單項(xiàng)選擇題
1、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。（ ）
2、 證券是用來證明（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．證券發(fā)行人
B．證券承銷商
C．證券持有人
D．證券托管人
3、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交。（ ?。?BR> 4、 國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫。（ ?。?BR> 5、目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式 。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（ ?。┰瓌t。
A．規(guī)范性
B．一致性
C．合法性
D．真實(shí)性
7、 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（ ）。
A．委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
8、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（ ?。?BR> A．依法設(shè)立且滿10年
B．承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
C．最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
D．接受證券交易所監(jiān)管
9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)該清晰說明（ ?。?。
A．投資目標(biāo)
B．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
C．投資組合設(shè)計(jì)
D．投資限制
判斷題
10、滬深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國(guó)結(jié)算公司，中國(guó)結(jié)算公司接受數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接受數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。（ ）
2、 證券是用來證明（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．證券發(fā)行人
B．證券承銷商
C．證券持有人
D．證券托管人
3、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交。（ ?。?BR> 4、 國(guó)債代保管單可以替代國(guó)債實(shí)物券入庫。（ ?。?BR> 5、目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式 。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（ ?。┰瓌t。
A．規(guī)范性
B．一致性
C．合法性
D．真實(shí)性
7、 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（ ）。
A．委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
8、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（ ?。?BR> A．依法設(shè)立且滿10年
B．承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
C．最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
D．接受證券交易所監(jiān)管
9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)該清晰說明（ ?。?。
A．投資目標(biāo)
B．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
C．投資組合設(shè)計(jì)
D．投資限制
判斷題
10、滬深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國(guó)結(jié)算公司，中國(guó)結(jié)算公司接受數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接受數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。
A．正確
B．錯(cuò)誤