單項選擇題
1. 某外國投資者協(xié)議購買境內(nèi)公司股東的股權(quán)，將境內(nèi)公司變更為外商投資企業(yè)，該外商投資企業(yè)的注冊資本為1300萬元。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，該外商投資企業(yè)的投資總額的上限是（?。?。
A、2600萬美元
B、3900萬美元
C、4100萬美元
D、4500萬美元
2. 境外上市外資股公司回購本公司境外上市流通股份涉及購、付匯及境外開戶審批的，若購、付匯金額超過一定額度，應(yīng)通過所在分局報總局審批。該額度是大于等于（ ?。┤f美元。
A、1000
B、1500
C、2000
D、2500
3. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中正確的是（ ?。?。
A、所有上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券均應(yīng)由第三方提供擔(dān)保
B、上市商業(yè)銀行可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
C、證券公司可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
D、證券投資基金的基金財產(chǎn)可以為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保
4. 甲上市公司擬非公開發(fā)行股票。其發(fā)行方案的下列內(nèi)容中。符合證券法律制度規(guī)定的是（ ）。
A、本次非公開發(fā)行股票的對象為20名機(jī)構(gòu)投資者
B、本次非公開發(fā)行股票的對象中包括乙信托公司管理的一個集合資金信托計劃
C、本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，不得低于定價基準(zhǔn)日前20個交易下公司股票均價的90％
D、投資者在本次非公開發(fā)行中認(rèn)購的股份，自發(fā)行結(jié)束之13起3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
5. 裁定與判決的區(qū)別是（ ?。?。
A、裁定可以口頭，可以書面；判決只能書面
B、判決可以針對實體問題和程序問題，裁定只能針對程序問題
C、所有的裁定都不能上訴
D、一個案件一個裁定，一個判決
6. 甲公司為發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，現(xiàn)有股東199人，尚未公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓過任何股票，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲公司或其股東的下列行為中，需要向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)的是（ ）。
A、股東乙向一朋友轉(zhuǎn)讓股票
B、股東丙將持有的部分股票分別轉(zhuǎn)讓給丁和戊，約定2個月后全部買回
C、甲公司向全國中小企業(yè)股份系統(tǒng)申請其股票公開轉(zhuǎn)讓
D、甲公司向兩家投資公司定向發(fā)行股票各50萬股
7. 根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于商業(yè)銀行破產(chǎn)分配順序的表述中，正確的是（ ）。
A、破產(chǎn)財產(chǎn)優(yōu)先支付個人儲蓄存款利息
B、破產(chǎn)財產(chǎn)在支付清算費用后，優(yōu)先支付個人儲蓄存款本息
C、破產(chǎn)財產(chǎn)在支付清算費用、所欠職工工資和勞動保險費用后，優(yōu)先支付個人儲蓄存款本息
D、破產(chǎn)財產(chǎn)在支付清算費用、所欠職工工資和勞動保險費用、所欠稅款后，優(yōu)先支付個人儲蓄存款本息
多項選擇題
8. 下列不屬于代理權(quán)濫用的情況有（ ?。?。
A、超越代理權(quán)的行為
B、代理人與第一1人惡意串通．損害被代理人的利益
C、代理雙方當(dāng)事人進(jìn)行同一民事行為
D、代理權(quán)終止后進(jìn)行的代理
9. 下列說法不正確的是（ ?。?。
A、代位權(quán)和撤銷權(quán)共同構(gòu)成合同的保全制度
B、合同的保全即為合同的一般擔(dān)保
C、代位權(quán)是針對債務(wù)人積極侵害債權(quán)人債務(wù)實現(xiàn)的行為
D、撤銷權(quán)是針對債務(wù)人消極不行使自己債權(quán)的行為
10. 根據(jù)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定．社會中介機(jī)構(gòu)與破產(chǎn)案件存在利害關(guān)系的，不得作為管理人。下列各項中，該社會中介機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任管理人的情形有（ ?。?。
A、該社會中介機(jī)構(gòu)與債務(wù)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B、該社會中介機(jī)構(gòu)與債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C、在人民法院受理破產(chǎn)申請前3年內(nèi)，該社會中介機(jī)構(gòu)曾為債務(wù)人提供固定的中介服務(wù)
D、在人民法院受理破產(chǎn)申請前3年內(nèi)，該社會中介機(jī)構(gòu)曾是債務(wù)人的控股股東
1. 某外國投資者協(xié)議購買境內(nèi)公司股東的股權(quán)，將境內(nèi)公司變更為外商投資企業(yè)，該外商投資企業(yè)的注冊資本為1300萬元。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，該外商投資企業(yè)的投資總額的上限是（?。?。
A、2600萬美元
B、3900萬美元
C、4100萬美元
D、4500萬美元
2. 境外上市外資股公司回購本公司境外上市流通股份涉及購、付匯及境外開戶審批的，若購、付匯金額超過一定額度，應(yīng)通過所在分局報總局審批。該額度是大于等于（ ?。┤f美元。
A、1000
B、1500
C、2000
D、2500
3. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中正確的是（ ?。?。
A、所有上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券均應(yīng)由第三方提供擔(dān)保
B、上市商業(yè)銀行可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
C、證券公司可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
D、證券投資基金的基金財產(chǎn)可以為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保
4. 甲上市公司擬非公開發(fā)行股票。其發(fā)行方案的下列內(nèi)容中。符合證券法律制度規(guī)定的是（ ）。
A、本次非公開發(fā)行股票的對象為20名機(jī)構(gòu)投資者
B、本次非公開發(fā)行股票的對象中包括乙信托公司管理的一個集合資金信托計劃
C、本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格，不得低于定價基準(zhǔn)日前20個交易下公司股票均價的90％
D、投資者在本次非公開發(fā)行中認(rèn)購的股份，自發(fā)行結(jié)束之13起3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
5. 裁定與判決的區(qū)別是（ ?。?。
A、裁定可以口頭，可以書面；判決只能書面
B、判決可以針對實體問題和程序問題，裁定只能針對程序問題
C、所有的裁定都不能上訴
D、一個案件一個裁定，一個判決
6. 甲公司為發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，現(xiàn)有股東199人，尚未公開發(fā)行或轉(zhuǎn)讓過任何股票，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲公司或其股東的下列行為中，需要向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)的是（ ）。
A、股東乙向一朋友轉(zhuǎn)讓股票
B、股東丙將持有的部分股票分別轉(zhuǎn)讓給丁和戊，約定2個月后全部買回
C、甲公司向全國中小企業(yè)股份系統(tǒng)申請其股票公開轉(zhuǎn)讓
D、甲公司向兩家投資公司定向發(fā)行股票各50萬股
7. 根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于商業(yè)銀行破產(chǎn)分配順序的表述中，正確的是（ ）。
A、破產(chǎn)財產(chǎn)優(yōu)先支付個人儲蓄存款利息
B、破產(chǎn)財產(chǎn)在支付清算費用后，優(yōu)先支付個人儲蓄存款本息
C、破產(chǎn)財產(chǎn)在支付清算費用、所欠職工工資和勞動保險費用后，優(yōu)先支付個人儲蓄存款本息
D、破產(chǎn)財產(chǎn)在支付清算費用、所欠職工工資和勞動保險費用、所欠稅款后，優(yōu)先支付個人儲蓄存款本息
多項選擇題
8. 下列不屬于代理權(quán)濫用的情況有（ ?。?。
A、超越代理權(quán)的行為
B、代理人與第一1人惡意串通．損害被代理人的利益
C、代理雙方當(dāng)事人進(jìn)行同一民事行為
D、代理權(quán)終止后進(jìn)行的代理
9. 下列說法不正確的是（ ?。?。
A、代位權(quán)和撤銷權(quán)共同構(gòu)成合同的保全制度
B、合同的保全即為合同的一般擔(dān)保
C、代位權(quán)是針對債務(wù)人積極侵害債權(quán)人債務(wù)實現(xiàn)的行為
D、撤銷權(quán)是針對債務(wù)人消極不行使自己債權(quán)的行為
10. 根據(jù)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定．社會中介機(jī)構(gòu)與破產(chǎn)案件存在利害關(guān)系的，不得作為管理人。下列各項中，該社會中介機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任管理人的情形有（ ?。?。
A、該社會中介機(jī)構(gòu)與債務(wù)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B、該社會中介機(jī)構(gòu)與債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C、在人民法院受理破產(chǎn)申請前3年內(nèi)，該社會中介機(jī)構(gòu)曾為債務(wù)人提供固定的中介服務(wù)
D、在人民法院受理破產(chǎn)申請前3年內(nèi)，該社會中介機(jī)構(gòu)曾是債務(wù)人的控股股東