單項選擇題
1、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 2、 中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司自營持有一種權益類證券的市值，不得超過其總市值的10％。（ ?。?BR> 3、 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—11：30，13：O0—15：O0。（ ?。?BR> 4、 證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。（ ?。?BR> 5、 下列關于網上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（ ）。
A．按抽簽決定認購成功者
B．按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C．按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D．按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者
6、 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。（ ?。?BR> 7、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣砗饬?。
A．證券市場的風險度
B．市場指數的波動性
C．市場價格的風險度
D．市場價格的波動性
多項選擇題
8、 定向資產管理合同由（ ?。┕餐炇?。
A．證券登記結算機構
B．資產托管機構
C．證券公司
D．客戶
9、 在證券經紀業(yè)務中，（ ?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A。
A．目標市場選擇
B．營銷渠道選擇
C．客戶關系建立
D．客戶促成
10、 在下列各項委托方式中，投資者采用（ ）時，身份確認由密碼控制。
A．電話轉委托
B．自助委托
C．電話自動委托
D．網上委托
1、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 2、 中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司自營持有一種權益類證券的市值，不得超過其總市值的10％。（ ?。?BR> 3、 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—11：30，13：O0—15：O0。（ ?。?BR> 4、 證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。（ ?。?BR> 5、 下列關于網上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（ ）。
A．按抽簽決定認購成功者
B．按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C．按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D．按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者
6、 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。（ ?。?BR> 7、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣砗饬?。
A．證券市場的風險度
B．市場指數的波動性
C．市場價格的風險度
D．市場價格的波動性
多項選擇題
8、 定向資產管理合同由（ ?。┕餐炇?。
A．證券登記結算機構
B．資產托管機構
C．證券公司
D．客戶
9、 在證券經紀業(yè)務中，（ ?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A。
A．目標市場選擇
B．營銷渠道選擇
C．客戶關系建立
D．客戶促成
10、 在下列各項委托方式中，投資者采用（ ）時，身份確認由密碼控制。
A．電話轉委托
B．自助委托
C．電話自動委托
D．網上委托