單項(xiàng)選擇題
1、 《中華人民共和國(guó)證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。（ ?。?BR> 2、 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱（ ?。?BR> A．牛市套期保值
B．空頭套期保值
C．熊市套期保值
D．多頭套期保值
3、 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（ ?。┨攸c(diǎn)。
A．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B．收益共享
C．集合投資
D．分散風(fēng)險(xiǎn)
4、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。（ ）
5、 核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，只需要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。（ ?。?BR> 6、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金
多項(xiàng)選擇題
7、關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的是（ ）。
A．在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B．證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C．在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
8、下列說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式
C．余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
D．根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
9、 國(guó)際證券市場(chǎng)上的股價(jià)指數(shù)有（ ?。?BR> A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D．道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
10、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買人股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)遠(yuǎn)低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的未預(yù)期收益
D．實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險(xiǎn)性
1、 《中華人民共和國(guó)證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。（ ?。?BR> 2、 若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，這種交易方式稱（ ?。?BR> A．牛市套期保值
B．空頭套期保值
C．熊市套期保值
D．多頭套期保值
3、 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（ ?。┨攸c(diǎn)。
A．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B．收益共享
C．集合投資
D．分散風(fēng)險(xiǎn)
4、 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。（ ）
5、 核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，只需要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。（ ?。?BR> 6、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金
多項(xiàng)選擇題
7、關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的是（ ）。
A．在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B．證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C．在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
8、下列說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
B．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式
C．余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
D．根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
9、 國(guó)際證券市場(chǎng)上的股價(jià)指數(shù)有（ ?。?BR> A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D．道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
10、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買人股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)遠(yuǎn)低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的未預(yù)期收益
D．實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險(xiǎn)性