單項(xiàng)選擇題
1、封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期。（ ?。?BR> 2、 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反。（ ?。?BR> 3、 小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ā 。┰龃蟆?BR> A．流動(dòng)性
B．期限性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
4、 通常所說(shuō)的交易所交易基金(ETF)是指（ ）。
A．可以在交易所上市交易的封閉式基金
B．可以在交易所上市交易的開(kāi)放式基金
C．所有在有組織的市場(chǎng)交易的封閉式基金
D．所有在有組織的市場(chǎng)交易的開(kāi)放式基金
5、 （ ?。?biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。
A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)
B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
C．國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
D．《證券法》正式頒布并實(shí)施
6、 為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，單個(gè)股票基金投資于股票比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ?。?。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
多項(xiàng)選擇題
7、 下列事項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況因素的有（ ?。?BR> A．公司的競(jìng)爭(zhēng)力
B．公司財(cái)務(wù)狀況
C．公司治理水平
D．公司改組或合并
8、 機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資資金數(shù)量大
B．收集和分析信息的能力強(qiáng)
C．可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)
D．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大
9、 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下（ ）條件。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息
B．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40％
C．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
D．公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元
10、我國(guó)的債券指數(shù)包括（ ?。?。
A．中證全債指數(shù)
B．政策性銀行金融債指數(shù)
C．上證企業(yè)債指數(shù)
D．中國(guó)債券指數(shù)
1、封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期。（ ?。?BR> 2、 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品小得多，但是，在交易所市場(chǎng)上則正好相反。（ ?。?BR> 3、 小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ā 。┰龃蟆?BR> A．流動(dòng)性
B．期限性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
4、 通常所說(shuō)的交易所交易基金(ETF)是指（ ）。
A．可以在交易所上市交易的封閉式基金
B．可以在交易所上市交易的開(kāi)放式基金
C．所有在有組織的市場(chǎng)交易的封閉式基金
D．所有在有組織的市場(chǎng)交易的開(kāi)放式基金
5、 （ ?。?biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。
A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)
B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
C．國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
D．《證券法》正式頒布并實(shí)施
6、 為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，單個(gè)股票基金投資于股票比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ?。?。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
多項(xiàng)選擇題
7、 下列事項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況因素的有（ ?。?BR> A．公司的競(jìng)爭(zhēng)力
B．公司財(cái)務(wù)狀況
C．公司治理水平
D．公司改組或合并
8、 機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資資金數(shù)量大
B．收集和分析信息的能力強(qiáng)
C．可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)
D．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大
9、 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下（ ）條件。
A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息
B．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40％
C．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
D．公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元
10、我國(guó)的債券指數(shù)包括（ ?。?。
A．中證全債指數(shù)
B．政策性銀行金融債指數(shù)
C．上證企業(yè)債指數(shù)
D．中國(guó)債券指數(shù)