單項(xiàng)選擇題
1、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ?。?。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
2、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?BR> A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B．住址證明
C．已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶
D．融資融券擔(dān)保品證明
3、 根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（ ）備案。
A．交易所會(huì)員大會(huì)
B．交易所理事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．交易所董事會(huì)
4、 證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。（ ?。?BR> 5、 市價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益。（ ?。?BR> 6、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
7、 證券是用來(lái)證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
8、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
9、如果上市公司發(fā)生（ ?。┑仁马?xiàng)，其對(duì)應(yīng)的證券不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A．兼并
B．送股
C．派息
D．配股
10、證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
1、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ?。?。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
2、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?BR> A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B．住址證明
C．已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶
D．融資融券擔(dān)保品證明
3、 根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（ ）備案。
A．交易所會(huì)員大會(huì)
B．交易所理事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．交易所董事會(huì)
4、 證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。（ ?。?BR> 5、 市價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益。（ ?。?BR> 6、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
7、 證券是用來(lái)證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
8、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
9、如果上市公司發(fā)生（ ?。┑仁马?xiàng)，其對(duì)應(yīng)的證券不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A．兼并
B．送股
C．派息
D．配股
10、證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督