單項(xiàng)選擇題
1、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（ ?。?BR> 2、 證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（ ?。﹫?bào)告。
A．證券登記結(jié)算公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券承銷商
D．證券交易所
3、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序作出決定
4、 在證券回購(gòu)交易中，（ ）是被允許的行為。
A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B．租賃交易
C．借券交易
D．挪用他人證券交易
5、 我國(guó)滬、深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ）。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．書面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．人工報(bào)價(jià)
多項(xiàng)選擇題
6、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定（ ）。
A．到期交易凈價(jià)
B．回購(gòu)債券數(shù)量
C．回購(gòu)期限
D．首期交易凈價(jià)
7、 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（ ?。┑荣Y產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
8、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理中，證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（ ）。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度
B．投資決策機(jī)制
C．操作流程
D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
9、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
10、 T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（ ?。┙灰椎取?BR> A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
1、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（ ?。?BR> 2、 證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（ ?。﹫?bào)告。
A．證券登記結(jié)算公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券承銷商
D．證券交易所
3、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序作出決定
4、 在證券回購(gòu)交易中，（ ）是被允許的行為。
A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B．租賃交易
C．借券交易
D．挪用他人證券交易
5、 我國(guó)滬、深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ）。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．書面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．人工報(bào)價(jià)
多項(xiàng)選擇題
6、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定（ ）。
A．到期交易凈價(jià)
B．回購(gòu)債券數(shù)量
C．回購(gòu)期限
D．首期交易凈價(jià)
7、 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（ ?。┑荣Y產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
8、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理中，證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（ ）。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度
B．投資決策機(jī)制
C．操作流程
D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
9、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
10、 T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（ ?。┙灰椎取?BR> A．A股
B．B股
C．基金
D．債券