【例題】綜合題
A股份有限公司(以下簡稱“A公司”)于2001年發(fā)起設(shè)立，2006年在上海證券交易所上市，注冊資本為1億元人民幣。截至2008年底，A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。
(1)2008年2月1日，A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判W合作項(xiàng)目。3月17日，雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月19日，A公司就該重大事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告，并在《中國證券報(bào)》上予以公告。此后，A公司股票持續(xù)上漲。3月28日，黃某將其持有的A公司股票全部出售，獲利50萬元。
(2)2008年4月，A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金，向B銀行借款3000萬元，期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定：A公司以其擁有的價(jià)值3000萬元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保：若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。
(3)2009年1月，A公司召開股東大會(huì)。出席該次股東大會(huì)的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%，另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會(huì)議。該次股東大會(huì)對所議事項(xiàng)的決議形成了會(huì)議記錄。其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下：
①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金，董事會(huì)提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時(shí)，持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時(shí)投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。
②在審議公司2009年為購買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備，計(jì)劃投資7000萬元的事項(xiàng)時(shí)，持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對票;持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對票;其余持有15%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。
③在審議公司解聘某會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí)，持有5%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時(shí)投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說明理由。
正確答案：
(1)黃某建議陳某買入本公司股票的行為違法，屬于內(nèi)幕交易行為。根據(jù)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。在本題中，W合作項(xiàng)目是A公司的重大投資行為，屬于內(nèi)幕信息，黃某作為內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買入股份的行為違法。
(2)黃某將其持有的A公司股票全部售出的行為違法。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在本題中，黃某作為A公司的董事長將其持有的A公司股票“全部”售出的行為違法。
(3)抵押合同中有關(guān)“若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有”的約定無效。根據(jù)規(guī)定，訂立抵押合同時(shí)，抵押權(quán)人和抵押人不得約定在債務(wù)履行期限屆滿抵押權(quán)人未受清償時(shí)，抵押物的所有權(quán)直接歸債權(quán)人所有;但該條款的無效不影響抵押合同其他條款的效力。
(4)向原股東配售5000萬元的數(shù)額違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股的，擬配售股份的數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。在本題中，擬配售5000萬元超過了配售股份前股本總額1億元的30%。
(5)股東大會(huì)通過配股方案的決議違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股屬于增資事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。在本題中，A公司股東大會(huì)贊成該事項(xiàng)的表決權(quán)僅為出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的62%(31%÷50%)。
(6)股東大會(huì)通過購買重要生產(chǎn)設(shè)備的決議違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司一年內(nèi)出售、購買重大資產(chǎn)，或者對外提供擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。在本題中，該重要生產(chǎn)設(shè)備投資額7000萬元，已經(jīng)超過資產(chǎn)總額2億元的30%，而A公司股東大會(huì)贊成該事項(xiàng)的表決權(quán)僅占出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的30%(15%÷50%)。
知識點(diǎn)：證券法律制度概述
A股份有限公司(以下簡稱“A公司”)于2001年發(fā)起設(shè)立，2006年在上海證券交易所上市，注冊資本為1億元人民幣。截至2008年底，A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。
(1)2008年2月1日，A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判W合作項(xiàng)目。3月17日，雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月19日，A公司就該重大事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告，并在《中國證券報(bào)》上予以公告。此后，A公司股票持續(xù)上漲。3月28日，黃某將其持有的A公司股票全部出售，獲利50萬元。
(2)2008年4月，A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金，向B銀行借款3000萬元，期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定：A公司以其擁有的價(jià)值3000萬元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保：若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。
(3)2009年1月，A公司召開股東大會(huì)。出席該次股東大會(huì)的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%，另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會(huì)議。該次股東大會(huì)對所議事項(xiàng)的決議形成了會(huì)議記錄。其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下：
①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金，董事會(huì)提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時(shí)，持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時(shí)投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。
②在審議公司2009年為購買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備，計(jì)劃投資7000萬元的事項(xiàng)時(shí)，持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對票;持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對票;其余持有15%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。
③在審議公司解聘某會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí)，持有5%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時(shí)投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說明理由。
正確答案：
(1)黃某建議陳某買入本公司股票的行為違法，屬于內(nèi)幕交易行為。根據(jù)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。在本題中，W合作項(xiàng)目是A公司的重大投資行為，屬于內(nèi)幕信息，黃某作為內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買入股份的行為違法。
(2)黃某將其持有的A公司股票全部售出的行為違法。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。在本題中，黃某作為A公司的董事長將其持有的A公司股票“全部”售出的行為違法。
(3)抵押合同中有關(guān)“若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有”的約定無效。根據(jù)規(guī)定，訂立抵押合同時(shí)，抵押權(quán)人和抵押人不得約定在債務(wù)履行期限屆滿抵押權(quán)人未受清償時(shí)，抵押物的所有權(quán)直接歸債權(quán)人所有;但該條款的無效不影響抵押合同其他條款的效力。
(4)向原股東配售5000萬元的數(shù)額違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股的，擬配售股份的數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。在本題中，擬配售5000萬元超過了配售股份前股本總額1億元的30%。
(5)股東大會(huì)通過配股方案的決議違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股屬于增資事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。在本題中，A公司股東大會(huì)贊成該事項(xiàng)的表決權(quán)僅為出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的62%(31%÷50%)。
(6)股東大會(huì)通過購買重要生產(chǎn)設(shè)備的決議違法。根據(jù)規(guī)定，上市公司一年內(nèi)出售、購買重大資產(chǎn)，或者對外提供擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。在本題中，該重要生產(chǎn)設(shè)備投資額7000萬元，已經(jīng)超過資產(chǎn)總額2億元的30%，而A公司股東大會(huì)贊成該事項(xiàng)的表決權(quán)僅占出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的30%(15%÷50%)。
知識點(diǎn)：證券法律制度概述