單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（ ）
2、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值，不得超過(guò)其總市值的10％。（ ?。?BR> 3、 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30，13：O0—15：O0。（ ）
4、 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（ ）
5、 下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
C．按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
D．按客戶(hù)優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
6、 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 7、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣?lái)衡量。
A．證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
C．市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
D．市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
多項(xiàng)選擇題
8、 定向資產(chǎn)管理合同由（ ）共同簽署。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．客戶(hù)
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦钦袛埧蛻?hù)的前提和基礎(chǔ)。
A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B．營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C．客戶(hù)關(guān)系建立
D．客戶(hù)促成
10、 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（ ）時(shí)，身份確認(rèn)由密碼控制。
A．電話轉(zhuǎn)委托
B．自助委托
C．電話自動(dòng)委托
D．網(wǎng)上委托
1、 證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（ ）
2、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值，不得超過(guò)其總市值的10％。（ ?。?BR> 3、 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30，13：O0—15：O0。（ ）
4、 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（ ）
5、 下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
C．按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
D．按客戶(hù)優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
6、 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 7、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣?lái)衡量。
A．證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
C．市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
D．市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
多項(xiàng)選擇題
8、 定向資產(chǎn)管理合同由（ ）共同簽署。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．客戶(hù)
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦钦袛埧蛻?hù)的前提和基礎(chǔ)。
A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B．營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C．客戶(hù)關(guān)系建立
D．客戶(hù)促成
10、 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（ ）時(shí)，身份確認(rèn)由密碼控制。
A．電話轉(zhuǎn)委托
B．自助委托
C．電話自動(dòng)委托
D．網(wǎng)上委托