第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
考點(diǎn)一 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求
考點(diǎn)二 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。
(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格；無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
考點(diǎn)三 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容
證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。
資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：
(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。
(2)投資范圍、投資限制和投資比例。
(3)投資目標(biāo)和管理期限。
(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。
(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。
(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。
(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。
(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。
(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。
(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。
(12)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
考點(diǎn)一 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求
考點(diǎn)二 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。
(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格；無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
考點(diǎn)三 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容
證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。
資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：
(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。
(2)投資范圍、投資限制和投資比例。
(3)投資目標(biāo)和管理期限。
(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。
(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。
(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。
(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。
(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。
(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。
(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。
(12)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。