單項選擇題
1、 關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，須設立集合資產(chǎn)管理計劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管
C．證券公司設立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務必須在專門賬戶中運作管理
2、 關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務，最低申購金額及贖回份額由上海市證券交易所確定并公告。（ ）
3、 客戶證券交易通過人工電話委托，接單員必須進行電話錄音。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。（ ）
5、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ?。?。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
6、以下關于交易單元的說法，正確的是（ ?。?。
A．交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用
B．通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C．深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元
D．交易所會員只可以用一個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報
7、 證券交易所交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行連續(xù)競價。（ ?。?BR> 8、（ ?。┎豢捎糜谧C券公司的自營業(yè)務。
A．集合資產(chǎn)管理計劃項下的資金
B．證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
C．證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
D．證券公司的自有資金
多項選擇題
9、關于權證行權的結(jié)算，下列表述正確的有（ ?。?。
A．權證行權采用證券給付方式結(jié)算的，認購權證的持有人行權時，應支付依行權價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券
B．權證行權采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結(jié)算價格及行權費用之差價，收取現(xiàn)金
C．深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報
D．權證持有人行權的，應委托權證標的證券發(fā)行人的經(jīng)紀人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報
10、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（ ?。?BR> A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
1、 關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，須設立集合資產(chǎn)管理計劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管
C．證券公司設立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務必須在專門賬戶中運作管理
2、 關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務，最低申購金額及贖回份額由上海市證券交易所確定并公告。（ ）
3、 客戶證券交易通過人工電話委托，接單員必須進行電話錄音。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。（ ）
5、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ?。?。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
6、以下關于交易單元的說法，正確的是（ ?。?。
A．交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用
B．通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C．深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元
D．交易所會員只可以用一個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報
7、 證券交易所交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行連續(xù)競價。（ ?。?BR> 8、（ ?。┎豢捎糜谧C券公司的自營業(yè)務。
A．集合資產(chǎn)管理計劃項下的資金
B．證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
C．證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
D．證券公司的自有資金
多項選擇題
9、關于權證行權的結(jié)算，下列表述正確的有（ ?。?。
A．權證行權采用證券給付方式結(jié)算的，認購權證的持有人行權時，應支付依行權價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券
B．權證行權采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結(jié)算價格及行權費用之差價，收取現(xiàn)金
C．深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報
D．權證持有人行權的，應委托權證標的證券發(fā)行人的經(jīng)紀人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報
10、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（ ?。?BR> A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人