單項(xiàng)選擇題
1、在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前（ ?。?yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．證券公司
D．基金代銷機(jī)構(gòu)
2、在交收日最終交收時點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（ ?。?BR> 3、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（ ?。?BR> 4、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。（ ?。?BR> 5、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行二類指令配對。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
6、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理。（ ?。?BR> 7、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ?。┳C券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
多項(xiàng)選擇題
8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A(chǔ)。
A．目標(biāo)市場選擇
B．營銷渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成
9、上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有（ ）。
A．市價交易
B．限價交易
C．報(bào)價交易
D．詢價交易
10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ）。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．政策風(fēng)險
D．技術(shù)風(fēng)險
1、在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前（ ?。?yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．證券公司
D．基金代銷機(jī)構(gòu)
2、在交收日最終交收時點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（ ?。?BR> 3、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（ ?。?BR> 4、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。（ ?。?BR> 5、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行二類指令配對。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
6、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理。（ ?。?BR> 7、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ?。┳C券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
多項(xiàng)選擇題
8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A(chǔ)。
A．目標(biāo)市場選擇
B．營銷渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成
9、上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有（ ）。
A．市價交易
B．限價交易
C．報(bào)價交易
D．詢價交易
10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ）。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．政策風(fēng)險
D．技術(shù)風(fēng)險