款專用及有效使用。
6．切合實際，多形式開展內(nèi)審，提高風(fēng)險防控能力。
圍繞醫(yī)療體制改革大局，經(jīng)濟管理、財務(wù)控制、審計監(jiān)管的任務(wù)十分繁重?？紤]目前財務(wù)、審計人員緊缺，區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)審工作將通過單位支出事先報賬審核、事中單位自查、互審及領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計、專項審計等多種形式開展，認真分析審計中問題產(chǎn)生的原因，及時反映基層單位的困難和建議，提出合理的審計整改措施和審計建議，從規(guī)范制度、堵塞漏洞、提高效益方面發(fā)揮內(nèi)部審計的功效。
7．加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善內(nèi)審基礎(chǔ)工作。
在區(qū)內(nèi)審協(xié)會的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，將進一步加強對基層單位內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
各單位要抓好內(nèi)審基礎(chǔ)工作，建立內(nèi)審工作臺賬，記錄本年度內(nèi)內(nèi)審工作開展情況，內(nèi)審報告發(fā)現(xiàn)問題、建議及整改情況，并做好年終總結(jié)上報工作，提高審計工作質(zhì)量和工作實效。
8．請各單位結(jié)合上述審計工作計劃，制定具體內(nèi)審工作安排。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇七
1、醫(yī)院物資(包括假體材料)進貨上加強合同管理體制，對新產(chǎn)品新物資嚴(yán)格把關(guān)，配合領(lǐng)導(dǎo)層對醫(yī)院使用物資，銷售產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理開發(fā)等的'決策提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)依據(jù)，對藥品，零星的醫(yī)用物資等實行不定期的價格詢查制度。
2、營銷策劃部實現(xiàn)大小開支項目在統(tǒng)一預(yù)算報批的情況下執(zhí)行，按項目開支明細核定價格進行報銷核算。
3、對醫(yī)院的各手術(shù)、治療項目的收費價格按照部門提議，財務(wù)測算成本后報批的程序進行，并逐步完善電腦信息系統(tǒng)的最低限價錄入，實現(xiàn)底價預(yù)警提示。
目前信息系統(tǒng)存在以下幾大問題：
1、收入上只實現(xiàn)收入實現(xiàn)制的核算模式，不能同步以收款核算制的模式進行統(tǒng)計分析。
4、本套系統(tǒng)在財務(wù)核算、檔案管理、經(jīng)營管理上三者難以形成有效的資源共享，造成無法進行信息統(tǒng)一披露及聯(lián)查的體系。
要實現(xiàn)以上以收入實現(xiàn)制及收款核算制共存的模式進行統(tǒng)計信息披露，以及實現(xiàn)收款與物資發(fā)出相互聯(lián)連、相互聯(lián)動，實現(xiàn)毛利及時分析的功能，必須尋求新的系統(tǒng)軟件或按本院的管理模式請求軟件開發(fā)。
加強配合醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的決策，對固定資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)進行有效的分類、整理出重復(fù)可退出的設(shè)備進行清理，建立新增新建購置資產(chǎn)的審批制度,建立日常維修保養(yǎng)及定期檢修制度,建立報廢及轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的交接手續(xù)，對資產(chǎn)建卡建檔的管理體制，確保資產(chǎn)的合理配量，高效運作。
假體：假體存貨量已進行品種、規(guī)格、結(jié)構(gòu)上的安全庫存量設(shè)置，目前庫存量已大部分超出安全庫存數(shù)，只能繼續(xù)消耗，少進多出的原則逐步加速存貨周轉(zhuǎn)，并進行換貨處理，目前只余下麥格的假體在換貨上存在很大難度。
醫(yī)用物資及藥品：目前藥品已實現(xiàn)科室備用，科室領(lǐng)用在發(fā)貨上進行限量控制以促進節(jié)約及減少損耗，如實行定額定量或與實現(xiàn)收入掛鉤的原則，尚難于操作，醫(yī)用物資及藥品目前已進行合理歸類但未進行安全庫存量的設(shè)置。
化妝品：目前品種構(gòu)成上較為簡單難以樹立本院獨有的品牌概念，特別是配合生活美容部在護理用品、收費項目設(shè)置上難以體現(xiàn)層次感，銷售的化妝品特別是雅漾產(chǎn)品毛利低，卻又是本院的主銷產(chǎn)品，產(chǎn)品品種構(gòu)成上無法突出主次項目，制約本院的營利性收入。
目前對物資的采購僅化妝品在合同管理上已逐步進行，但并未真正完善及落實體現(xiàn)合同制管理的原則，其他醫(yī)用物資、假體由于有穩(wěn)定的供應(yīng)商運作，或是零星臨時采購均未實現(xiàn)合同制管理，在換貨、退貨及結(jié)算上特別是化妝品有效期限管理上存在很大的被動局面，不利于物流周轉(zhuǎn)的監(jiān)督與控制。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇八
隨著集團黨委、董事局從戰(zhàn)略的高度提出“二次創(chuàng)業(yè)”的概念，以及集團管理創(chuàng)新工作的啟動，注定20xx年將成為集團改革和發(fā)展過程中的里程碑式的一年。集團審計部將圍繞集團發(fā)展和改革的大局，“保穩(wěn)定、促發(fā)展”，依法履行審計監(jiān)督、評價、控制和服務(wù)職能，促進各有關(guān)方面不斷提升內(nèi)部控制和風(fēng)險管理水平，為實現(xiàn)集團經(jīng)濟目標(biāo)有效地發(fā)揮增值的作用。
牢固樹立“以審計促進公司治理”的審計理念，堅持“服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點”的工作方針，寓服務(wù)于監(jiān)督，寓幫助于促進，充分發(fā)揮內(nèi)部審計對經(jīng)濟安全、健康運行的“免疫”功能，促進集團經(jīng)濟的平穩(wěn)、高效發(fā)展。
緊緊圍繞集團黨委、董事局提出的集團20xx年經(jīng)濟工作目標(biāo)，認真履行集團董事局賦予的職責(zé)，全面監(jiān)督財務(wù)收支的真實、合法和效益，突出重點領(lǐng)域、重點項目、重點資金和重點環(huán)節(jié)，更新觀念，創(chuàng)新機制，加大力度，在審查重大違法違規(guī)問題的同時，更加注重將內(nèi)部審計的工作重心從事后查處轉(zhuǎn)向過程控制，“以監(jiān)督促進過程”，從治理、機制和制度層面揭示問題，提出建議，改善企業(yè)經(jīng)營管理，提高企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力。
審計的根本使命在于協(xié)同保證各企業(yè)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與集團的總體戰(zhàn)略保持一致性，并能夠按照集團發(fā)展戰(zhàn)略的要求制訂規(guī)劃和分配資源，以保證在集團戰(zhàn)略框架下的資源的最優(yōu)化配置。在其中，審計應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，并在監(jiān)督的深度和廣度上下功夫，有效評價企業(yè)戰(zhàn)略制訂的一致性和資源利用的合規(guī)性和效益性，以發(fā)現(xiàn)是否存在游離于集團戰(zhàn)略之外的經(jīng)營行為，是否存在不合規(guī)的占用資源，是否存在資源的閑置、浪費等，諸如此類，均應(yīng)該通過合法的審計監(jiān)督予以揭示，促進集團資源的更優(yōu)化分配。
20xx年，集團審計部將在常規(guī)審計工作開展的基礎(chǔ)上，有針對性的、有重點的開展以下幾方面的專項審計工作，并希望達到兩方面目標(biāo)：一是通過審計發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題，提高企業(yè)管理水平，促進企業(yè)的自我完善；二是總結(jié)最佳實踐，以便有效推廣利用。
1、管理流程審計。管理流程的合理、科學(xué)、健全和規(guī)范，決定了一個企業(yè)的運作是否順暢和有效率，也能在很大程度上得以規(guī)避企業(yè)的各種風(fēng)險。比如，完善的財務(wù)操作管理流程能夠規(guī)避一定的金融風(fēng)險，完善的投資決策流程能夠規(guī)避一定的投資失誤風(fēng)險，完善的生產(chǎn)管理流程得以規(guī)避一定的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險。對管理流程進行審計，重點是要檢查各企業(yè)管理流程是否健全規(guī)范，特別是要檢查各項重大決策是否經(jīng)過了必要的討論和審批程序。走程序，就是守規(guī)則，只有守規(guī)則，才能最大限度地控制風(fēng)險的發(fā)生。
2、投資效益審計。投資擴張是企業(yè)發(fā)展的普遍模式，也是集團目前快速發(fā)展的重要途徑。但同時，投資失誤也有可能給企業(yè)帶來顛覆性危機，因而也是企業(yè)經(jīng)營管理中最大的風(fēng)險所在內(nèi)部審計工作計劃內(nèi)部審計工作計劃。對投資效益進行審計，就是要對投資活動進行全方位的事后跟蹤，從投資并購項目的發(fā)現(xiàn)和選擇，到評估論證，審批決策、建設(shè)投產(chǎn)、或者重組整合，以及產(chǎn)出效益與預(yù)期效益的比較差異，差異發(fā)生的原因等等。投資效益審計的著眼點不僅在于發(fā)現(xiàn)投資管理中的問題，還要重視總結(jié)和推廣最佳實踐，使集團投資管理的豐富實踐可以成為共享的無形資產(chǎn)。
是企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)鍵節(jié)點。對采購供應(yīng)鏈管理進行審計，目的在于推動企業(yè)完善采購供應(yīng)鏈的管理制度，規(guī)范采購人員的行為準(zhǔn)則，健全采購供應(yīng)活動的文檔記錄，使采購供應(yīng)管理更加有效率和效益性。
集團審計部要求每個審計人員在開展審計過程中，應(yīng)摒棄傳統(tǒng)審計理念，要與時俱進，加強審計理論研究和審計方法創(chuàng)新，推進內(nèi)部審計職能從單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)變，把服務(wù)企業(yè)、提高企業(yè)管理水平作為一個重要工作內(nèi)容。一是通過審計發(fā)現(xiàn)和審計評價，幫助各企業(yè)增強風(fēng)險意識，及時識別潛在風(fēng)險，有效防范風(fēng)險發(fā)生，建立健全風(fēng)險控制機制；二是通過審計測試，幫助各企業(yè)增強流程再造意識，及時發(fā)現(xiàn)流程制定過程中的冗長和效率低下的問題，提高流程運行效益；三是通過審計總結(jié)最佳實踐，幫助各企業(yè)在項目運作方面少走彎路，減少機會成本的投入。
(四)建章立制，進一步強化審計工作規(guī)范性，提高審計工作質(zhì)量。
隨著一系列審計制度的出臺，集團審計工作已逐步走向“制度化、規(guī)范化”的發(fā)展道路，通過制度的建立明確預(yù)防機制、監(jiān)督機制和糾錯機制，一是通過制度指導(dǎo)審計執(zhí)業(yè)，提高審計效率，保證審計質(zhì)量；二是以制度管理審計行為和結(jié)果，明確責(zé)任，懲前毖后，保證審計結(jié)果的落實和審計成果的有效轉(zhuǎn)化。20xx年，集團審計部將進一步梳理審計業(yè)務(wù)流程，以控制和風(fēng)險為導(dǎo)向，在監(jiān)督環(huán)節(jié)下力氣，在預(yù)防環(huán)節(jié)下功夫，不斷完善審計在新領(lǐng)域的執(zhí)行規(guī)則，以提高審計效果。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇九
中原經(jīng)濟區(qū)建設(shè)上升到國家戰(zhàn)略，是我市經(jīng)濟發(fā)展的大事，進一步完善謀劃本系統(tǒng)的項目建設(shè)，做好___市中醫(yī)院擴建項目、___市婦幼保健院擴建項目、___市第二人民醫(yī)院擴建項目、___市精神醫(yī)院擴建項目、___市衛(wèi)生信息化管理系統(tǒng)、___市基層衛(wèi)生服務(wù)建設(shè)項目、___市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室建設(shè)項目、___市疾病控制中心建設(shè)項目、四個___社區(qū)服務(wù)中心建設(shè)項目的規(guī)劃實施。
二、加強衛(wèi)生機構(gòu)財務(wù)隊伍建設(shè)。
現(xiàn)有衛(wèi)生醫(yī)療單位的財務(wù)隊伍中普遍存在著財務(wù)人員學(xué)歷低、年齡老化的問題，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的財務(wù)人員，許多衛(wèi)生院的財務(wù)人員由于年齡原因連電腦都不會使用，根本無法適應(yīng)現(xiàn)代財務(wù)工作的要求，針對財務(wù)人員水平的提高的問題，應(yīng)的加強培訓(xùn)、參觀學(xué)習(xí)及新鮮血液的引進，才能有效的提高財務(wù)人員的素質(zhì)。
三、加大專項資金檢查力度。
針對國債項目、公共衛(wèi)生專項資金、基本藥物補助等資金使用情況，加強專項資金檢查督導(dǎo)力度，實行專人負責(zé)、專賬管理、專項檢查，采取定期上報資金狀況、定期匯報項目進度、定期組織自查自糾的管理方式，確保?？顚Ｓ?，充分發(fā)揮資金最大使用效益，確保醫(yī)院的穩(wěn)定及醫(yī)改的正常運行。
四、強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強發(fā)展后勁規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)管理工作。
規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)管理，強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，在__年對各衛(wèi)生單位原有賬面的固定資產(chǎn)進行一次全面的清查，將各單位已經(jīng)報廢處理和無法使用的資產(chǎn)及時清理，確實落實好各單位的資產(chǎn)情況。搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強發(fā)展后勁，推進鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院及村衛(wèi)生室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)集中管理工作。
五、樹立過緊日子的思想，科學(xué)合理安排經(jīng)費預(yù)算。
健全規(guī)章制度，采取得力措施，加大預(yù)算管理力度，努力增收節(jié)支，提倡厲行節(jié)約，反對鋪張浪費。按照集中財力辦大事的原則，突出重點，控制一般性支出，精打細算，克服花錢大手大腳現(xiàn)象，創(chuàng)建節(jié)約型機關(guān)，確保四項費用：公車、會議、接待及辦公費用均比上年有所減少，下降幅度均超5%以上。
六、制定科學(xué)合理的財務(wù)考核方案，不斷完善經(jīng)濟運行評價制度。
定期分析各單位財務(wù)狀況，做到及時、準(zhǔn)確、真實的分析各單位經(jīng)濟運行中存在的的問題，通過對資產(chǎn)負債、資金周轉(zhuǎn)、償債能力、資產(chǎn)利用率、收支增速比等一系列指標(biāo)的分析講評，促進增收節(jié)支，改善收支結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟效益，完善管理水平起到積極的推動作用。
七、建立績效考核分配制度。
以醫(yī)療改革為契機，規(guī)范衛(wèi)生系統(tǒng)職工收入分配秩序。要單位進一步制定切實可行的內(nèi)部管理分配方案，提高分配方案的科學(xué)性和合理性，使職工收入與崗位性質(zhì)、技術(shù)含量、風(fēng)險程度、服務(wù)態(tài)度與服務(wù)質(zhì)量等工作業(yè)績緊密掛鉤?？冃ЧべY分配要以年初制定的單位目標(biāo)管理分配方案為依據(jù)，注重體現(xiàn)公平性、合理性、競爭性、激勵性。
八、完善藥品、一次性醫(yī)用耗材采購制度，規(guī)范采購行為，降低采購價格。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十
我校審計工作的總體思路是：按照陜教審《關(guān)于做好年度教育內(nèi)部審計工作的通知》要求和學(xué)校20xx年工作要點，緊緊圍繞建設(shè)高水平應(yīng)用型大學(xué)目標(biāo)，以審核評估和大學(xué)治理體系建設(shè)為契機，堅持“圍繞中心、服務(wù)大局、突出重點、依法審計”的原則，進一步發(fā)揮內(nèi)部審計“免疫系統(tǒng)”功能，不斷加大審計監(jiān)督力度，提升審計工作質(zhì)量，努力追趕超越，更好地為我校的改革和發(fā)展服務(wù)。
一、切實加強審計機構(gòu)及隊伍建設(shè)。
今年要以學(xué)校構(gòu)建大學(xué)治理體系為契機，結(jié)合學(xué)校發(fā)展實際，以學(xué)校章程為總綱，探索審計監(jiān)督服務(wù)于提升學(xué)校內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化的工作路徑和現(xiàn)實抓手，努力在加強審計工作領(lǐng)導(dǎo)、定期匯報審計要情、及時協(xié)調(diào)解決審計中遇到的問題與困難、強化審計整改問責(zé)、提升審計成果運用率、保障審計業(yè)務(wù)經(jīng)費以及審計干部人文關(guān)懷等方面有所作為與突破。
同時，加強“責(zé)任、忠誠、清廉、擔(dān)當(dāng)”為重點的審計文化建設(shè)，提升內(nèi)審隊伍精氣神和追趕超越的工作熱情，努力在維護學(xué)校財務(wù)收支真實、合法、有效的基礎(chǔ)上，承擔(dān)起推動內(nèi)部控制、規(guī)范管理、防范風(fēng)險、提高效益的重要職責(zé)，做到學(xué)校發(fā)展資金運用到哪里，內(nèi)部審計就跟進到哪里，不斷增強內(nèi)審人員的事業(yè)心和責(zé)任感。
二、修訂完善審計規(guī)章制度，做到依法依規(guī)審計。
要結(jié)合學(xué)校建設(shè)和發(fā)展的'實際，做好調(diào)研工作，對以前制定出臺的多項內(nèi)審工作規(guī)定，特別是已不符合或不適應(yīng)當(dāng)前學(xué)校發(fā)展的條款，結(jié)合省上即將出臺的《陜西省關(guān)于加強高等學(xué)校內(nèi)部審計工作的意見》，以及相關(guān)內(nèi)審執(zhí)業(yè)規(guī)范，完善并修訂一批內(nèi)審工作制度。通過建章立制，使校內(nèi)各類經(jīng)濟活動的監(jiān)管無縫銜接，不斷提高依法治校、依法理財、依法審計的水平。同時要通過改進審計組織方式，整合審計資源，根據(jù)項目特點，探索整合分工、上下聯(lián)動、重點攻關(guān)的模式，努力提高審計工作質(zhì)量。
三、確保常規(guī)審計工作常態(tài)化開展。
按照省教育廳年度工作安排和學(xué)校實際，20xx年要繼續(xù)做好以下幾項審計工作。
（一）繼續(xù)開展學(xué)校綜合財務(wù)預(yù)算管理審計調(diào)查工作。
預(yù)算執(zhí)行和決算是高校經(jīng)濟活動的重要內(nèi)容。今年要繼續(xù)對學(xué)校綜合財務(wù)預(yù)算編制及執(zhí)行情況進行跟蹤審計。通過審計調(diào)查，做好預(yù)算執(zhí)行效益分析，進一步規(guī)范預(yù)算編制，強化預(yù)算剛性約束，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行，提高資金使用效益。
（二）做好校工會的財務(wù)收支審計。
對校工會20xx年度歸口管理的校本級預(yù)算經(jīng)費和計提工會經(jīng)費等情況進行財務(wù)審計，為促進民主理財、學(xué)校教代會工會經(jīng)費審查工作提供依據(jù)。
（三）對中央財政支持陜西高校發(fā)展專項項目資金使用情況進行績效審計。
主要對專項項目的立項論證、決策、申報、管理、使用以及效益性進行全面審查，有針對性地提出行之有效的建議，促進項目執(zhí)行。
（四）認真開展干部經(jīng)濟責(zé)任審計工作。
經(jīng)濟責(zé)任審計是加強權(quán)力制約和監(jiān)督的重要手段。今年要按照省教育廳的工作要求和學(xué)校的有關(guān)干部管理規(guī)定，從加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)和反腐倡廉的高度，充分認識新形勢下抓好經(jīng)濟責(zé)任審計的重要性和必要性，認真開展領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計。對承擔(dān)重要經(jīng)濟責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)干部，按要求重點進行審計，促進干部履職盡責(zé)，廉潔守紀(jì)，同時為干部的`管理和考核提供參考依據(jù)。
（五）對基建修繕工程項目開展全過程跟蹤審計。
要繼續(xù)做好對基建工程、維修項目的監(jiān)督審計，制定具體措施和方法，對重大工程項目進行全過程跟蹤審計，以控制工程造價、規(guī)范過程管理、落實質(zhì)量責(zé)任為重點，做到工程項目管理程序合規(guī)、內(nèi)控有效、流程嚴(yán)謹、簽證有據(jù)、資料完整、決算準(zhǔn)確、最大限度降低工程成本，維護學(xué)校合法權(quán)益，努力提高經(jīng)費使用效益。
（六）扎實開展物資設(shè)備采購的審計監(jiān)督。
要繼續(xù)做好物資設(shè)備采購的審計工作，督促有關(guān)部門嚴(yán)格按照學(xué)校物資設(shè)備采購的相關(guān)規(guī)定及程序辦事，對物資設(shè)備按照商品屬性進行分類監(jiān)管。對屬于政府采購目錄的項目要納入政府采購，積極參與省、市組織的政府采購招標(biāo)活動的審計監(jiān)督。對涉及大型物資采購的申報審批、招標(biāo)、采購驗收、資金預(yù)算和撥付等環(huán)節(jié)要加強重點監(jiān)管。通過過程監(jiān)督，切實維護好學(xué)校的合法權(quán)益，在確保采購質(zhì)量的前提下，最大限度地降低采購成本。
四、探索開展學(xué)校內(nèi)部控制評價工作。
今年要探索將內(nèi)部控制納入審計范圍，對單位層面和業(yè)務(wù)層面內(nèi)控工作組織情況、內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況、內(nèi)控關(guān)鍵崗位及設(shè)置情況進行分析評價，切實推動內(nèi)部控制建設(shè)，提高風(fēng)險防控能力，保障好校內(nèi)經(jīng)濟活動的合法合規(guī)運行。
五、扎實做好審計整改工作。
要結(jié)合省審計廳對我校20xx年度財務(wù)收支審計情況的反饋意見，以及20xx年我校困難學(xué)生資助政策落實及專項資金審計存在問題，會同相關(guān)部門加強督查督辦，切實整改到位。
六、加強審計合作，提高審計監(jiān)督合力。
要加強與上級審計部門、兄弟院校審計部門、社會審計機構(gòu)的配合和協(xié)調(diào)，提高審計成效，努力推動我校內(nèi)部審計全覆蓋。
七、認真做好上級和學(xué)校交辦的其他審計工作。
在認真完成上級和學(xué)校下達的各項審計工作任務(wù)的基礎(chǔ)上，積極完成交辦的其他審計工作。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十一
一、本科室系我院貴重醫(yī)療器械保護科室，非本科室人員未經(jīng)允許，不得擅自入內(nèi)。
二、要絕對保持科內(nèi)清潔和安靜，凡進入人員必須遵守本科室制度，一律換脫靴，嚴(yán)禁在室內(nèi)吸煙，高聲喧嘩，隨地吐痰，亂扔?xùn)|西。
三、為保持計算機機房室溫恒定及清潔，使機器安全運行，除本科室人員進行操作和維修者進入機房內(nèi)，其他人員一律不得進入。
四、凡來參觀學(xué)習(xí)者，均需院領(lǐng)導(dǎo)及醫(yī)務(wù)科批準(zhǔn)，并由我室約定時間，在工作人員陪同下參觀。參觀人員不得擅自觸動機器，個人不準(zhǔn)私自帶人參觀，更不準(zhǔn)在室內(nèi)會客。
五、使用ct機應(yīng)嚴(yán)格按操作規(guī)程進行，開機后不能隨意離開，不懂不得亂動，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)立即停機使用，并報主任。
六、工作技術(shù)人員應(yīng)經(jīng)常注意儀器的保養(yǎng)工作，定期維修、保養(yǎng)，保證機器正常運轉(zhuǎn)。
七、下班前要檢查門窗、水電、ct機室空調(diào)，保證在安全位置。
八、夜班設(shè)值班人員，負責(zé)室內(nèi)及機器安全。
九、認真履行崗位職責(zé)，做好本職工作。
一、堅守崗位，認真做好本職工作，各盡其責(zé)。
二、保持掃描間清潔衛(wèi)生，進入機房前換拖鞋，在工作期間內(nèi)不吸煙，不吐痰。
三、私自預(yù)約病人，工作時間不會客。
四、熱情接待病人，耐心向患者解答有關(guān)問題。
五、認真搞好科室內(nèi)各工作間的'環(huán)境衛(wèi)生工作，保持各工作間的清潔、幽雅、安靜。
六、提高警惕，做好安全保護工作,下班注意關(guān)電源。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十二
以保障衛(wèi)生經(jīng)濟健康有序發(fā)展為主線，認真貫徹落實衛(wèi)生工作會議精神，圍繞衛(wèi)生中心工作，堅持審計監(jiān)督與服務(wù)并重的理念，扎實有效開展內(nèi)部審計監(jiān)督工作，促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政和衛(wèi)生經(jīng)濟管理依法開展，充分發(fā)揮內(nèi)部審計在衛(wèi)生事業(yè)改革與發(fā)展中“免疫系統(tǒng)”功能和監(jiān)督、服務(wù)職能。
二、工作要點。
（一）完善內(nèi)審組織建設(shè)，強化基礎(chǔ)規(guī)范。
一是按照衛(wèi)生部《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》第二章第五條的要求，區(qū)級醫(yī)院須設(shè)置獨立的內(nèi)部審計科，配備專職審計人員；其他單位可以根據(jù)需要，設(shè)置獨立的內(nèi)部審計科，配備專職審計人員，也可以授權(quán)本單位其他科室履行審計職責(zé)，配備專職或者兼職審計人員。各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，積極支持，確保全系統(tǒng)內(nèi)審組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)得到進一步增強。
二是重點加強對單位內(nèi)部控制和風(fēng)險管理有效性、合理性的審計，努力構(gòu)建內(nèi)部審計監(jiān)督長效管理機制，推動內(nèi)部審計工作的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，實現(xiàn)以“合規(guī)審計”為主向以“風(fēng)險和內(nèi)部控制為導(dǎo)向?qū)徲嫛钡霓D(zhuǎn)變，提升內(nèi)審工作水平。
（二）圍繞中心，突出重點開展內(nèi)審工作。
1、強化領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟責(zé)任審計。
自20xx年起，擬對局屬各單位任期五年以上的正職領(lǐng)導(dǎo)干部或主持工作的副職領(lǐng)導(dǎo)干部有計劃地進行任期經(jīng)濟責(zé)任審計工作。不斷完善以任中審計為主、對主要領(lǐng)導(dǎo)干部進行任期內(nèi)輪審的工作制度。重點審查單位負責(zé)人在任期內(nèi)的重大事項決策、內(nèi)部管理制度、銀行帳戶、經(jīng)營情況、財務(wù)收支、資產(chǎn)管理、債權(quán)、債務(wù)等，客觀、全面地反映領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟責(zé)任情況。
2、建立局屬單位“主要領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任告知制度”。
發(fā)放《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任告知書》，提前告知每位領(lǐng)導(dǎo)干部已被納入經(jīng)濟責(zé)任審計范圍，并對任職期間應(yīng)負有十一項經(jīng)濟責(zé)任及所在單位、個人應(yīng)禁止和避免的十項經(jīng)濟行為進行明確告知。運用審計手段實施權(quán)力監(jiān)督，強化預(yù)防和警示作用。
3、深化常規(guī)性財務(wù)收支審計。
主要是加強單位貨幣資金、固定資產(chǎn)、往來款項、專用基金等審計監(jiān)管，加大對財務(wù)風(fēng)險和違規(guī)行為的糾正力度，保證財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確及國有資產(chǎn)的安全、完整。
各單位要在本年度中安排不少于4次對出納人員、收費人員庫存現(xiàn)金的隨機抽查；4月份完成：截止20xx年3月末本單位城鎮(zhèn)職工醫(yī)保、新農(nóng)合刷卡未結(jié)款項――“應(yīng)收醫(yī)療款”、區(qū)級醫(yī)院pos機刷卡應(yīng)收款以及局直屬單位財政專戶存款的核對工作；完成本單位20xx年財務(wù)收支的合規(guī)性、合法性審計。具體審計方式：凡具備自審條件的以單位自審為主，不具備自審條件的可委托具有法律資質(zhì)的社會中介審計。審計檢查情況或出具的書面報告單位存檔并上報區(qū)衛(wèi)生局，針對自審中發(fā)現(xiàn)的問題，必要時衛(wèi)生局將組織人員進行復(fù)審，復(fù)審結(jié)果報局主要負責(zé)人或相關(guān)會議討論處理。
4、嚴(yán)格基本建設(shè)、維修工程項目結(jié)算審計。
隨著衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)加快推進，加強基本建設(shè)和維修項目專項資金的使用監(jiān)管、充分發(fā)揮資金效能顯得尤為重要。各單位要嚴(yán)格按照《縣衛(wèi)生系統(tǒng)基本建設(shè)管理規(guī)定（暫行）》中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，基本建設(shè)、維修工程項目結(jié)算審計重點檢查被審單位在項目招投標(biāo)、合同簽訂、工程款支付、相關(guān)工程設(shè)備材料采購核算、竣工決算（外審或局基建領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)審）、資產(chǎn)交付使用等環(huán)節(jié)的運作情況和相關(guān)經(jīng)濟管理活動的審計監(jiān)督，規(guī)范基建行為，防范基建投資管理風(fēng)險，保障工程建設(shè)的順利實施，提高資金使用效益。
各單位務(wù)必認真清理已竣工交付使用、尚未進行決算審計、未轉(zhuǎn)增固定資產(chǎn)的基本建設(shè)項目，抓緊做好后續(xù)相關(guān)工作，確保10月底前全面完成，從而準(zhǔn)確、真實地反映單位國有資產(chǎn)的實際狀況。
5、切合實際，多形式開展內(nèi)審，提高風(fēng)險防控能力。
圍繞醫(yī)療體制改革大局，經(jīng)濟管理、財務(wù)控制、審計監(jiān)管的任務(wù)十分繁重?？紤]目前財務(wù)、審計人員緊缺，區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)審工作將通過單位支出事先報賬審核、事中單位自查、互審及領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計、專項審計等多種形式開展，認真分析審計中問題產(chǎn)生的原因，及時反映基層單位的困難和建議，提出合理的審計整改措施和審計建議，從規(guī)范制度、堵塞漏洞、提高效益方面發(fā)揮內(nèi)部審計的功效。
6、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善內(nèi)審基礎(chǔ)工作。
在區(qū)內(nèi)審協(xié)會的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，將進一步加強對基層單位內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
各單位要抓好內(nèi)審基礎(chǔ)工作，建立內(nèi)審工作臺賬，記錄本年度內(nèi)內(nèi)審工作開展情況，內(nèi)審報告發(fā)現(xiàn)問題、建議及整改情況，并做好年終總結(jié)上報工作，提高審計工作質(zhì)量和工作實效。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十三
20xx年我院工會工作總的指導(dǎo)思想：在上級工會和醫(yī)院黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，認真落實黨的十六大以及中國工會十四大精神，圍繞醫(yī)院中心工作，服務(wù)大局，突出工會的維護職能，為職工群眾辦實事，辦好事、加強工會，職代會建設(shè)，爭取進入職工之家先進行列。
1、明確工會委員分工，制訂工作計劃和工作規(guī)章。
2、調(diào)整工會小組，推選工會小組長。
3、進行工會委員，工會小組長培訓(xùn)(學(xué)習(xí)新《工會法》，明確工作職權(quán))和考核。
2、北京大學(xué)第六醫(yī)院第三屆職工代表換屆選舉工作。
3、進行職工代表培訓(xùn)，明確工作職權(quán)。
4、做好職代會提案的征集，整理，立案，落實和反饋。
為工會工作上一個臺階，要充分調(diào)動工會委員，工會小組長的工作積極性，鼓勵大家為工會工作獻計獻策，共同把工會工作規(guī)范化，量化、年終評選優(yōu)秀工會小組長，文體活動積極分子，優(yōu)秀信息獎，好建議獎等。搞好職工之家的建設(shè)和管理，提高職工之家活動室的使用效率、每日早7：207：50和每周一，三，五中午開放乒乓球室、各科室還可以利用職工之家活動室開展小型文體活動、(提前預(yù)約)。
建立工會會員檔案，按時收繳工會會費、發(fā)揮經(jīng)費審查委員會的作用，制定和完善工會財務(wù)制度。
具體活動安排。
1、3、8婦女節(jié)活動：保鈴球比賽，廚藝比賽。
2、選舉我院第三屆職工代表及醫(yī)學(xué)部第四屆教代會第九次工代會代表。
3、辦理職工安康保險和女職工安康保險，建立職工保險檔案、
4、調(diào)整工會小組，推選工會小組長。
1、醫(yī)學(xué)部運動會(儀仗隊，扇子操，比賽項目)。
2、工會委員，小組長培訓(xùn)，考核。
3、建立工會會員檔案。
1、參加醫(yī)學(xué)部教職工足球賽。
2、組織職工春季一日游。
3、5、12護士節(jié)慶?；顒?。
4、籌備職工代表大會換屆，職工代表培訓(xùn)，收集提案。
1、6、1兒童節(jié)：舉辦我家寶寶攝影比賽及攝影展覽。
2、召開職工代表大會換屆選舉。
7月8月份：
組織夏季旅游。
1、教師節(jié)系列活動：表彰優(yōu)秀教師，青年教師演講，手工藝術(shù)品展覽等、
2、三節(jié)發(fā)放節(jié)日慰問品。
3、收繳會費。
1、準(zhǔn)備材料申報先進職工之家。
2、歌詠比賽。
1、第二屆教職工羽毛球比賽。
2、參加先進職工之家評選。
3、工會系統(tǒng)總結(jié)工作，評選工會先進集體和先進個人。
1、參加北大第五屆青年教師教學(xué)比賽。
2、召開工代會表彰醫(yī)院工會先進集體和優(yōu)秀個人，積極申報醫(yī)學(xué)部先進。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十四
回首今年，麻醉科在醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，我科在醫(yī)療護理質(zhì)量、醫(yī)療安全、業(yè)務(wù)收入等各方面都取得了較大的成績，更為可喜的是得到了醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的肯定，年終被雙雙評為先進科室和先進工會。
明年我們將按照醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)精神，和兄弟科室緊密配合協(xié)作，把醫(yī)療安全和醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量放在各項工作的首位，不斷將我科各項醫(yī)療工作推向深入，力爭在原有的基礎(chǔ)上取得更大的進步，為了實現(xiàn)這一目標(biāo)，計劃重點做好以下幾個方面。
pacu——麻醉復(fù)蘇室，我們將配備常規(guī)及急救設(shè)備和藥品，包括：氧氣、吸引器、多功能監(jiān)測儀，口咽通氣道、喉鏡、氣管插管、呼吸器、除顫器、輸液泵等先進設(shè)備。在復(fù)蘇室里，一旦患者有病情變化，麻醉醫(yī)師、護士便能在第一時間及時發(fā)現(xiàn)，及時處理，保證了患者的生命安全。當(dāng)患者被送出麻醉復(fù)蘇室時，患者的生命體征將更加平穩(wěn)，安全將得以更加保證，親屬的擔(dān)心如同飛機安全平穩(wěn)降落般，給患者的親屬帶來了極大的安慰。
新型全麻吸入藥——七氟烷，比異氟烷有更快的蘇醒時間，最小的呼吸道刺激，有醇類的香味，特別適用于兒童，對顱內(nèi)壓的影響更小，更是神經(jīng)外科手術(shù)的首選。
精確麻醉，是通過對病人腦電信號的監(jiān)控實施的，并配以測算病人的睡眠深度、肌肉松弛程度和鎮(zhèn)痛的效果等，比起以往僅靠血壓、心率、呼吸等監(jiān)控的麻醉方法，精確麻醉既可以給外科醫(yī)生創(chuàng)造更為穩(wěn)定的病人條件，也能提供患者更舒適的手術(shù)體驗。
這不僅保證了手術(shù)中患者的安全，也改善了手術(shù)后患者的康復(fù)質(zhì)量，還可以有效減少用于手術(shù)后并發(fā)癥處理的費用。臨床“麻醉深度監(jiān)測技術(shù)”的應(yīng)用，可以使麻醉深度維持于穩(wěn)定水平，使得“精確麻醉”成為可能。
目標(biāo)濃度控制輸注（tci）能夠使血漿或者效應(yīng)部位的藥物設(shè)定濃度迅速達到并平穩(wěn)維持。在給藥期間的任何時間都可以調(diào)節(jié)血藥濃度，并加以維持，可以使麻醉控制更精確，進一步縮短醒覺時間，節(jié)省用量。
在科主任、護士長的領(lǐng)導(dǎo)下，更好地完成每周質(zhì)控工作；組織本科醫(yī)護人員每月進行一次業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)或者是病歷大討論；堅持麻醉前訪視病人制度，完善麻醉前對病人病情的評估記錄，進一步搞好麻醉前與病人、病人家屬談話和簽字制度，認真落實術(shù)后隨診制度，麻醉并發(fā)癥及時發(fā)現(xiàn)、及時處理。
總之，20xx年是求真務(wù)實，開拓創(chuàng)新的一年，麻醉科將在醫(yī)院的各級領(lǐng)導(dǎo)下，團結(jié)一致，努力完成好醫(yī)院下達的各項工作任務(wù)，為創(chuàng)建成為我市的重點科室而奮斗。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十五
市基層衛(wèi)生服務(wù)建設(shè)項目、
市新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理辦公室建設(shè)項目、
市疾病控制中心建設(shè)項目、四個。
社區(qū)服務(wù)中心建設(shè)項目的規(guī)劃實施。
二、加強衛(wèi)生機構(gòu)財務(wù)隊伍建設(shè)。
現(xiàn)有衛(wèi)生醫(yī)療單位的財務(wù)隊伍中普遍存在著財務(wù)人員學(xué)歷低、年齡老化的問題，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的財務(wù)人員，許多衛(wèi)生院的財務(wù)人員由于年齡原因連電腦都不會使用，根本無法適應(yīng)現(xiàn)代財務(wù)工作的要求，針對財務(wù)人員水平的提高的問題，應(yīng)更多的加強培訓(xùn)、參觀學(xué)習(xí)及新鮮血液的引進，才能有效的提高財務(wù)人員的素質(zhì)。
三、加大專項資金檢查力度。
針對國債項目、公共衛(wèi)生專項資金、基本藥物補助等資金使用情況，加強專項資金檢查督導(dǎo)力度，實行專人負責(zé)、專賬管理、專項檢查，采取定期上報資金狀況、定期匯報項目進度、定期組織自查自糾的管理方式，確保?？顚Ｓ茫浞职l(fā)揮資金使用效益，確保醫(yī)院的穩(wěn)定及醫(yī)改的正常運行。
四、強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強發(fā)展后勁規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)管理工作。
規(guī)范鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)管理，強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，在x年對各衛(wèi)生單位原有賬面的固定資產(chǎn)進行一次全面的清查，將各單位已經(jīng)報廢處理和無法使用的資產(chǎn)及時清理，確實落實好各單位的資產(chǎn)情況。搞好內(nèi)涵建設(shè)，增強發(fā)展后勁，推進鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院及村衛(wèi)生室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院財務(wù)集中管理工作。
五、樹立“過緊日子”的思想，科學(xué)合理安排經(jīng)費預(yù)算。
健全規(guī)章制度，采取得力措施，加大預(yù)算管理力度，努力增收節(jié)支，提倡厲行節(jié)約，反對鋪張浪費。按照集中財力辦大事的原則，突出重點，控制一般性支出，精打細算，克服花錢大手大腳現(xiàn)象，創(chuàng)建節(jié)約型機關(guān)，確?！八捻椯M用”：公車、會議、接待及辦公費用均比上年有所減少，下降幅度均超5%以上。
六、制定科學(xué)合理的財務(wù)考核方案，不斷完善經(jīng)濟運行評價制度。
定期分析各單位財務(wù)狀況，做到及時、準(zhǔn)確、真實的分析各單位經(jīng)濟運行中存在的的問題，通過對資產(chǎn)負債、資金周轉(zhuǎn)、償債能力、資產(chǎn)利用率、收支增速比等一系列指標(biāo)的分析講評，促進增收節(jié)支，改善收支結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟效益，完善管理水平起到積極的推動作用。
七、建立績效考核分配制度。
以醫(yī)療改革為契機，規(guī)范衛(wèi)生系統(tǒng)職工收入分配秩序。要單位進一步制定切實可行的內(nèi)部管理分配方案，提高分配方案的科學(xué)性和合理性，使職工收入與崗位性質(zhì)、技術(shù)含量、風(fēng)險程度、服務(wù)態(tài)度與服務(wù)質(zhì)量等工作業(yè)績緊密掛鉤?？冃ЧべY分配要以年初制定的單位目標(biāo)管理分配方案為依據(jù)，注重體現(xiàn)公平性、合理性、競爭性、激勵性。
八、完善藥品、一次性醫(yī)用耗材采購制度，規(guī)范采購行為，降低采購價格。
根據(jù)上級文件要求，為規(guī)范采購行為，降低采購價格，保證質(zhì)量，降低醫(yī)療成本，減輕患者醫(yī)療費用負擔(dān)。將對各醫(yī)療單位進行每季度不少于一次的綜合檢查評比，針對各單位的實際情況進行獎懲，以確保切實做到減輕人民群眾醫(yī)療負擔(dān)及用藥安全的需求。
積極參與支持招商引資工作，按時完成和上報有關(guān)項目資料。積極爭取項目，引導(dǎo)社會力量發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)，為基層招商引資服好務(wù)。一是，加大宣傳力度。二是，協(xié)調(diào)落實項目配套資金。進一步抓好配套資金落實，并規(guī)范項目資金管理，發(fā)揮資金效益。三是，多渠道融資發(fā)展衛(wèi)生事業(yè),積極做好國家政策性貸款工作。
十、建議及意見。
1、加強財務(wù)隊伍的培訓(xùn)，對基層單位多引進招聘高學(xué)歷的技術(shù)人才。
2、盡快完成網(wǎng)絡(luò)版財務(wù)軟件的前期準(zhǔn)備工作，讓網(wǎng)絡(luò)版財務(wù)軟件能盡快投入使用。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十六
為進一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社?；鸢踩\行，根據(jù)《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，結(jié)合工作實際，特制定2017年高新區(qū)社會保險稽核工作計劃。
一、內(nèi)部稽核（一）稽核重點。
按照《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，重點對參保登記、繳費基數(shù)申報、繳費記錄、待遇資格認定、待遇審核、待遇支付、費用結(jié)算、基金財務(wù)、定點服務(wù)機構(gòu)管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險點進行認真排查。切實提高風(fēng)險排查工作的質(zhì)量和實效，以達到防范和最大限度地降低基金運行風(fēng)險。
（二）稽核方式和目標(biāo)。
（一）規(guī)范繳費基數(shù)申報，提高參保繳費率。
1.稽核時間和內(nèi)容。以專項稽核方式，從今年6月至8月，按照《關(guān)于申報2017年度基本醫(yī)療保險職工個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社保〔2017〕號）和《關(guān)于申報2017年度機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社?！?017〕號）要求，稽核參保單位的社會保險繳費人數(shù)、繳費基數(shù)是否符合政策規(guī)定。著力解決參保單位少報、漏報和瞞報社會保險繳費基數(shù)、繳費人數(shù)和職工個人繳費工資基數(shù)無簽字確認等問題。
2.稽核方式。成立中心稽核工作小組，對全區(qū)隨機抽取5—10家參保單位進行實地稽核。今年重點對優(yōu)勢企業(yè)、大型企業(yè)、非公有制企業(yè)稽核，抽取稽核名單由中心黨組與稽核工作小組確定。各業(yè)務(wù)股室要協(xié)助做好實地稽核工作。
（二）加大對定點醫(yī)療機構(gòu)、定點零售藥店醫(yī)療保險待遇稽核和違規(guī)處理力度。
1．稽核時間和內(nèi)容。以日?；撕蛯ｍ椈讼嘟Y(jié)合的方式，通過全年日?；伺c今年10月至12月專項稽核，重點稽核檢查定點醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)行基本醫(yī)療保險政策及履行《高新區(qū)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療服務(wù)協(xié)議》的情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正定點醫(yī)療機構(gòu)各種違規(guī)行為。加強對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核與監(jiān)管，遏制醫(yī)?；鸬牟缓侠碇С?，確保醫(yī)保基金安全。開展專門針對異地就醫(yī)結(jié)算對象的稽核，對住院信息、治療行程、醫(yī)技檔案和結(jié)算費用進行實地稽核，確?；饟芨稖?zhǔn)確無誤，不出現(xiàn)詐保騙保案件。
2.稽核方式。充分利用“東軟醫(yī)?！睌?shù)字平臺基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息，今年重點對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核。有效管控醫(yī)保運行中的騙保欺詐、過度醫(yī)療、不合理醫(yī)療風(fēng)險，確保醫(yī)?；疬\行安全。
（三）突出重點，做好養(yǎng)老保險“反欺詐”工作1．稽核時間和內(nèi)容。重點做好享受待遇人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認證的稽核工作，利用每年1月份和8月份開展的集中認證，對待遇撥付、資格認證工作進行專項稽核督導(dǎo)，堵塞基金漏洞、保證基金安全，同時對特殊情況不能參加領(lǐng)取資格認證人員進行實地稽核，對享受待遇人員領(lǐng)取養(yǎng)老金資格認證實地抽查率不低于5%，對特殊情況不能參加領(lǐng)取資格認證人員的實地抽查率不低于10%。
2.稽核方式。根據(jù)審計發(fā)現(xiàn)、上級交辦、內(nèi)部移送、稽核發(fā)現(xiàn)的重領(lǐng)冒領(lǐng)待遇人員，要弄清個人資料及待遇信息，依靠鎮(zhèn)（辦）勞動保障所、村（社區(qū)）全面及時開展追回工作，對不配合工作拒不退款的人員依法移交勞動監(jiān)察機關(guān)處理，對涉嫌違法犯罪的及時移送公安機關(guān)。
（四）全力配合上級各項審計、做好舉報查處工作依據(jù)職責(zé)全力配合上級部門對中心各項審計工作及交辦的其他稽核事項。認真做好舉報查處工作，保護好舉報人的隱私，對實名舉報做到有舉報有回應(yīng)。
醫(yī)院內(nèi)審工作計劃篇十七
第一條為了進一步規(guī)范公司內(nèi)審稽核工作,明確內(nèi)部審計機構(gòu)和人員的責(zé)任,保證審計質(zhì)量，明確審計責(zé)任，促進經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。
第二條本制度所稱內(nèi)審稽核工作，是指公司內(nèi)部審計機構(gòu)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、財務(wù)會計制度和公司內(nèi)部管理規(guī)定，對公司財務(wù)收支、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營績效進行監(jiān)督和評價工作。其目的是促進公司內(nèi)部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經(jīng)營管理，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，增加公司價值。
第三條本制度適用于公司的財務(wù)管理、會計核算和經(jīng)營所進行的內(nèi)審稽核工作。
第二章內(nèi)部審計機構(gòu)和審計人員。
第四條公司在監(jiān)事會審計委員會下設(shè)立審計部，審計部是公司內(nèi)部審計機構(gòu),在監(jiān)事會審計委員會指導(dǎo)下獨立開展審計工作，對公司財務(wù)管理、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況進內(nèi)部審計監(jiān)督。
第五條內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)內(nèi)審工作需要配備合理的、穩(wěn)定的人員結(jié)構(gòu)，配備具有必要專業(yè)知識、相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的審計人員。內(nèi)部審計機構(gòu)設(shè)負責(zé)人一名，由監(jiān)事會任免，負責(zé)內(nèi)部審計機構(gòu)的全面管理工作。內(nèi)部審計機構(gòu)負責(zé)人必須具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱與實際工作經(jīng)驗。
第六條內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)積極了解、參與公司的內(nèi)部控制建設(shè)。
第七條公司建立健全內(nèi)部審計工作制度。內(nèi)部審計機構(gòu)每季度應(yīng)召開一次會議，報告內(nèi)部審計工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題，并至少每年向監(jiān)事會審計委員會提交一次內(nèi)部審計報告。
第八條依照國家法律、法規(guī)、審計規(guī)范、審計程序及有關(guān)制度規(guī)定對公司的經(jīng)營活動、財務(wù)收支、經(jīng)濟效益、高管人員離任進行內(nèi)部審計監(jiān)督。
第三章審計機構(gòu)的職責(zé)。
第九條內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦颍u價公司內(nèi)部控制的有效性，如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)徲嬑瘑T會報告。并至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告。
第十條審計工作以改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益為目的，并對公司的一切經(jīng)營活動進行監(jiān)督。
第十一條內(nèi)部審計機構(gòu)的主要職責(zé)是：
（二）對公司下列事項進行內(nèi)部審計監(jiān)督：
1、與財務(wù)收支有關(guān)的一切經(jīng)濟活動和經(jīng)濟效益；
2、資金、財產(chǎn)的安全、完整和管理情況；
3、會計報表、會計資料、會計決算的真實性、完整性、正確性、合法性；
4、對公司內(nèi)部控制制度的健全、有效及執(zhí)行情況；
（三）公司內(nèi)設(shè)機構(gòu)及領(lǐng)導(dǎo)人員的任期經(jīng)濟責(zé)任進行審計；
（四）配合公司聘請的外部審計機構(gòu)，完成年度財務(wù)報告等相關(guān)審計工作；
（五）完成監(jiān)事會交辦的其他事項。
第十二條審計人員應(yīng)保持嚴(yán)謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，在被審部門或個人提供的資料真實齊全的情況下，應(yīng)客觀反映所發(fā)現(xiàn)的問題。如反映情況失實，應(yīng)負審計責(zé)任。審計人員因被審部門或個人未如實提供全部審計所需資料而導(dǎo)致無法作出內(nèi)部審計制度判斷時，應(yīng)及時報告監(jiān)事會，審計人員不應(yīng)負相應(yīng)的審計責(zé)任。
第四章審計權(quán)限。
第十三條內(nèi)部審計機構(gòu)有權(quán)檢查審計區(qū)間內(nèi)所有有關(guān)經(jīng)營管理的賬務(wù)、資料，包括：
（一）會計賬簿、憑證、報表；
（二）全部業(yè)務(wù)合同、協(xié)議、契約；
（三）全部開戶銀行的銀行對賬單；
（四）各項資產(chǎn)證明；
（五）要求對方提供各項債權(quán)的確認函；
（六）與客戶往來的重要文件；
（七）重要經(jīng)營決策過程記錄；
（八）其他相關(guān)的資料。
第十四條內(nèi)部審計機構(gòu)還具有以下權(quán)限：
（一）就審計事項的有關(guān)問題向被審部門或個人進行調(diào)查；
（四）建議有關(guān)部門對違反財經(jīng)法紀(jì)和嚴(yán)重失職造成重大經(jīng)濟損失的部門和個人追究責(zé)任；
（五）對被審計部門提出改進管理的建議；
（七）可以隨時調(diào)閱公司與財務(wù)收支有關(guān)的資料。
第十五條內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)公司的實際情況與次年經(jīng)營計劃，于每個會計年度結(jié)束前兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并將審計重要的關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項作為年度工作計劃的必備內(nèi)容。
（一）簽發(fā)內(nèi)部審計通知書。
內(nèi)部審計機構(gòu)填制內(nèi)部審計通知書，并在實施審計前五天，將內(nèi)部審計通知書送達被審計部門或個人。審計通知書的內(nèi)容包括：
（1）被審計部門或個人名稱；
（2）審計的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時間；
（3）對被審計部門或個人配合審計工作的具體要求。
審計部認為需要被審計部門或個人自查的，應(yīng)當(dāng)在審計通知中寫明自查的內(nèi)容、要求和期限。
（二）成立審計小組。
內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)內(nèi)部審計項目計劃，選派審計人員組成審計小組，并指定主審人員，審計小組實行主審負責(zé)制，必要時可選調(diào)其他專業(yè)人員參與審計或提供專業(yè)建議。
（三）確定審計方式。
內(nèi)部審計機構(gòu)可以根據(jù)工作進度安排的實行年度定期審計和年中不定期審計，各被審計部門或個人應(yīng)按規(guī)定報送月、季、年度財務(wù)報表及相關(guān)資料。
（四）實施審計。
審計小組依據(jù)內(nèi)部審計計劃，由主審人員負責(zé)安排相關(guān)人員具體審計。審計人員通過審查被審計部門或個人、會計憑證、會計帳簿、會計報表，查閱與審計事項有關(guān)的文件、資料，檢查現(xiàn)金、實物，向有關(guān)部門和個人調(diào)查等方式進行審計，并取得證明材料。
審計人員收集證明材料、必須遵循下列要求：
（1）客觀公正、實事求是，防止主觀臆斷，保證證明材料的客觀性；
（2）分析判斷，決定取舍，保證證明材料的相關(guān)性；
（3）收集足以證明審計事實真相的證明材料，保證證明材料的充分性；
（4）嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，保證證明材料的合法性。
審計人員向有關(guān)單位和個人調(diào)查取得的證明材料，應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因。
審計人員應(yīng)當(dāng)編制審計工作底稿。審計工作底稿的內(nèi)容包括：
（1）被審計部門或個人的名稱：
（2）審計項目的名稱以及實施的時間；
（3）審計過程記錄；
（4）編制者的姓名及編制日期；
（5）復(fù)核者的姓名及復(fù)核日期；
（6）索引號及頁次；
（7）其他應(yīng)說明的事項。
（五）提交審計報告。
審計小組在實施審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題可隨時向有關(guān)部門和人員提出改進建議，審計終結(jié)，依據(jù)審計工作底稿，作出審計報告。
審計報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（1）審計的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時間；
（2）被審計部門或個人的有關(guān)情況；
（3）實施審計的有關(guān)情況；
（4）審計評價意見；
（5）對違反有關(guān)規(guī)定的行為的定性、處理處罰建議及其依據(jù)。
（六）作出審計決定。
內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)審計報告提出審計決定或?qū)徲嬕庖姇?，報領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后送達被審計部門或個人，被審計部門或個人應(yīng)當(dāng)簽收審計決定或?qū)徲嬕庖姇?，被審計部門或個人必須執(zhí)行審計決定。
（七）審計決定復(fù)議。
被審計部門或個人對審計意見書或?qū)徲嫑Q定如有異議，應(yīng)在接到審計意見書或?qū)徲嫑Q定之日起三天內(nèi)以書面形式向內(nèi)部審計機構(gòu)提出，內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)及時處理，無法處理的應(yīng)及時上報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決定。
第十七條審計終結(jié)。
內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)在完成該項審計后十五日內(nèi)對辦理的審計事項建立審計檔案，審結(jié)卷成，定期歸檔的責(zé)任制度，內(nèi)部審計工作報告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時間為十五年。
第六章違規(guī)責(zé)任。
第十八條違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的部門和個人，內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)情節(jié)輕重，提出處罰意見，報公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。
1、拒絕提供有關(guān)文件、憑證、賬簿、報表資料和證明材料的；
2、阻撓審計人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的；
3、弄虛作假、隱瞞事實真相的；
4、拒不執(zhí)行審計決定的；
5、打擊、報復(fù)審計人員和檢舉人員的。
第十九條違反國家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的審計人員，根據(jù)情節(jié)輕重，報請公司批準(zhǔn)后可對其進行相應(yīng)處分和經(jīng)濟處罰。
1、利用職權(quán)、謀取私利的；
2、弄虛作假、徇私舞弊的；
3、玩忽職守、造成審計報告嚴(yán)重失實的；
4、未能保守公司秘密的。
第七章附則。
第二十條本制度由監(jiān)事會負責(zé)解釋和修訂。
第二十一條本制度自公司運營之日起實施。
xxxx公司內(nèi)部控制制度。
第一條為規(guī)范公司業(yè)務(wù)流程，加強內(nèi)部管理，保障小額貸款公司安全穩(wěn)健運行，依據(jù)《關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》(銀監(jiān)發(fā)(2008)23號)、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等法律規(guī)定和監(jiān)管要求，制定本制度。
第二條本制度所稱之“內(nèi)部控制”是指公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。
第三條公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：
(四)確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)記錄等其他管理信息的及時、真實和完整。
第四條公司應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理以及分工合理、職責(zé)明確、相互制衡、報告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)。
第五條公司董事會、監(jiān)事會和高級管理層應(yīng)當(dāng)充分認識自身對內(nèi)部控制所承擔(dān)的責(zé)任。
董事會負責(zé)保證小額貸款公司建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系；負責(zé)審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況；負責(zé)確保小額貸款公司在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營，明確設(shè)定可接受的風(fēng)險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監(jiān)測并控制風(fēng)險；負責(zé)審批組織機構(gòu)；負責(zé)保證高級管理層對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。
監(jiān)事會負責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系；負責(zé)監(jiān)督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)；負責(zé)要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害小額貸款公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級管理層負責(zé)制定內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估；負責(zé)執(zhí)行董事會決策；負責(zé)建立識別、計量、監(jiān)測并控制風(fēng)險的程序和措施；負責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項職責(zé)得到有效履行。
第六條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、有效的激勵約束機制，培育良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責(zé)的環(huán)境。
第七條公司應(yīng)當(dāng)對各項業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，并保證其連續(xù)性和穩(wěn)定性。
第八條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的工作崗位及其性質(zhì)，賦予其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，各個崗位應(yīng)當(dāng)有正式、成文的崗位職責(zé)說明和清晰的報告關(guān)系。
第九條公司各崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)做到分工合理、職責(zé)明確，崗位之間應(yīng)當(dāng)相互配合、相互制約，做到審貸分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計賬務(wù)處理分離。
第十條公司發(fā)放貸款應(yīng)堅持小額分散原則、防止貸款過度集中，通過實行授信組合管理，制定在不同期限、不同行業(yè)、不同區(qū)縣的授信分散化目標(biāo)，及時監(jiān)測和控制授信組合風(fēng)險，確?？傮w授信風(fēng)險控制在合理的范圍內(nèi)。公司70％的資金應(yīng)用于同一借款人貸款余額不超過100萬元的小額借款人，其余營運資金應(yīng)按照對同一借款人的貸款余額不超過資本凈額的5％發(fā)放貸款。
第十一條公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的貸款操作規(guī)程，明確貸前調(diào)查、貸時審查、貸后檢查各個環(huán)節(jié)的工作標(biāo)準(zhǔn)和盡職要求：
(一)貸前調(diào)查應(yīng)當(dāng)做到實地查看，如實報告授信調(diào)查掌握的情況，不回避風(fēng)險點，不因任何人的主觀意志而改變調(diào)查結(jié)論。
(二)貸時審查應(yīng)當(dāng)做到獨立審貸，客觀公正，充分、準(zhǔn)確地揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險，提出降低風(fēng)險的對策。
(三)貸后檢查應(yīng)當(dāng)做到實地查看，如實記錄，及時將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題報告有關(guān)人員，不得隱瞞或掩飾問題。
第十二條公司應(yīng)當(dāng)建立授信風(fēng)險責(zé)任制，明確規(guī)定各個部門、崗位的風(fēng)險責(zé)任：
(一)調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)調(diào)查失誤和評估失準(zhǔn)的責(zé)任。
(二)審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審查、審批失誤的責(zé)任，并對本人簽署的意見負責(zé)。
(三)貸后管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)檢查失誤、清收不力的責(zé)任。
(四)放款操作人員應(yīng)當(dāng)不當(dāng)操作風(fēng)險負責(zé)。
第十三條公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則和國家統(tǒng)一的會計制度，制訂并實施本公司的會計規(guī)范和管理制度。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)確保會計工作的獨立性，確保會計部門、會計人員能夠依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度和本行業(yè)的會計規(guī)范獨立地辦理會計業(yè)務(wù)，任何人不得授意、暗示、指示、強令會計部門、會計人員違法或違規(guī)辦理會計業(yè)務(wù)。
第十五條公司會計崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)實行責(zé)任分離、相互制約的原則，嚴(yán)禁一人兼任非相容的崗位或獨自完成會計全過程的業(yè)務(wù)操作。
第十六條公司應(yīng)當(dāng)對會計賬務(wù)處理的全過程實行監(jiān)督，會計賬務(wù)應(yīng)當(dāng)做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實、賬表和內(nèi)外賬的六相符。
第十七條公司應(yīng)當(dāng)對會計主管、會計負責(zé)人實行從業(yè)資格管理，建立會計人員檔案。會計主管、會計負責(zé)人和會計人員應(yīng)當(dāng)具有與其崗位、職位相適應(yīng)的專業(yè)資格或技能。
第十八條公司應(yīng)當(dāng)實行會計差錯責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機構(gòu)負責(zé)人和分管會計的負責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第十九條公司應(yīng)當(dāng)完善會計檔案管理，嚴(yán)格執(zhí)行會計檔案查閱手續(xù)，防止會計檔案被替換、更改、毀損、散失和泄密。
第二十條公司具有專業(yè)從業(yè)資格的內(nèi)部審計人員。內(nèi)部審計人員具有充分的獨立性，有權(quán)獲得公司的所有經(jīng)營信息和管理信息，并對各個部門、崗位和各項業(yè)務(wù)實施全面的監(jiān)督和評價。
第二十一條公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的信息披露制度，按照規(guī)定及時、真實、完整地披露會計、財務(wù)信息，滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會公眾對其信息的需求。
第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)測、預(yù)警機制，嚴(yán)密監(jiān)測資產(chǎn)質(zhì)量的變化，及時發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)質(zhì)量的潛在風(fēng)險并發(fā)出預(yù)警提示，分析不良資產(chǎn)形成的原因，及時制定防范和化解風(fēng)險的對策。
第二十三條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)審稽核制度，加強對公司業(yè)務(wù)操作、財務(wù)收支等各項工作的監(jiān)管力度，促進公司持續(xù)不斷的改善經(jīng)營管理，控制成本，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險。
第二十四條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的報告和信息反饋制度，業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門和其他控制人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的隱患和缺陷，應(yīng)當(dāng)及時向董事會、管理層或相關(guān)部門報告。
第二十五條公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況定期進行檢查評價，提出改進建議，對違反規(guī)定的機構(gòu)和人員提出處理意見。
第二十六條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制問題和缺陷的處理糾正機制，管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的檢查情況和評價結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并督促業(yè)務(wù)部門落實。
第二十七條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的風(fēng)險責(zé)任制：
(一)董事會、高級管理層應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制的有效性負責(zé)，并對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任。
(二)內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)對未執(zhí)行審計方案、程序和方法導(dǎo)致重大問題未能被發(fā)現(xiàn)，對審計發(fā)現(xiàn)隱瞞不報或者未如實反映，審計結(jié)論與事實嚴(yán)重不符，對審計發(fā)現(xiàn)問題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(三)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時糾正內(nèi)部控制存在的問題，并對出現(xiàn)的風(fēng)險和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(四)高級管理層應(yīng)當(dāng)對違反內(nèi)部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分，并承擔(dān)處理不力的責(zé)任。
xxxx公司重大事項報告制度。
一、報告內(nèi)容。
（一）影響借款人履約能力的重大事項。
1、借款人的關(guān)鍵人員如經(jīng)營決策人員、主要執(zhí)行人員和技術(shù)人員失蹤或無法聯(lián)系；
2、借款人拒絕提供與信用審核有關(guān)的文件；
3、借款人隱瞞重要信息或提供虛假信息，如隱瞞資產(chǎn)、債務(wù)或抵（質(zhì)）押品真實情況；
4、借款人無恰當(dāng)理由突然改變會計政策或核算方法以及折舊計提方式、存貨計價方式等；
6、借款人的競爭者、供應(yīng)商或其他借款人對借款人的負面評價、媒體的負面報道；
7、借款人改變主要授信銀行，向許多銀行借款或不斷在這些銀行之間借新還舊：
8、借款人頻繁更換會計人員或主要管理人員；
9、借款人卷入法律糾紛；
10、借款人有破產(chǎn)和解或破產(chǎn)重整經(jīng)歷；
11、社會公眾對借款人法定代表人或經(jīng)營者個人品質(zhì)、行為反映不良；
12、借款人法定代表人或經(jīng)營者個人納稅額大幅度下降；
13、借款人法定代表人或經(jīng)營者個人有賭博、涉毒、嫖娼等違法或違反社會公德的行為；
14、借款人在銀行的存款不斷減少或出現(xiàn)異常變化；
15、借款人缺乏財務(wù)計劃，如總是突然向銀行提出借款需求；
16、借款人經(jīng)常接到供貨商查詢核實存款情況的電話；
17、借款人的關(guān)鍵管理人員或技術(shù)人員行為異常；
18、借款人的主要業(yè)務(wù)頻繁變化；
21、借款人付息或還本拖延，經(jīng)常申請延期支付，或申請實施新的貸款；
22、貸款抵押品情況惡化；
23、借款人或其主要股東向其他企業(yè)或個人提供抵（質(zhì)）押物擔(dān)?；虮ＷC；
24、主要股東向其他人轉(zhuǎn)讓或擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
25、其他銀行提高對借款人的利率；
26、借款人關(guān)聯(lián)交易增多；
27、借款人現(xiàn)金流出現(xiàn)問題；
28、借款人的產(chǎn)品或服務(wù)的市場需求下降；
29、借款人的還款記錄不正?；蛭窗春贤€款；
30、借款人欺詐，如在對方付款后故意不提供相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)；
31、借款人弄虛作假（如偽造或涂改各種批準(zhǔn)文件或相關(guān)業(yè)務(wù)憑證）；
32、借款人主要業(yè)務(wù)或經(jīng)營環(huán)境的重大變動。
（二）影響本公司正常經(jīng)營的重大事項。
1、現(xiàn)金流出現(xiàn)問題；
2、出現(xiàn)內(nèi)部欺詐問題；
3、主要業(yè)務(wù)人員行為異常；
4、經(jīng)營場所主要設(shè)備故障；
5、出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全問題。
（三）需要報告的其他重大事項。
二、重大事項報告程序和要求。
（一）實行逐級報告制度。請示報告要堅持分級負責(zé)，逐級報告的原則，凡屬職權(quán)范圍的工作，要各負其責(zé)，認真落實，凡重大問題本級無權(quán)決定的，要逐級報告，不得超越權(quán)限。
（二）凡需要報告的重大事項由報告部門或個人用書面或其他形式報告，能事前報告的事項要事前報告，事前無法報告的，事后應(yīng)及時報告。
（三）重大突發(fā)事件或事故應(yīng)緊急報告，無論什么時間，必須在第一時間（1小時內(nèi)）報告主管領(lǐng)導(dǎo)，一般事故要及時（4小時內(nèi)）報告；可先用電話口頭報告，然后再補報文字報告，來不及報送詳細情況的，可先進行初報，然后根據(jù)事態(tài)進展和處理情況，隨時進行續(xù)報。
（四）報告事項由總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。急事及時批復(fù)，其它事項三天內(nèi)批復(fù)。特殊情況由董事會研究確定。
三、
罰則。
（一）上級負責(zé)人對下級報告的重要事項，屬自身職責(zé)范圍的要及時答復(fù)或處理，自身難以決斷的，要及時上報，因自身答復(fù)不及時或處理不當(dāng)或應(yīng)上報而沒上報的，造成后果必須追究當(dāng)事人責(zé)任。
（二）報告對象必須及時按要求如實報告，并嚴(yán)格按批復(fù)意見辦理，辦結(jié)后書面匯報或口頭匯報辦理情況。未按要求報告或未按批復(fù)意見辦理的，視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。
（三）對一些影響公司全局的突發(fā)事件，本部門或當(dāng)事人無論什么原因，沒有及時上報而造成嚴(yán)重后果的，必須追究當(dāng)事人和部門負責(zé)人的責(zé)任。
xxxx公司信息披露制度。
第一條為規(guī)范xxxx公司（以下簡稱“本公司”）信息披露行為，加強信息披露事務(wù)管理，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，切實保護本公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況制定本制度。
第二條本制度適用于如下人員和機構(gòu)：
（一）本公司董事會秘書和信息披露事務(wù)管理部門；
（二）本公司董事和董事會；
（三）本公司監(jiān)事和監(jiān)事會；
（四）本公司高級管理人員；
（五）本公司控股股東和持股5%以上的股東；
（六）其他負有信息披露職責(zé)的本公司人員和部門。
第二章信息披露的基本原則。
第三條本公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第四條本公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。不能保證報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)做出相應(yīng)聲明并說明理由。
第五條本公司披露信息時，應(yīng)當(dāng)使用事實描述性語言，簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞語。
第三章應(yīng)傳遞和披露的信息。
第六條本公司披露的信息包括：
（一）經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)審計的財務(wù)報表；
（二）年度業(yè)務(wù)經(jīng)營情況；
（三）融資情況；
（四）重大事項；
（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要披露的其他信息。
第七條前條所述重大事項主要包括重大風(fēng)險事項、重大變更事項。
（一）重大風(fēng)險事項。
1、遭受重大損失；
2、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；
3、計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
4、本公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；
5、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
6、主要業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
7、本公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；
8、董事長或經(jīng)理無法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；
9、本公司認定的其他情形。
（二）重大變更事項。
2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
3、變更會計政策；
4、本公司大股東或者實際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；
6、經(jīng)營情況或者經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化；
7、訂立與經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對本公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
8、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對本公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
9、聘任或者解聘為本公司審計的會計師事務(wù)所；
10、法院裁定禁止本公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本本公司股份；
11、任一股東所持本公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者信托；
13、本公司認定的其他情形。
第八條本公司治理的有關(guān)信息主要包括：
（一）董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成，包括獨立董事的配備情況；
（二）董事會、監(jiān)事會的工作及評價；
（四）各專門委員會的組成及工作情況。
第九條信息披露的時間、格式和內(nèi)容，按信息披露的類型遵照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章信息披露職責(zé)。
第十條本公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，本公司董事會決定本公司信息披露事項，董事長是本公司信息披露的第一責(zé)任人。
第十一條董事會秘書負責(zé)組織和協(xié)調(diào)本公司信息披露事務(wù)，匯集本公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，對本公司和董事會負責(zé)，負有信息披露的直接責(zé)任。
第十二條董事信息披露的責(zé)任：
（一）本公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
（二）未經(jīng)董事會決議或董事長授權(quán)，董事個人不得代表本公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露本公司未經(jīng)公開披露過的信息。
第十三條監(jiān)事信息披露的責(zé)任：
（一）監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
（二）監(jiān)事會對涉及檢查本公司財務(wù)，對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行本公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者本公司《章程》的行為進行對外披露時，應(yīng)提前5個工作日書面通知董事會，并提供相關(guān)資料。
（三）當(dāng)監(jiān)事會向股東大會或國家有關(guān)主管機關(guān)報告董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員損害本公司利益的行為時，應(yīng)及時通知董事會，并提供相關(guān)資料。
第十四條高級管理層信息披露的責(zé)任：
（一）高級管理層應(yīng)當(dāng)及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會報告本公司經(jīng)營、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，總經(jīng)理必須保證報告的真實、及時和完整。
（二）高級管理層有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會關(guān)于涉及本公司定期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機構(gòu)做出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十五條其他信息披露義務(wù)人的責(zé)任：
（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股東對其已完成和正在進行的涉及本公司股權(quán)變動、質(zhì)押等事項負有保證信息在2日內(nèi)向本公司董事會秘書傳遞的責(zé)任。
（二）本公司各部門負責(zé)人應(yīng)按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類信息，并履行本制度所列的各項原則。
（三）本公司財務(wù)部應(yīng)保證對外披露的財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載或重大遺漏。
第十六條本公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門主要負責(zé)人；持有本公司5%以上股份的股東亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
第十七條本公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務(wù)，遵守信息披露的紀(jì)律。
第十八條本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和董事會秘書應(yīng)當(dāng)熟悉信息披露規(guī)則，積極參加監(jiān)管機構(gòu)要求參加的各類培訓(xùn)，提高自身素質(zhì)，加強自律，防范風(fēng)險，認真負責(zé)地履行信息披露職責(zé)。
第十九條本公司信息披露相關(guān)文件、資料的檔案由董事會辦公室負責(zé)歸檔保管。
第五章信息傳遞、審核及披露的程序。
第二十條本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序：
（一）定期報告遵循下列程序：
2、董事會秘書負責(zé)送達董事審閱；
3、董事長負責(zé)召集和主持董事會會議審議定期報告；
4、董事會秘書負責(zé)組織定期報告的披露工作。
（二）臨時報告遵循下列程序：
3、董事會秘書負責(zé)進行程序性審查并組織臨時報告的披露工作。
第六章保密措施。
第二十一條本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，均負有保密義務(wù)。
第二十二條本公司董事會應(yīng)采取必要措施，在信息公開披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
第二十三條本公司各部門在與各中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作中，只限于本系統(tǒng)的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無關(guān)的其他內(nèi)幕信息。
第二十四條本公司正常的工作會議，對本制度規(guī)定有關(guān)重要信息，與會人員有保密責(zé)任。
第七章檢查與監(jiān)督。
第二十五條董事會應(yīng)當(dāng)定期對本公司信息披露事務(wù)管理制度的實施情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)及時改正。
第二十六條本公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對本公司信息披露事務(wù)管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促本公司董事會進行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂。
第八章責(zé)任與處罰。
第二十七條因本制度所涉及的信息披露相關(guān)當(dāng)事人的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給本公司造成嚴(yán)重影響或損失的，應(yīng)對該責(zé)任人給予批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。
第二十八條因有關(guān)人員違反信息披露規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對他人造成損失的應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究法律責(zé)任。
第二十九條本公司聘請的顧問、中介機構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等同時負有保密責(zé)任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第九章附則。
第三十條本制度由董事會負責(zé)解釋和修改。
第三十一條本制度自公司運營之日起實施。