單選題
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
A 風險性
B 流動性
C 永久性
D 收益性
(2) 經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負債股息
D 建業(yè)股息
(3) 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補流動性
D 減少公司固定支出
(4) 證券市場的資本配置功能是指通過()引導資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預期報酬率
D 證券價格
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
B 某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格
C 一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格
D 某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
(6) 證券公司經紀業(yè)務收入主要來自()。
A 傭金
B 手續(xù)費
C 買賣價差
D 利息收入
(7) 下列關于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購買投資性保險產品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進行短期債券回購
C 企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資
(8) 證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內,監(jiān)管機關可采取的措施不包括()。
A 停止批準新業(yè)務
B 停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
(9) 我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由( )決定。
A 國務院
B 國務院證券監(jiān)督管理機構
C 公司總裁
D 中央政府
(10) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 2億元
(11) 中國債券指數(shù)指標由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國債登記結算有限責任公司
D 中國證券登記結算有限責任公司
(12) 下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機構不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券
D 對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買入或賣出
(13) 以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是( )。
A 社會經濟運行經常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替
B 每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段
C 經濟周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢
D 股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退滯后
(14) 下列因素中[ ] 對債券轉讓價格變動的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
(15) 下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易
B 分離交易的可轉換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權
(16) 會計師事務所申請證券資格,合伙會計師事務所( )。
A 凈資產不少于500萬
B 凈資本不少于500萬
C 凈資產不少于300萬
D 凈資本不少于300萬
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營銷經費
B 利潤
C 費用范圍
D 直接成本
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
(20) 證券市場本質上是[ ] 直接交換的場所。
A 資本證券
B 有價證券
C 價格
D 價值(21) 下列不屬于證券市場中介機構的有()。
A 證券公司
B 證券資信評級機構
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證券投資咨詢公司
(22) 最早的證券化產品以[ ] 為支持。
A 混合型證券
B 房地產
C 商業(yè)銀行房地產按揭貸款
D 應收賬款
(23) 下列關于債券的表述不正確的有[ ]。
A 債券和股票兩者的收益率相互影響
B 公司破產時,債券清除順序在股票之前
C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決
D 在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定
(24) 金融期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。
A 多方面
B 互相
C 單方面
D 雙方面
(25) 美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》
B 《Q條例》
C 《1980年銀行法》
D 《巴塞爾協(xié)議》
(26) 金融中介機構進行資產負債管理時,金融衍生工具業(yè)務一般屬于()。
A 資產業(yè)務
B 負債業(yè)務
C 中間業(yè)務
D 表外業(yè)務
(27) 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是()的需要而產生的。
A 非系統(tǒng)性風險
B 市場風險
C 系統(tǒng)性風險
D 非市場風險
(28) 權證發(fā)行時,履約擔保的現(xiàn)金金額等于()。
A 權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例*擔保系數(shù)
B 權證上市數(shù)量 *行權比例* 擔保系數(shù)
C 權證上市數(shù)量* 行權比例* 擔保系數(shù),除以行權價格
D 權證上市數(shù)量* 行權價格* 行權比例+擔保系數(shù)
(29) 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。
A 證券市場是價值直接交換的場所
B 證券市場是財產權利直接交換的場所
C 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
D 證券市場是風險直接交換的場所
(30) 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在[ ]之間進行。
A 機構投資者和其他投資者
B 交易所會員
C 機構投資者
D 券商
(31) 下列關于ADR優(yōu)點的說法,錯誤的是()。
A 籌資能力強
B 便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃
C 發(fā)行成本高
D 上市手續(xù)簡單
(32) 按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于( )。
A 憑證式債券
B 記賬式債券
C 電子式債券
D 實物債券
(33) 以下不屬于政府債券特征的是()。
A 安全性高
B 永久性
C 收益穩(wěn)定
D 免稅待遇
(34) 在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是()。
A 一級有擔保存托憑證
B 二級有擔保存托憑證
C 三級有擔保存托憑證
D 144A私募存托憑證
(35) 某加權股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權平均數(shù)為( )。
A 7.49元
B 7.46元
C 7.21元
D 6.95元
(36) 優(yōu)先股東權利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表決權
B 轉讓權
C 查閱權
D 分配權
(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營業(yè)。
A 1990年7月19日和1991年12月3日
B 1990年7月3日和1991年12月19日
C 1990年12月19日和1991年7月3日
D 1990年12月9日和1991年7月31日
(38) 以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。
A 經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著
B 股票價格的變動往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行
C 經濟景氣變動從根本上決定了股票價格長期變動趨勢
D 股票價格水平通常是經濟周期變動的先導性指標
(39) 質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由()代全體債權人行使對質押證券的處置權。
A 證券發(fā)起人
B 證券機構
C 中介機構
D 證券監(jiān)管機構
(40) 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。
A 按照規(guī)模不同
B 分為綜合類和經記類
C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
D 按照業(yè)務類型(41) 各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流動性
B 防止內部人員控制
C 提高基金的變現(xiàn)性
D 防止基金操縱股市
(42) 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。
A 簡單算術平均數(shù)
B 幾何算術平均數(shù)
C 加權股價平均數(shù)
D 修正股價平均數(shù)
(43) 我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A 投資銀行
B 基金公司
C 商業(yè)銀行
D 信托投資公司
(44) 以下關于外資股的說法錯誤的是()。
A 境內上市外資股以人民幣標明股票面值,以人民幣認購、買賣
B 境外上市外資股以人民幣標明股票面值,以外幣認購
C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成
D 紅籌股屬于外資股
(45) 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎金融資產的合約稱為( )。
A 金融遠期合約
B 金融期貨
C 金融期權
D 金融互換
(46) 當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投機
(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔,這是指( )。
A 運行獨立
B 監(jiān)察獨立
C 代碼獨立
D 指數(shù)獨立
(48) 下列債券中信用風險最小的是()。
A 政府債券
B 金融債券
C 公司債券
D 企業(yè)債券
(49) 以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是()。
A 周轉率視為安全性指標
B 杠桿比率視為安全性指標
C 凈資產收益率視為盈利性指標
D 銷售利潤率視為盈利性指標
(50) 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A 股東權利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號
(51) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。
A 上市交易的股票
B 上市交易的國債
C 期貨
D 上市交易的企業(yè)債券
(52) 以下關于保本基金描述正確的是[ ]
A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險
B 保本基金是不允許透支權證,股指期貨等高風險金融工具的
C 保本基金的管理人對持有人的透支本金承擔保本清償義務,擔保人并不承擔連帶責任
D 保本基金目前在我國還不存在
(53) 根據(jù)我國政府對世貿組織的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
(54) 依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,證券法律業(yè)務提供的法律服務對象不包括()。
A 首次公開發(fā)行股票及上市
B 上市公司發(fā)行證券及上市
C 上市公司召開董事會
D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止
(55) 私募基金的特點不包括()。
A 私募基金只能采取非公開方式發(fā)行
B 基金的投資者資格會受到限制
C 私募基金必須接受監(jiān)管機構的機關并定期公開相關信息
D 基金份額的投資金額較高
(56) 證券市場本質上是()直接交換的場所。
A 價值
B 財產權利
C 風險
D 所有權
(57) 《中華人民共和國證券法》于()開始實施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
(58) 合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內，享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約，稱之為()。
A 金融期貨
B 金融期權
C 金融遠期合約
D 金融互換
(59) 最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金的是()。
A 投資者保護基金
B 封閉式基金
C 開放式基金
D 公司型基金
(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。
A 籌集資金
B 風險管理
C 資金清算
D 投資獲利 多選題
(61) 在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。
A 美國證券交易所
B 上市所在地區(qū)證券交易所
C 上市所在地國家證券交易所
D 香港聯(lián)交所
(62) 按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。
A 可贖回優(yōu)先股票
B 不可贖回優(yōu)先股票
C 可轉換優(yōu)先股票
D 不可轉換優(yōu)先股票
(63) 證券公司設立子公司,需要滿足的條件包括( )。
A 最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣
C 具有較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近一年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
D 最近一年凈資本不得于12億元人民幣
(64) 證券投資的政策性風險源于()。
A 經濟周期的波動
B 新法規(guī)的出臺
C 市場供求的變化
D 政策的改變
(65) ()不屬于我國《企業(yè)債券管理條例》的管理范圍。
A 金融債券
B 短期融資券
C 外幣債券
D 中央企業(yè)債券
(66) 下列關于證券的表述中正確的是()。
A 證券是書面憑證
B 證券是投資憑證
C 證券是權益憑證
D 證券不可以轉讓
(67) 關于歐洲債券，以下說法正確的有()。
A 也稱為無國籍債券
B 是一種傳統(tǒng)的國際債券
C 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券
D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
(68) 有價證券的種類多種多樣,按不同的標準可分為()。
A 政府證券、政府機構證券和公司證券
B 上市證券和非上市證券
C 公募證券和私募證券
D 股票、債券和其他證券
(69) 道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括()等指標。
A 道-瓊斯公正市價指數(shù)
B 工業(yè)股價平均數(shù)
C 商業(yè)股價平均數(shù)
D 公用事業(yè)股價平均數(shù)
(70) 設立證券登記結算公司應當具備的條件有( )。
A 自有資金不少于人民幣1億元
B 自有資金不少于人民幣2億元
C 具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
(71) 有關證券公司次級債務,正確的說法有[ ]
A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級債務
B 分為長期次級債務和短期次級債務
C 短期刺激債務可以計入凈資本,并在開展特定業(yè)務時按規(guī)定扣除風險準備
D 長期次級債務可以按一定比例計入凈資本。
(72) 債券投資風險相對于股票投資風險小，是因為()。
A 債券市場價格波動性大,收益高
B 債券利息支付限于股息紅利分配
C 債券市場價格相對穩(wěn)定
D 倘若公司破產,債券償付在前,股票償付在后
(73) 下列關于優(yōu)先股票的表述正確的是()。
A 股息率不固定
B 剩余財產分配優(yōu)先
C 股息分派優(yōu)先
D 一般也有表決權
(74) 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標是()。
A 保護投資者
B 保證證券市場的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投資者損失
D 降低系統(tǒng)性風險
(75) 影響股票價格變動的基本因素包括()。
A 政權更迭、領袖更替等政治事件
B 宏觀經濟和證券市場運行狀況
C 行業(yè)前景
D 公司經營狀況
(76) 依據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項中,需要經證券監(jiān)管部門批準的有()。
A 在境外參股證券經營機構
B 變更業(yè)務范圍
C 證券公司增加注冊資本
D 證券公司變更實際控制人
(77) 股票的賬面價值又稱()。
A 每股凈資產
B 股票面值
C 股票凈值
D 股票內在價值
(78) 證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以采取的措施包括()。
A 責令暫停部分業(yè)務
B 責令停業(yè)整頓
C 指定其他機構托管、接管
D 撤銷經營證券業(yè)務許可
(79) 普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。
A 公司對現(xiàn)金的需要
B 股東所處地位
C 公司的經營環(huán)境
D 公司進入資本市場獲得資金的能力
(80) 下列關于期貨交易的描述正確的有()。
A 期貨交易的對象是標準化合約
B 期貨合約并不進行實物交收
C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內以公開競價的方式集中進行
D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 (81) 平衡型基金主要是在投資于()之間進行平衡。
A 價值型股票
B 優(yōu)先股票
C 普通債券
D 成長型股票
(82) 我國《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過與他人串通,以事先約定的[ ]相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
A 方式
B 場所
C 時間
D 價格
(83) 中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國( )的主管部門。
A 期貨市場
B 證券市場
C 貨幣市場
D 外匯市場
(84) 基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用,包括( )。
A 審計費
B 經手費
C 持有人大會費
D 過戶費
(85) 證券服務機構包括()。
A 投資咨詢機構
B 證券業(yè)協(xié)會
C 律師事務所
D 證券金融公司
(86) 下列關于地方政府自行發(fā)債的表述中,正確的有()。
A 自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債
B 由財政部代辦還本付息
C 目前已允許試點省(市)在國務院批準的發(fā)債規(guī)模限額內自行組織發(fā)債
D 除登記托管等事權以外,發(fā)債定價權下放到地方
(87) 以下關于亞洲債券說法正確的有()。
A 需求方來自全球投資者
B 用亞洲國家貨幣定值
C 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易
D 供給方大都來自亞洲經濟體
(88) 在歐洲債券市場中，由于計息方式不同，債券可分為( )。
A 浮動利率債券
B 零息債券
C 固定利率債券
D 附黃金權證債券
(89) 下列表述中，符合我國《公司法》規(guī)定的普通股股東應盡的義務是()。
A 公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東按照實繳的出資比例認購新股
B 不得濫用股東權利損害公司或其他股東利益
C 濫用股東權利給公司或其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任
D 濫用公司獨立法人地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權利益的，應當對公司債務承擔連帶責任
(90) 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔( )等相應職責的當事人。
A 安全保管基金財產
B 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
C 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格
D 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
(91) 證券公司風險控制指標達到預警標準的,中國證監(jiān)會派出機構可采取的措施包括()。
A 向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B 停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C 要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平
D 限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
(92) 下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有()。
A 期貨合約
B 金融遠期合約
C 股票期權產品
D 互換協(xié)議
(93) 中國證券登記結算公司為證券交易提供集中( )服務。
A 經紀
B 存管
C 結算
D 登記
(94) 對中小企業(yè)板塊與主板市場的表述正確的有()。
A 信息披露要求相同
B 交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同
C 適用的基本制度規(guī)范相同
D 適用的發(fā)行上市標準相同
(95) 從基本性質上理解，債券屬于()。
A 有價證券
B 貨幣證券
C 虛擬資本
D 權益資本
(96) 下列表述正確的是( )。
A 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)盤整格局
B 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加
C 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)上漲格局
D 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少
(97) 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,應當對招股說明書內容的真實、準確、完整作出保證的人員包括()。
A 發(fā)行人控股股東
B 實際控制人
C 保薦人
D 保薦代表人
(98) 芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對外幣的交叉匯率期貨，如()。
A 歐元對日元
B 歐元對英鎊
C 歐元對瑞士法郎
D 英鎊期貨
(99) 我國證券市場的主板市場包括( )。
A 上海證券交易所
B 創(chuàng)業(yè)板市場
C 深圳證券交易所
D 中小板塊 (100) 金融期貨的基本功能有()功能。
A 套期保值
B 價格發(fā)現(xiàn)
C 投機
D 套利
(101) 我國《證券法》規(guī)定,證券公司( ),必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
A 變更業(yè)務范圍
B 變更持有3%以上股權的股東
C 設立、收購或者撤銷分支機構
D 變更公司形式
(102) 按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )。
A 可轉換優(yōu)先股
B 非累積優(yōu)先股
C 不可轉換優(yōu)先股
D 累積優(yōu)先股
(103) 符合條件的[ ]可以獲批作為合格境內機構投資者[ QDII],從事境外證券投資
A 保險公司
B 商業(yè)銀行
C 基金公司
D 證券公司
(104) 關于股票的價值和價格，下列表述正確的是()。
A 股票本身有價值
B 股票只是一張資本憑證
C 股票的內在價值時股票未來收益的現(xiàn)值
D 股票的市場價格由股票的價值決定
(105) 以下對外國債券的描述正確的是()。
A 外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券
B 在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券”
C 外國債券不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束
D 債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
(106) 某基金管理公司準備發(fā)行一只股票型基金,希望通過精選股票達到超越市場的目的,為擴大銷售,吸引更多的投資者申購,[ ]是比較有效的方法。
A 設立分級基金
B 采用ETF的方式發(fā)行
C 降低基金費率
D 采用LOF的方式發(fā)行
(107) 以下關于歐洲債券的表述，正確的有()。
A 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B 發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，必須經官方主管機構批準
C 預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
D 債券發(fā)行者、發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同國家
(108) 我國《證券法》規(guī)定,下列屬于證券交易內幕信息的知情人包括( )等。
A 證券交易所的管理人員
B 持有上市公司10%以上的股東
C 證券登記結算機構的管理人員
D 證監(jiān)會的管理人員
(109) 有價證券的特征包括()等方面。
A 風險性
B 收益性
C 期限性
D 流動性
(110) 從內容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面:()。
A 有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
B 開放國內資本市場
C 對我國香港和澳門地區(qū)的開放
D 在國際資本市場籌集資金判斷題
(111) 證券公司與其子公司間應當建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。
A 正確
B 錯誤
(112) 我國《反洗錢法》適用范圍是在中華人民共和國境內設立的金融機構。
A 正確
B 錯誤
(113) 中國證監(jiān)會作為國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
A 正確
B 錯誤
(114) 按照《反洗錢法》規(guī)定，在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人。
A 正確
B 錯誤
(115) 發(fā)行股票的經濟主體可以是政府、金融機構、股份公司。
A 正確
B 錯誤
(116) 證券市場按照品種結構不同,可以分為交易所市場和柜臺市場。
A 正確
B 錯誤
(117) 證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為,可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理,同時可以就其違反證券法規(guī)的行為進行行政處罰。
A 正確
B 錯誤
(118) 當占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變時，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產的估值。
A 正確
B 錯誤
(119) 交易者買入看漲期權,如果在合約期限內基礎金融工具價格上漲并超過協(xié)定價格,則按協(xié)定價格買入基礎金融工具,并以市價賣出,賺取市價與協(xié)定價格之間的差額;否則,則放棄行權,損失為期權費。
A 正確
B 錯誤
(120) 有價證券的流動性是通過承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實現(xiàn)的。
A 正確
B 錯誤
(121) 創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準入制度,要求向投資者充分提示投資風險。
A 正確
B 錯誤
(122) 中央銀行提高法定存款準備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價格上升。
A 正確
B 錯誤
(123) 結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，其中有些產品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產品并無顯性的表達，必須通過細致分析方可分解出相應衍生產品。
A 正確
B 錯誤
(124) 證券投資顧問業(yè)務提供的投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
A 正確
B 錯誤
(125) 除金融遠期合約、金融互換、金融期貨、金融期權這4種常見的金融衍生工具外,還可以利用其結構化特性,通過相互結合或者與基礎金融工具相結合,開發(fā)設計出更多具有復雜特征的結構化金融衍生工具。
A 正確
B 錯誤
(126) 對投資者來說,在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。
A 正確
B 錯誤
(127) 股票型基金的托管費率一般會高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率。
A 正確
B 錯誤
(128) 申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,實收資本或凈資產不得少于2000萬元。
A 正確
B 錯誤
(129) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務以外的其他業(yè)務。
A 正確
B 錯誤
(130) 目前我國證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。
A 正確
B 錯誤
(131) 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保薦人應當對發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進行說明。
A 正確
B 錯誤
(132) 結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。
A 正確
B 錯誤
(133) 儲蓄國債(電子式)是面對個人投資者發(fā)行，不向機構投資者發(fā)行。
A 正確
B 錯誤
(134) 1994年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
A 正確
B 錯誤
(135) 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對于未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%,同時要求該類股票實施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。
A 正確
B 錯誤
(136) 《證券法》修訂后,證券公司的注冊資本可以是認繳資本,即出資人可以在一定年限內分期繳納,但首次出資應滿足最低限額。
A 正確
B 錯誤
(137) 股市每日的開盤價是由證券交易所決定的。
A 正確
B 錯誤
(138) 我國規(guī)定,開展融資融券業(yè)務的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
A 正確
B 錯誤
(139) 股東大會作出決議必須經出席會議的股東所持表決權三分之二以上通過。
A 正確
B 錯誤
(140) 附認股權證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。
A 正確
B 錯誤
(141) 權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日,有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。權證與交易所交易期權一樣,都是標準化合約。
A 正確
B 錯誤
(142) 對有關證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報責任，并有權作出行政處罰。
A 正確
B 錯誤
(143) 從理論上說,期權出售者在交易中所取得的盈利是無限的。
A 正確
B 錯誤
(144) 《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設立條件、組織機構等。
A 正確
B 錯誤
(145) 按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開募集基金是基金管理公司的一項法定權利,其他任何機構不得從事基金的募集活動。
A 正確
B 錯誤
(146) 金融期貨的套期保值功能是通過期貨交易把價格風險轉移給愿意承擔風險的人,以達到投機獲利的目的。
A 正確
B 錯誤
(147) 收益公司債的利息只有在公司有盈利時才能支付。
A 正確
B 錯誤
(148) 社會化大生產產生了對巨額資金的需求，依靠單個生產者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴張的需求。
A 正確
B 錯誤
(149) 不管采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。
A 正確
B 錯誤
(150) 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。
A 正確
B 錯誤 答案及解析
單選題
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
A 風險性
B 流動性
C 永久性
D 收益性
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：48
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
(2) 經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負債股息
D 建業(yè)股息
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：254
建業(yè)股息指經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。
(3) 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補流動性
D 減少公司固定支出
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68
優(yōu)先股票是長期穩(wěn)定的公司股本的來源之一。
(4) 證券市場的資本配置功能是指通過()引導資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預期報酬率
D 證券價格
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：6
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
B 某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格
C 一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格
D 某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：137
基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
(6) 證券公司經紀業(yè)務收入主要來自()。
A 傭金
B 手續(xù)費
C 買賣價差
D 利息收入
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：282
在證券經紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
(7) 下列關于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購買投資性保險產品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進行短期債券回購
C 企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：15
按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資，企業(yè)年金基金財產的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉換債、投資性保險產品、證券投資基金、股票等。
(8) 證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內,監(jiān)管機關可采取的措施不包括()。
A 停止批準新業(yè)務
B 停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303
考查證券公司風險控制的監(jiān)管措施?！跋拗葡蚨?、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機構所采取的措施。
(9) 我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由( )決定。
A 國務院
B 國務院證券監(jiān)督管理機構
C 公司總裁
D 中央政府
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：213
證券交易所的設立和解散由國務院決定。
(10) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 2億元
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：131
我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須實繳貨幣資本。
(11) 中國債券指數(shù)指標由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國債登記結算有限責任公司
D 中國證券登記結算有限責任公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：248
2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。
(12) 下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機構不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券
D 對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買入或賣出
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：9
銀行業(yè)金融機構通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式;銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券;對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。
(13) 以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是( )。
A 社會經濟運行經常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替
B 每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段
C 經濟周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢
D 股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退滯后
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：61
考察影響股價變動的宏觀經濟與政策因素。股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌，在經濟尚未全面恢復之際，股價已先行上漲。
(14) 下列因素中[ ] 對債券轉讓價格變動的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：80
許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較重要的是市場利率水平。
(15) 下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易
B 分離交易的可轉換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：183
注意分離交易的可轉換公司債券與一般可轉換債券的區(qū)別。
(16) 會計師事務所申請證券資格,合伙會計師事務所( )。
A 凈資產不少于500萬
B 凈資本不少于500萬
C 凈資產不少于300萬
D 凈資本不少于300萬
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：306
考察會計師事務所申請證券資格的條件。
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：288
《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿3年。
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營銷經費
B 利潤
C 費用范圍
D 直接成本
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85
債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：169
這是買入套期保值的定義。
(20) 證券市場本質上是[ ] 直接交換的場所。
A 資本證券
B 有價證券
C 價格
D 價值
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：4
考察證券市場的特征。證券市場本質是價值的直接交換場所。
(21) 下列不屬于證券市場中介機構的有()。
A 證券公司
B 證券資信評級機構
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證券投資咨詢公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：18
在證券市場起中介作用的機構是證券公司和證券服務機構。證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。
(22) 最早的證券化產品以[ ] 為支持。
A 混合型證券
B 房地產
C 商業(yè)銀行房地產按揭貸款
D 應收賬款
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：190
最早的證券化產品以商業(yè)銀行房地產按揭貸款為支持,故稱為按揭支持證券。
(23) 下列關于債券的表述不正確的有[ ]。
A 債券和股票兩者的收益率相互影響
B 公司破產時,債券清除順序在股票之前
C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決
D 在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85
不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決。
(24) 金融期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。
A 多方面
B 互相
C 單方面
D 雙方面
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：175
期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。
(25) 美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》
B 《Q條例》
C 《1980年銀行法》
D 《巴塞爾協(xié)議》
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：151
金融自由化的內容之一是取消對存款利率的限額，逐步實現(xiàn)利率自由化。如美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的利率限制。
(26) 金融中介機構進行資產負債管理時,金融衍生工具業(yè)務一般屬于()。
A 資產業(yè)務
B 負債業(yè)務
C 中間業(yè)務
D 表外業(yè)務
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：152
金融中介機構進行資產負債管理時，金融衍生工具業(yè)務一般屬于表外業(yè)務。
(27) 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是()的需要而產生的。
A 非系統(tǒng)性風險
B 市場風險
C 系統(tǒng)性風險
D 非市場風險
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：165
股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的。
(28) 權證發(fā)行時,履約擔保的現(xiàn)金金額等于()。
A 權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例*擔保系數(shù)
B 權證上市數(shù)量 *行權比例* 擔保系數(shù)
C 權證上市數(shù)量* 行權比例* 擔保系數(shù),除以行權價格
D 權證上市數(shù)量* 行權價格* 行權比例+擔保系數(shù)
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：180
履約擔保的現(xiàn)金金額=權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例*擔保系數(shù)。
(29) 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。
A 證券市場是價值直接交換的場所
B 證券市場是財產權利直接交換的場所
C 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
D 證券市場是風險直接交換的場所
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：3
證券市場具有三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所;證券市場是財產權利直接交換的場所;證券市場是風險直接交換的場所。
(30) 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在[ ]之間進行。
A 機構投資者和其他投資者
B 交易所會員
C 機構投資者
D 券商
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：224
大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。
(31) 下列關于ADR優(yōu)點的說法,錯誤的是()。
A 籌資能力強
B 便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃
C 發(fā)行成本高
D 上市手續(xù)簡單
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：185
存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點，避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低。
(32) 按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于( )。
A 憑證式債券
B 記賬式債券
C 電子式債券
D 實物債券
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：83
無記名國債屬于實物債券，它以實物券的形式記錄債權、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。
(33) 以下不屬于政府債券特征的是()。
A 安全性高
B 永久性
C 收益穩(wěn)定
D 免稅待遇
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：86
政府債券的特征：安全性高、流通性好、收益穩(wěn)定、免稅待遇。永久性屬于股票的特點。
(34) 在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是()。
A 一級有擔保存托憑證
B 二級有擔保存托憑證
C 三級有擔保存托憑證
D 144A私募存托憑證
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：188
在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是三級有擔保存托憑證。
(35) 某加權股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權平均數(shù)為( )。
A 7.49元
B 7.46元
C 7.21元
D 6.95元
專家解析：正確答案：D 題型：計算題 難易度：易 頁碼：237
加權股價平均數(shù)為：8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。
(36) 優(yōu)先股東權利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表決權
B 轉讓權
C 查閱權
D 分配權
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68
優(yōu)先股票股東權利是受限制的，最主要的是表決權限制。
(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營業(yè)。
A 1990年7月19日和1991年12月3日
B 1990年7月3日和1991年12月19日
C 1990年12月19日和1991年7月3日
D 1990年12月9日和1991年7月31日
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：33
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè)。
(38) 以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。
A 經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著
B 股票價格的變動往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行
C 經濟景氣變動從根本上決定了股票價格長期變動趨勢
D 股票價格水平通常是經濟周期變動的先導性指標
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：中 頁碼：61
股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌。
(39) 質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由()代全體債權人行使對質押證券的處置權。
A 證券發(fā)起人
B 證券機構
C 中介機構
D 證券監(jiān)管機構
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：83
質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由中介機構代全體債權人行使對質押證券的處置權。
(40) 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。
A 按照規(guī)模不同
B 分為綜合類和經記類
C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
D 按照業(yè)務類型
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：362
我國《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務類型對證券公司進行管理，第一百二十七條原則性地規(guī)定了經營各項業(yè)務的最低實繳注冊資本。 (41) 各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流動性
B 防止內部人員控制
C 提高基金的變現(xiàn)性
D 防止基金操縱股市
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：125
各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。
(42) 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。
A 簡單算術平均數(shù)
B 幾何算術平均數(shù)
C 加權股價平均數(shù)
D 修正股價平均數(shù)
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：237
簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。
(43) 我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A 投資銀行
B 基金公司
C 商業(yè)銀行
D 信托投資公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：133
基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
(44) 以下關于外資股的說法錯誤的是()。
A 境內上市外資股以人民幣標明股票面值,以人民幣認購、買賣
B 境外上市外資股以人民幣標明股票面值,以外幣認購
C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成
D 紅籌股屬于外資股
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：72
紅籌股不屬于外資股。
(45) 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎金融資產的合約稱為( )。
A 金融遠期合約
B 金融期貨
C 金融期權
D 金融互換
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：148
考察金融遠期合約的定義。
(46) 當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投機
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：中 頁碼：172
正套指當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合。
(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔,這是指( )。
A 運行獨立
B 監(jiān)察獨立
C 代碼獨立
D 指數(shù)獨立
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：215
考察運行獨立的概念。
(48) 下列債券中信用風險最小的是()。
A 政府債券
B 金融債券
C 公司債券
D 企業(yè)債券
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：264
考察不同債券的風險信用的比較。
(49) 以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是()。
A 周轉率視為安全性指標
B 杠桿比率視為安全性指標
C 凈資產收益率視為盈利性指標
D 銷售利潤率視為盈利性指標
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：60
把凈資產收益率、銷售利潤率視為盈利性指標，周轉率視為流動性指標，杠桿比率視為安全性指標，以上“三性”之間存在一定的內在聯(lián)系。
(50) 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A 股東權利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：49
按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。
(51) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。
A 上市交易的股票
B 上市交易的國債
C 期貨
D 上市交易的企業(yè)債券
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：141
目前我國基金主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行的股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。
(52) 以下關于保本基金描述正確的是[ ]
A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險
B 保本基金是不允許透支權證,股指期貨等高風險金融工具的
C 保本基金的管理人對持有人的透支本金承擔保本清償義務,擔保人并不承擔連帶責任
D 保本基金目前在我國還不存在
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：128
本題考核保本基金。
(53) 根據(jù)我國政府對世貿組織的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：41
允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%。
(54) 依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,證券法律業(yè)務提供的法律服務對象不包括()。
A 首次公開發(fā)行股票及上市
B 上市公司發(fā)行證券及上市
C 上市公司召開董事會
D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：304
考察《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》提供的法律服務對象。
(55) 私募基金的特點不包括()。
A 私募基金只能采取非公開方式發(fā)行
B 基金的投資者資格會受到限制
C 私募基金必須接受監(jiān)管機構的機關并定期公開相關信息
D 基金份額的投資金額較高
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：126
接受監(jiān)管機構的監(jiān)管并定期公開相關信息是公募基金的特點。
(56) 證券市場本質上是()直接交換的場所。
A 價值
B 財產權利
C 風險
D 所有權
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：4
證券市場本質上是價值直接交換的場所。
(57) 《中華人民共和國證券法》于()開始實施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：317
《中華人民共和國證券法》與1998年12月29日通過，于1999年7月1日實施。
(58) 合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內，享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約，稱之為()。
A 金融期貨
B 金融期權
C 金融遠期合約
D 金融互換
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：174
這是金融期權的定義。
(59) 最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金的是()。
A 投資者保護基金
B 封閉式基金
C 開放式基金
D 公司型基金
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：123
開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致基金清盤。
(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。
A 籌集資金
B 風險管理
C 資金清算
D 投資獲利
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：161
金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價值，不是投資工具，是一種風險管理工具。
多選題
(61) 在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。
A 美國證券交易所
B 上市所在地區(qū)證券交易所
C 上市所在地國家證券交易所
D 香港聯(lián)交所
專家解析：正確答案：BC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：72
在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。
(62) 按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。
A 可贖回優(yōu)先股票
B 不可贖回優(yōu)先股票
C 可轉換優(yōu)先股票
D 不可轉換優(yōu)先股票
專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：69
按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票。
(63) 證券公司設立子公司,需要滿足的條件包括( )。
A 最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣
C 具有較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近一年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
D 最近一年凈資本不得于12億元人民幣
專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：272
考查設立分公司的條件。最近一年凈資本不得于12億元人民幣。
(64) 證券投資的政策性風險源于()。
A 經濟周期的波動
B 新法規(guī)的出臺
C 市場供求的變化
D 政策的改變
專家解析：正確答案：BD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：257
政策風險指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
(65) ()不屬于我國《企業(yè)債券管理條例》的管理范圍。
A 金融債券
B 短期融資券
C 外幣債券
D 中央企業(yè)債券
專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：105
企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。
(66) 下列關于證券的表述中正確的是()。
A 證券是書面憑證
B 證券是投資憑證
C 證券是權益憑證
D 證券不可以轉讓
專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：1
考察對證券的理解。
(67) 關于歐洲債券，以下說法正確的有()。
A 也稱為無國籍債券
B 是一種傳統(tǒng)的國際債券
C 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券
D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
專家解析：正確答案：AD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：114
外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券;在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券。
(68) 有價證券的種類多種多樣,按不同的標準可分為()。
A 政府證券、政府機構證券和公司證券
B 上市證券和非上市證券
C 公募證券和私募證券
D 股票、債券和其他證券
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：2-3
按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。
(69) 道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括()等指標。
A 道-瓊斯公正市價指數(shù)
B 工業(yè)股價平均數(shù)
C 商業(yè)股價平均數(shù)
D 公用事業(yè)股價平均數(shù)
專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：250
道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括5組指標：工業(yè)股價平均數(shù)、運輸業(yè)股價平均數(shù)、公用事業(yè)股價平均數(shù)、股價綜合平均數(shù)、道-瓊斯公正市價指數(shù)。
(70) 設立證券登記結算公司應當具備的條件有( )。
A 自有資金不少于人民幣1億元
B 自有資金不少于人民幣2億元
C 具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：375
設立證券登記結算機構的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元; 第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施; 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格; 第四，證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
(71) 有關證券公司次級債務,正確的說法有[ ]
A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級債務
B 分為長期次級債務和短期次級債務
C 短期刺激債務可以計入凈資本,并在開展特定業(yè)務時按規(guī)定扣除風險準備
D 長期次級債務可以按一定比例計入凈資本。
專家解析：正確答案：BD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：101
本題考核證券公司次級債券。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務。長期次級債務可以按一定比例計入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。
(72) 債券投資風險相對于股票投資風險小，是因為()。
A 債券市場價格波動性大,收益高
B 債券利息支付限于股息紅利分配
C 債券市場價格相對穩(wěn)定
D 倘若公司破產,債券償付在前,股票償付在后
專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85
在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定;債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍;股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。
(73) 下列關于優(yōu)先股票的表述正確的是()。
A 股息率不固定
B 剩余財產分配優(yōu)先
C 股息分派優(yōu)先
D 一般也有表決權
專家解析：正確答案：BC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68
股息率固定，一般無表決權。
(74) 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標是()。
A 保護投資者
B 保證證券市場的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投資者損失
D 降低系統(tǒng)性風險
專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：345
國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管的3個目標。
(75) 影響股票價格變動的基本因素包括()。
A 政權更迭、領袖更替等政治事件
B 宏觀經濟和證券市場運行狀況
C 行業(yè)前景
D 公司經營狀況
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：58-61
影響股票價格變動的基本因素包括公司經營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經濟和證券市場運行狀況。
(76) 依據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項中,需要經證券監(jiān)管部門批準的有()。
A 在境外參股證券經營機構
B 變更業(yè)務范圍
C 證券公司增加注冊資本
D 證券公司變更實際控制人
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：362
證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監(jiān)管部門批準。證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，也必須經證券監(jiān)管部門批準。
(77) 股票的賬面價值又稱()。
A 每股凈資產
B 股票面值
C 股票凈值
D 股票內在價值
專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：56
股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
(78) 證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以采取的措施包括()。
A 責令暫停部分業(yè)務
B 責令停業(yè)整頓
C 指定其他機構托管、接管
D 撤銷經營證券業(yè)務許可
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303
考查證券公司風險控制的監(jiān)管措施。
(79) 普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。
A 公司對現(xiàn)金的需要
B 股東所處地位
C 公司的經營環(huán)境
D 公司進入資本市場獲得資金的能力
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：66
普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經營環(huán)境、公司進入資本市場獲得資金的能力等。
(80) 下列關于期貨交易的描述正確的有()。
A 期貨交易的對象是標準化合約
B 期貨合約并不進行實物交收
C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內以公開競價的方式集中進行
D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：158
期貨交易的內容。
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
A 風險性
B 流動性
C 永久性
D 收益性
(2) 經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負債股息
D 建業(yè)股息
(3) 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補流動性
D 減少公司固定支出
(4) 證券市場的資本配置功能是指通過()引導資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預期報酬率
D 證券價格
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
B 某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格
C 一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格
D 某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
(6) 證券公司經紀業(yè)務收入主要來自()。
A 傭金
B 手續(xù)費
C 買賣價差
D 利息收入
(7) 下列關于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購買投資性保險產品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進行短期債券回購
C 企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資
(8) 證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內,監(jiān)管機關可采取的措施不包括()。
A 停止批準新業(yè)務
B 停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
(9) 我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由( )決定。
A 國務院
B 國務院證券監(jiān)督管理機構
C 公司總裁
D 中央政府
(10) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 2億元
(11) 中國債券指數(shù)指標由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國債登記結算有限責任公司
D 中國證券登記結算有限責任公司
(12) 下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機構不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券
D 對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買入或賣出
(13) 以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是( )。
A 社會經濟運行經常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替
B 每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段
C 經濟周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢
D 股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退滯后
(14) 下列因素中[ ] 對債券轉讓價格變動的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
(15) 下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易
B 分離交易的可轉換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權
(16) 會計師事務所申請證券資格,合伙會計師事務所( )。
A 凈資產不少于500萬
B 凈資本不少于500萬
C 凈資產不少于300萬
D 凈資本不少于300萬
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營銷經費
B 利潤
C 費用范圍
D 直接成本
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
(20) 證券市場本質上是[ ] 直接交換的場所。
A 資本證券
B 有價證券
C 價格
D 價值(21) 下列不屬于證券市場中介機構的有()。
A 證券公司
B 證券資信評級機構
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證券投資咨詢公司
(22) 最早的證券化產品以[ ] 為支持。
A 混合型證券
B 房地產
C 商業(yè)銀行房地產按揭貸款
D 應收賬款
(23) 下列關于債券的表述不正確的有[ ]。
A 債券和股票兩者的收益率相互影響
B 公司破產時,債券清除順序在股票之前
C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決
D 在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定
(24) 金融期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。
A 多方面
B 互相
C 單方面
D 雙方面
(25) 美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》
B 《Q條例》
C 《1980年銀行法》
D 《巴塞爾協(xié)議》
(26) 金融中介機構進行資產負債管理時,金融衍生工具業(yè)務一般屬于()。
A 資產業(yè)務
B 負債業(yè)務
C 中間業(yè)務
D 表外業(yè)務
(27) 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是()的需要而產生的。
A 非系統(tǒng)性風險
B 市場風險
C 系統(tǒng)性風險
D 非市場風險
(28) 權證發(fā)行時,履約擔保的現(xiàn)金金額等于()。
A 權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例*擔保系數(shù)
B 權證上市數(shù)量 *行權比例* 擔保系數(shù)
C 權證上市數(shù)量* 行權比例* 擔保系數(shù),除以行權價格
D 權證上市數(shù)量* 行權價格* 行權比例+擔保系數(shù)
(29) 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。
A 證券市場是價值直接交換的場所
B 證券市場是財產權利直接交換的場所
C 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
D 證券市場是風險直接交換的場所
(30) 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在[ ]之間進行。
A 機構投資者和其他投資者
B 交易所會員
C 機構投資者
D 券商
(31) 下列關于ADR優(yōu)點的說法,錯誤的是()。
A 籌資能力強
B 便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃
C 發(fā)行成本高
D 上市手續(xù)簡單
(32) 按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于( )。
A 憑證式債券
B 記賬式債券
C 電子式債券
D 實物債券
(33) 以下不屬于政府債券特征的是()。
A 安全性高
B 永久性
C 收益穩(wěn)定
D 免稅待遇
(34) 在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是()。
A 一級有擔保存托憑證
B 二級有擔保存托憑證
C 三級有擔保存托憑證
D 144A私募存托憑證
(35) 某加權股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權平均數(shù)為( )。
A 7.49元
B 7.46元
C 7.21元
D 6.95元
(36) 優(yōu)先股東權利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表決權
B 轉讓權
C 查閱權
D 分配權
(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營業(yè)。
A 1990年7月19日和1991年12月3日
B 1990年7月3日和1991年12月19日
C 1990年12月19日和1991年7月3日
D 1990年12月9日和1991年7月31日
(38) 以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。
A 經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著
B 股票價格的變動往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行
C 經濟景氣變動從根本上決定了股票價格長期變動趨勢
D 股票價格水平通常是經濟周期變動的先導性指標
(39) 質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由()代全體債權人行使對質押證券的處置權。
A 證券發(fā)起人
B 證券機構
C 中介機構
D 證券監(jiān)管機構
(40) 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。
A 按照規(guī)模不同
B 分為綜合類和經記類
C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
D 按照業(yè)務類型(41) 各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流動性
B 防止內部人員控制
C 提高基金的變現(xiàn)性
D 防止基金操縱股市
(42) 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。
A 簡單算術平均數(shù)
B 幾何算術平均數(shù)
C 加權股價平均數(shù)
D 修正股價平均數(shù)
(43) 我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A 投資銀行
B 基金公司
C 商業(yè)銀行
D 信托投資公司
(44) 以下關于外資股的說法錯誤的是()。
A 境內上市外資股以人民幣標明股票面值,以人民幣認購、買賣
B 境外上市外資股以人民幣標明股票面值,以外幣認購
C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成
D 紅籌股屬于外資股
(45) 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎金融資產的合約稱為( )。
A 金融遠期合約
B 金融期貨
C 金融期權
D 金融互換
(46) 當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投機
(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔,這是指( )。
A 運行獨立
B 監(jiān)察獨立
C 代碼獨立
D 指數(shù)獨立
(48) 下列債券中信用風險最小的是()。
A 政府債券
B 金融債券
C 公司債券
D 企業(yè)債券
(49) 以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是()。
A 周轉率視為安全性指標
B 杠桿比率視為安全性指標
C 凈資產收益率視為盈利性指標
D 銷售利潤率視為盈利性指標
(50) 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A 股東權利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號
(51) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。
A 上市交易的股票
B 上市交易的國債
C 期貨
D 上市交易的企業(yè)債券
(52) 以下關于保本基金描述正確的是[ ]
A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險
B 保本基金是不允許透支權證,股指期貨等高風險金融工具的
C 保本基金的管理人對持有人的透支本金承擔保本清償義務,擔保人并不承擔連帶責任
D 保本基金目前在我國還不存在
(53) 根據(jù)我國政府對世貿組織的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
(54) 依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,證券法律業(yè)務提供的法律服務對象不包括()。
A 首次公開發(fā)行股票及上市
B 上市公司發(fā)行證券及上市
C 上市公司召開董事會
D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止
(55) 私募基金的特點不包括()。
A 私募基金只能采取非公開方式發(fā)行
B 基金的投資者資格會受到限制
C 私募基金必須接受監(jiān)管機構的機關并定期公開相關信息
D 基金份額的投資金額較高
(56) 證券市場本質上是()直接交換的場所。
A 價值
B 財產權利
C 風險
D 所有權
(57) 《中華人民共和國證券法》于()開始實施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
(58) 合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內，享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約，稱之為()。
A 金融期貨
B 金融期權
C 金融遠期合約
D 金融互換
(59) 最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金的是()。
A 投資者保護基金
B 封閉式基金
C 開放式基金
D 公司型基金
(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。
A 籌集資金
B 風險管理
C 資金清算
D 投資獲利 多選題
(61) 在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。
A 美國證券交易所
B 上市所在地區(qū)證券交易所
C 上市所在地國家證券交易所
D 香港聯(lián)交所
(62) 按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。
A 可贖回優(yōu)先股票
B 不可贖回優(yōu)先股票
C 可轉換優(yōu)先股票
D 不可轉換優(yōu)先股票
(63) 證券公司設立子公司,需要滿足的條件包括( )。
A 最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣
C 具有較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近一年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
D 最近一年凈資本不得于12億元人民幣
(64) 證券投資的政策性風險源于()。
A 經濟周期的波動
B 新法規(guī)的出臺
C 市場供求的變化
D 政策的改變
(65) ()不屬于我國《企業(yè)債券管理條例》的管理范圍。
A 金融債券
B 短期融資券
C 外幣債券
D 中央企業(yè)債券
(66) 下列關于證券的表述中正確的是()。
A 證券是書面憑證
B 證券是投資憑證
C 證券是權益憑證
D 證券不可以轉讓
(67) 關于歐洲債券，以下說法正確的有()。
A 也稱為無國籍債券
B 是一種傳統(tǒng)的國際債券
C 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券
D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
(68) 有價證券的種類多種多樣,按不同的標準可分為()。
A 政府證券、政府機構證券和公司證券
B 上市證券和非上市證券
C 公募證券和私募證券
D 股票、債券和其他證券
(69) 道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括()等指標。
A 道-瓊斯公正市價指數(shù)
B 工業(yè)股價平均數(shù)
C 商業(yè)股價平均數(shù)
D 公用事業(yè)股價平均數(shù)
(70) 設立證券登記結算公司應當具備的條件有( )。
A 自有資金不少于人民幣1億元
B 自有資金不少于人民幣2億元
C 具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
(71) 有關證券公司次級債務,正確的說法有[ ]
A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級債務
B 分為長期次級債務和短期次級債務
C 短期刺激債務可以計入凈資本,并在開展特定業(yè)務時按規(guī)定扣除風險準備
D 長期次級債務可以按一定比例計入凈資本。
(72) 債券投資風險相對于股票投資風險小，是因為()。
A 債券市場價格波動性大,收益高
B 債券利息支付限于股息紅利分配
C 債券市場價格相對穩(wěn)定
D 倘若公司破產,債券償付在前,股票償付在后
(73) 下列關于優(yōu)先股票的表述正確的是()。
A 股息率不固定
B 剩余財產分配優(yōu)先
C 股息分派優(yōu)先
D 一般也有表決權
(74) 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標是()。
A 保護投資者
B 保證證券市場的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投資者損失
D 降低系統(tǒng)性風險
(75) 影響股票價格變動的基本因素包括()。
A 政權更迭、領袖更替等政治事件
B 宏觀經濟和證券市場運行狀況
C 行業(yè)前景
D 公司經營狀況
(76) 依據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項中,需要經證券監(jiān)管部門批準的有()。
A 在境外參股證券經營機構
B 變更業(yè)務范圍
C 證券公司增加注冊資本
D 證券公司變更實際控制人
(77) 股票的賬面價值又稱()。
A 每股凈資產
B 股票面值
C 股票凈值
D 股票內在價值
(78) 證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以采取的措施包括()。
A 責令暫停部分業(yè)務
B 責令停業(yè)整頓
C 指定其他機構托管、接管
D 撤銷經營證券業(yè)務許可
(79) 普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。
A 公司對現(xiàn)金的需要
B 股東所處地位
C 公司的經營環(huán)境
D 公司進入資本市場獲得資金的能力
(80) 下列關于期貨交易的描述正確的有()。
A 期貨交易的對象是標準化合約
B 期貨合約并不進行實物交收
C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內以公開競價的方式集中進行
D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 (81) 平衡型基金主要是在投資于()之間進行平衡。
A 價值型股票
B 優(yōu)先股票
C 普通債券
D 成長型股票
(82) 我國《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過與他人串通,以事先約定的[ ]相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
A 方式
B 場所
C 時間
D 價格
(83) 中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國( )的主管部門。
A 期貨市場
B 證券市場
C 貨幣市場
D 外匯市場
(84) 基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用,包括( )。
A 審計費
B 經手費
C 持有人大會費
D 過戶費
(85) 證券服務機構包括()。
A 投資咨詢機構
B 證券業(yè)協(xié)會
C 律師事務所
D 證券金融公司
(86) 下列關于地方政府自行發(fā)債的表述中,正確的有()。
A 自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債
B 由財政部代辦還本付息
C 目前已允許試點省(市)在國務院批準的發(fā)債規(guī)模限額內自行組織發(fā)債
D 除登記托管等事權以外,發(fā)債定價權下放到地方
(87) 以下關于亞洲債券說法正確的有()。
A 需求方來自全球投資者
B 用亞洲國家貨幣定值
C 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易
D 供給方大都來自亞洲經濟體
(88) 在歐洲債券市場中，由于計息方式不同，債券可分為( )。
A 浮動利率債券
B 零息債券
C 固定利率債券
D 附黃金權證債券
(89) 下列表述中，符合我國《公司法》規(guī)定的普通股股東應盡的義務是()。
A 公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東按照實繳的出資比例認購新股
B 不得濫用股東權利損害公司或其他股東利益
C 濫用股東權利給公司或其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任
D 濫用公司獨立法人地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權利益的，應當對公司債務承擔連帶責任
(90) 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔( )等相應職責的當事人。
A 安全保管基金財產
B 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
C 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格
D 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
(91) 證券公司風險控制指標達到預警標準的,中國證監(jiān)會派出機構可采取的措施包括()。
A 向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B 停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C 要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平
D 限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
(92) 下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有()。
A 期貨合約
B 金融遠期合約
C 股票期權產品
D 互換協(xié)議
(93) 中國證券登記結算公司為證券交易提供集中( )服務。
A 經紀
B 存管
C 結算
D 登記
(94) 對中小企業(yè)板塊與主板市場的表述正確的有()。
A 信息披露要求相同
B 交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同
C 適用的基本制度規(guī)范相同
D 適用的發(fā)行上市標準相同
(95) 從基本性質上理解，債券屬于()。
A 有價證券
B 貨幣證券
C 虛擬資本
D 權益資本
(96) 下列表述正確的是( )。
A 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)盤整格局
B 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加
C 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現(xiàn)上漲格局
D 當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少
(97) 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,應當對招股說明書內容的真實、準確、完整作出保證的人員包括()。
A 發(fā)行人控股股東
B 實際控制人
C 保薦人
D 保薦代表人
(98) 芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對外幣的交叉匯率期貨，如()。
A 歐元對日元
B 歐元對英鎊
C 歐元對瑞士法郎
D 英鎊期貨
(99) 我國證券市場的主板市場包括( )。
A 上海證券交易所
B 創(chuàng)業(yè)板市場
C 深圳證券交易所
D 中小板塊 (100) 金融期貨的基本功能有()功能。
A 套期保值
B 價格發(fā)現(xiàn)
C 投機
D 套利
(101) 我國《證券法》規(guī)定,證券公司( ),必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
A 變更業(yè)務范圍
B 變更持有3%以上股權的股東
C 設立、收購或者撤銷分支機構
D 變更公司形式
(102) 按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )。
A 可轉換優(yōu)先股
B 非累積優(yōu)先股
C 不可轉換優(yōu)先股
D 累積優(yōu)先股
(103) 符合條件的[ ]可以獲批作為合格境內機構投資者[ QDII],從事境外證券投資
A 保險公司
B 商業(yè)銀行
C 基金公司
D 證券公司
(104) 關于股票的價值和價格，下列表述正確的是()。
A 股票本身有價值
B 股票只是一張資本憑證
C 股票的內在價值時股票未來收益的現(xiàn)值
D 股票的市場價格由股票的價值決定
(105) 以下對外國債券的描述正確的是()。
A 外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券
B 在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券”
C 外國債券不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束
D 債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
(106) 某基金管理公司準備發(fā)行一只股票型基金,希望通過精選股票達到超越市場的目的,為擴大銷售,吸引更多的投資者申購,[ ]是比較有效的方法。
A 設立分級基金
B 采用ETF的方式發(fā)行
C 降低基金費率
D 采用LOF的方式發(fā)行
(107) 以下關于歐洲債券的表述，正確的有()。
A 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B 發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，必須經官方主管機構批準
C 預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
D 債券發(fā)行者、發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同國家
(108) 我國《證券法》規(guī)定,下列屬于證券交易內幕信息的知情人包括( )等。
A 證券交易所的管理人員
B 持有上市公司10%以上的股東
C 證券登記結算機構的管理人員
D 證監(jiān)會的管理人員
(109) 有價證券的特征包括()等方面。
A 風險性
B 收益性
C 期限性
D 流動性
(110) 從內容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面:()。
A 有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
B 開放國內資本市場
C 對我國香港和澳門地區(qū)的開放
D 在國際資本市場籌集資金判斷題
(111) 證券公司與其子公司間應當建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。
A 正確
B 錯誤
(112) 我國《反洗錢法》適用范圍是在中華人民共和國境內設立的金融機構。
A 正確
B 錯誤
(113) 中國證監(jiān)會作為國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
A 正確
B 錯誤
(114) 按照《反洗錢法》規(guī)定，在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人。
A 正確
B 錯誤
(115) 發(fā)行股票的經濟主體可以是政府、金融機構、股份公司。
A 正確
B 錯誤
(116) 證券市場按照品種結構不同,可以分為交易所市場和柜臺市場。
A 正確
B 錯誤
(117) 證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為,可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理,同時可以就其違反證券法規(guī)的行為進行行政處罰。
A 正確
B 錯誤
(118) 當占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變時，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產的估值。
A 正確
B 錯誤
(119) 交易者買入看漲期權,如果在合約期限內基礎金融工具價格上漲并超過協(xié)定價格,則按協(xié)定價格買入基礎金融工具,并以市價賣出,賺取市價與協(xié)定價格之間的差額;否則,則放棄行權,損失為期權費。
A 正確
B 錯誤
(120) 有價證券的流動性是通過承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實現(xiàn)的。
A 正確
B 錯誤
(121) 創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準入制度,要求向投資者充分提示投資風險。
A 正確
B 錯誤
(122) 中央銀行提高法定存款準備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價格上升。
A 正確
B 錯誤
(123) 結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，其中有些產品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產品并無顯性的表達，必須通過細致分析方可分解出相應衍生產品。
A 正確
B 錯誤
(124) 證券投資顧問業(yè)務提供的投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
A 正確
B 錯誤
(125) 除金融遠期合約、金融互換、金融期貨、金融期權這4種常見的金融衍生工具外,還可以利用其結構化特性,通過相互結合或者與基礎金融工具相結合,開發(fā)設計出更多具有復雜特征的結構化金融衍生工具。
A 正確
B 錯誤
(126) 對投資者來說,在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。
A 正確
B 錯誤
(127) 股票型基金的托管費率一般會高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率。
A 正確
B 錯誤
(128) 申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,實收資本或凈資產不得少于2000萬元。
A 正確
B 錯誤
(129) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務以外的其他業(yè)務。
A 正確
B 錯誤
(130) 目前我國證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。
A 正確
B 錯誤
(131) 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保薦人應當對發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進行說明。
A 正確
B 錯誤
(132) 結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。
A 正確
B 錯誤
(133) 儲蓄國債(電子式)是面對個人投資者發(fā)行，不向機構投資者發(fā)行。
A 正確
B 錯誤
(134) 1994年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
A 正確
B 錯誤
(135) 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對于未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%,同時要求該類股票實施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。
A 正確
B 錯誤
(136) 《證券法》修訂后,證券公司的注冊資本可以是認繳資本,即出資人可以在一定年限內分期繳納,但首次出資應滿足最低限額。
A 正確
B 錯誤
(137) 股市每日的開盤價是由證券交易所決定的。
A 正確
B 錯誤
(138) 我國規(guī)定,開展融資融券業(yè)務的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
A 正確
B 錯誤
(139) 股東大會作出決議必須經出席會議的股東所持表決權三分之二以上通過。
A 正確
B 錯誤
(140) 附認股權證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。
A 正確
B 錯誤
(141) 權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日,有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。權證與交易所交易期權一樣,都是標準化合約。
A 正確
B 錯誤
(142) 對有關證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報責任，并有權作出行政處罰。
A 正確
B 錯誤
(143) 從理論上說,期權出售者在交易中所取得的盈利是無限的。
A 正確
B 錯誤
(144) 《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設立條件、組織機構等。
A 正確
B 錯誤
(145) 按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開募集基金是基金管理公司的一項法定權利,其他任何機構不得從事基金的募集活動。
A 正確
B 錯誤
(146) 金融期貨的套期保值功能是通過期貨交易把價格風險轉移給愿意承擔風險的人,以達到投機獲利的目的。
A 正確
B 錯誤
(147) 收益公司債的利息只有在公司有盈利時才能支付。
A 正確
B 錯誤
(148) 社會化大生產產生了對巨額資金的需求，依靠單個生產者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴張的需求。
A 正確
B 錯誤
(149) 不管采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。
A 正確
B 錯誤
(150) 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。
A 正確
B 錯誤 答案及解析
單選題
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
A 風險性
B 流動性
C 永久性
D 收益性
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：48
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
(2) 經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負債股息
D 建業(yè)股息
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：254
建業(yè)股息指經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。
(3) 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補流動性
D 減少公司固定支出
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68
優(yōu)先股票是長期穩(wěn)定的公司股本的來源之一。
(4) 證券市場的資本配置功能是指通過()引導資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預期報酬率
D 證券價格
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：6
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
B 某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格
C 一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格
D 某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：137
基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
(6) 證券公司經紀業(yè)務收入主要來自()。
A 傭金
B 手續(xù)費
C 買賣價差
D 利息收入
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：282
在證券經紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
(7) 下列關于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購買投資性保險產品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進行短期債券回購
C 企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：15
按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資，企業(yè)年金基金財產的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉換債、投資性保險產品、證券投資基金、股票等。
(8) 證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內,監(jiān)管機關可采取的措施不包括()。
A 停止批準新業(yè)務
B 停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303
考查證券公司風險控制的監(jiān)管措施?！跋拗葡蚨?、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機構所采取的措施。
(9) 我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由( )決定。
A 國務院
B 國務院證券監(jiān)督管理機構
C 公司總裁
D 中央政府
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：213
證券交易所的設立和解散由國務院決定。
(10) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 2億元
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：131
我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須實繳貨幣資本。
(11) 中國債券指數(shù)指標由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國債登記結算有限責任公司
D 中國證券登記結算有限責任公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：248
2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。
(12) 下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機構不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券
D 對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買入或賣出
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：9
銀行業(yè)金融機構通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式;銀行業(yè)金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債券和金融債券;對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。
(13) 以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是( )。
A 社會經濟運行經常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替
B 每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段
C 經濟周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢
D 股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退滯后
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：61
考察影響股價變動的宏觀經濟與政策因素。股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌，在經濟尚未全面恢復之際，股價已先行上漲。
(14) 下列因素中[ ] 對債券轉讓價格變動的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：80
許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較重要的是市場利率水平。
(15) 下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易
B 分離交易的可轉換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：183
注意分離交易的可轉換公司債券與一般可轉換債券的區(qū)別。
(16) 會計師事務所申請證券資格,合伙會計師事務所( )。
A 凈資產不少于500萬
B 凈資本不少于500萬
C 凈資產不少于300萬
D 凈資本不少于300萬
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：306
考察會計師事務所申請證券資格的條件。
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：288
《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿3年。
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營銷經費
B 利潤
C 費用范圍
D 直接成本
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85
債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：169
這是買入套期保值的定義。
(20) 證券市場本質上是[ ] 直接交換的場所。
A 資本證券
B 有價證券
C 價格
D 價值
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：4
考察證券市場的特征。證券市場本質是價值的直接交換場所。
(21) 下列不屬于證券市場中介機構的有()。
A 證券公司
B 證券資信評級機構
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證券投資咨詢公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：18
在證券市場起中介作用的機構是證券公司和證券服務機構。證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。
(22) 最早的證券化產品以[ ] 為支持。
A 混合型證券
B 房地產
C 商業(yè)銀行房地產按揭貸款
D 應收賬款
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：190
最早的證券化產品以商業(yè)銀行房地產按揭貸款為支持,故稱為按揭支持證券。
(23) 下列關于債券的表述不正確的有[ ]。
A 債券和股票兩者的收益率相互影響
B 公司破產時,債券清除順序在股票之前
C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決
D 在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85
不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決。
(24) 金融期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。
A 多方面
B 互相
C 單方面
D 雙方面
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：175
期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。
(25) 美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》
B 《Q條例》
C 《1980年銀行法》
D 《巴塞爾協(xié)議》
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：151
金融自由化的內容之一是取消對存款利率的限額，逐步實現(xiàn)利率自由化。如美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的利率限制。
(26) 金融中介機構進行資產負債管理時,金融衍生工具業(yè)務一般屬于()。
A 資產業(yè)務
B 負債業(yè)務
C 中間業(yè)務
D 表外業(yè)務
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：152
金融中介機構進行資產負債管理時，金融衍生工具業(yè)務一般屬于表外業(yè)務。
(27) 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是()的需要而產生的。
A 非系統(tǒng)性風險
B 市場風險
C 系統(tǒng)性風險
D 非市場風險
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：165
股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的。
(28) 權證發(fā)行時,履約擔保的現(xiàn)金金額等于()。
A 權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例*擔保系數(shù)
B 權證上市數(shù)量 *行權比例* 擔保系數(shù)
C 權證上市數(shù)量* 行權比例* 擔保系數(shù),除以行權價格
D 權證上市數(shù)量* 行權價格* 行權比例+擔保系數(shù)
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：180
履約擔保的現(xiàn)金金額=權證上市數(shù)量*行權價格*行權比例*擔保系數(shù)。
(29) 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。
A 證券市場是價值直接交換的場所
B 證券市場是財產權利直接交換的場所
C 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
D 證券市場是風險直接交換的場所
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：3
證券市場具有三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所;證券市場是財產權利直接交換的場所;證券市場是風險直接交換的場所。
(30) 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在[ ]之間進行。
A 機構投資者和其他投資者
B 交易所會員
C 機構投資者
D 券商
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：224
大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。
(31) 下列關于ADR優(yōu)點的說法,錯誤的是()。
A 籌資能力強
B 便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃
C 發(fā)行成本高
D 上市手續(xù)簡單
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：185
存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點，避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低。
(32) 按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于( )。
A 憑證式債券
B 記賬式債券
C 電子式債券
D 實物債券
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：83
無記名國債屬于實物債券，它以實物券的形式記錄債權、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。
(33) 以下不屬于政府債券特征的是()。
A 安全性高
B 永久性
C 收益穩(wěn)定
D 免稅待遇
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：86
政府債券的特征：安全性高、流通性好、收益穩(wěn)定、免稅待遇。永久性屬于股票的特點。
(34) 在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是()。
A 一級有擔保存托憑證
B 二級有擔保存托憑證
C 三級有擔保存托憑證
D 144A私募存托憑證
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：188
在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是三級有擔保存托憑證。
(35) 某加權股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權平均數(shù)為( )。
A 7.49元
B 7.46元
C 7.21元
D 6.95元
專家解析：正確答案：D 題型：計算題 難易度：易 頁碼：237
加權股價平均數(shù)為：8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。
(36) 優(yōu)先股東權利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表決權
B 轉讓權
C 查閱權
D 分配權
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68
優(yōu)先股票股東權利是受限制的，最主要的是表決權限制。
(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營業(yè)。
A 1990年7月19日和1991年12月3日
B 1990年7月3日和1991年12月19日
C 1990年12月19日和1991年7月3日
D 1990年12月9日和1991年7月31日
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：33
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè)。
(38) 以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。
A 經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著
B 股票價格的變動往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行
C 經濟景氣變動從根本上決定了股票價格長期變動趨勢
D 股票價格水平通常是經濟周期變動的先導性指標
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：中 頁碼：61
股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌。
(39) 質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由()代全體債權人行使對質押證券的處置權。
A 證券發(fā)起人
B 證券機構
C 中介機構
D 證券監(jiān)管機構
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：83
質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定的條件下,由中介機構代全體債權人行使對質押證券的處置權。
(40) 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。
A 按照規(guī)模不同
B 分為綜合類和經記類
C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
D 按照業(yè)務類型
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：362
我國《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務類型對證券公司進行管理，第一百二十七條原則性地規(guī)定了經營各項業(yè)務的最低實繳注冊資本。 (41) 各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流動性
B 防止內部人員控制
C 提高基金的變現(xiàn)性
D 防止基金操縱股市
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：125
各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格,其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。
(42) 以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。
A 簡單算術平均數(shù)
B 幾何算術平均數(shù)
C 加權股價平均數(shù)
D 修正股價平均數(shù)
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：237
簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。
(43) 我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A 投資銀行
B 基金公司
C 商業(yè)銀行
D 信托投資公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：133
基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
(44) 以下關于外資股的說法錯誤的是()。
A 境內上市外資股以人民幣標明股票面值,以人民幣認購、買賣
B 境外上市外資股以人民幣標明股票面值,以外幣認購
C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成
D 紅籌股屬于外資股
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：72
紅籌股不屬于外資股。
(45) 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎金融資產的合約稱為( )。
A 金融遠期合約
B 金融期貨
C 金融期權
D 金融互換
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：148
考察金融遠期合約的定義。
(46) 當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投機
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：中 頁碼：172
正套指當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合。
(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔,這是指( )。
A 運行獨立
B 監(jiān)察獨立
C 代碼獨立
D 指數(shù)獨立
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：215
考察運行獨立的概念。
(48) 下列債券中信用風險最小的是()。
A 政府債券
B 金融債券
C 公司債券
D 企業(yè)債券
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：264
考察不同債券的風險信用的比較。
(49) 以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是()。
A 周轉率視為安全性指標
B 杠桿比率視為安全性指標
C 凈資產收益率視為盈利性指標
D 銷售利潤率視為盈利性指標
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：60
把凈資產收益率、銷售利潤率視為盈利性指標，周轉率視為流動性指標，杠桿比率視為安全性指標，以上“三性”之間存在一定的內在聯(lián)系。
(50) 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A 股東權利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：49
按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。
(51) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。
A 上市交易的股票
B 上市交易的國債
C 期貨
D 上市交易的企業(yè)債券
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：141
目前我國基金主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行的股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。
(52) 以下關于保本基金描述正確的是[ ]
A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險
B 保本基金是不允許透支權證,股指期貨等高風險金融工具的
C 保本基金的管理人對持有人的透支本金承擔保本清償義務,擔保人并不承擔連帶責任
D 保本基金目前在我國還不存在
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：128
本題考核保本基金。
(53) 根據(jù)我國政府對世貿組織的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：41
允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%。
(54) 依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,證券法律業(yè)務提供的法律服務對象不包括()。
A 首次公開發(fā)行股票及上市
B 上市公司發(fā)行證券及上市
C 上市公司召開董事會
D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：304
考察《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》提供的法律服務對象。
(55) 私募基金的特點不包括()。
A 私募基金只能采取非公開方式發(fā)行
B 基金的投資者資格會受到限制
C 私募基金必須接受監(jiān)管機構的機關并定期公開相關信息
D 基金份額的投資金額較高
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：126
接受監(jiān)管機構的監(jiān)管并定期公開相關信息是公募基金的特點。
(56) 證券市場本質上是()直接交換的場所。
A 價值
B 財產權利
C 風險
D 所有權
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：4
證券市場本質上是價值直接交換的場所。
(57) 《中華人民共和國證券法》于()開始實施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：317
《中華人民共和國證券法》與1998年12月29日通過，于1999年7月1日實施。
(58) 合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內，享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約，稱之為()。
A 金融期貨
B 金融期權
C 金融遠期合約
D 金融互換
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：174
這是金融期權的定義。
(59) 最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金的是()。
A 投資者保護基金
B 封閉式基金
C 開放式基金
D 公司型基金
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：123
開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致基金清盤。
(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。
A 籌集資金
B 風險管理
C 資金清算
D 投資獲利
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：161
金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價值，不是投資工具，是一種風險管理工具。
多選題
(61) 在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。
A 美國證券交易所
B 上市所在地區(qū)證券交易所
C 上市所在地國家證券交易所
D 香港聯(lián)交所
專家解析：正確答案：BC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：72
在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。
(62) 按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。
A 可贖回優(yōu)先股票
B 不可贖回優(yōu)先股票
C 可轉換優(yōu)先股票
D 不可轉換優(yōu)先股票
專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：69
按照在一定條件下能否轉換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票。
(63) 證券公司設立子公司,需要滿足的條件包括( )。
A 最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣
C 具有較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近一年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
D 最近一年凈資本不得于12億元人民幣
專家解析：正確答案：ACD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：272
考查設立分公司的條件。最近一年凈資本不得于12億元人民幣。
(64) 證券投資的政策性風險源于()。
A 經濟周期的波動
B 新法規(guī)的出臺
C 市場供求的變化
D 政策的改變
專家解析：正確答案：BD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：257
政策風險指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
(65) ()不屬于我國《企業(yè)債券管理條例》的管理范圍。
A 金融債券
B 短期融資券
C 外幣債券
D 中央企業(yè)債券
專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：105
企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。
(66) 下列關于證券的表述中正確的是()。
A 證券是書面憑證
B 證券是投資憑證
C 證券是權益憑證
D 證券不可以轉讓
專家解析：正確答案：ABC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：1
考察對證券的理解。
(67) 關于歐洲債券，以下說法正確的有()。
A 也稱為無國籍債券
B 是一種傳統(tǒng)的國際債券
C 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券
D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
專家解析：正確答案：AD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：114
外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券;在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券。
(68) 有價證券的種類多種多樣,按不同的標準可分為()。
A 政府證券、政府機構證券和公司證券
B 上市證券和非上市證券
C 公募證券和私募證券
D 股票、債券和其他證券
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：2-3
按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。
(69) 道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括()等指標。
A 道-瓊斯公正市價指數(shù)
B 工業(yè)股價平均數(shù)
C 商業(yè)股價平均數(shù)
D 公用事業(yè)股價平均數(shù)
專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：250
道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括5組指標：工業(yè)股價平均數(shù)、運輸業(yè)股價平均數(shù)、公用事業(yè)股價平均數(shù)、股價綜合平均數(shù)、道-瓊斯公正市價指數(shù)。
(70) 設立證券登記結算公司應當具備的條件有( )。
A 自有資金不少于人民幣1億元
B 自有資金不少于人民幣2億元
C 具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：375
設立證券登記結算機構的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元; 第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施; 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格; 第四，證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
(71) 有關證券公司次級債務,正確的說法有[ ]
A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級債務
B 分為長期次級債務和短期次級債務
C 短期刺激債務可以計入凈資本,并在開展特定業(yè)務時按規(guī)定扣除風險準備
D 長期次級債務可以按一定比例計入凈資本。
專家解析：正確答案：BD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：101
本題考核證券公司次級債券。次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務。長期次級債務可以按一定比例計入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。
(72) 債券投資風險相對于股票投資風險小，是因為()。
A 債券市場價格波動性大,收益高
B 債券利息支付限于股息紅利分配
C 債券市場價格相對穩(wěn)定
D 倘若公司破產,債券償付在前,股票償付在后
專家解析：正確答案：CD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85
在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定;債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍;股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。
(73) 下列關于優(yōu)先股票的表述正確的是()。
A 股息率不固定
B 剩余財產分配優(yōu)先
C 股息分派優(yōu)先
D 一般也有表決權
專家解析：正確答案：BC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68
股息率固定，一般無表決權。
(74) 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標是()。
A 保護投資者
B 保證證券市場的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投資者損失
D 降低系統(tǒng)性風險
專家解析：正確答案：ABD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：345
國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管的3個目標。
(75) 影響股票價格變動的基本因素包括()。
A 政權更迭、領袖更替等政治事件
B 宏觀經濟和證券市場運行狀況
C 行業(yè)前景
D 公司經營狀況
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：58-61
影響股票價格變動的基本因素包括公司經營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經濟和證券市場運行狀況。
(76) 依據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項中,需要經證券監(jiān)管部門批準的有()。
A 在境外參股證券經營機構
B 變更業(yè)務范圍
C 證券公司增加注冊資本
D 證券公司變更實際控制人
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：362
證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監(jiān)管部門批準。證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，也必須經證券監(jiān)管部門批準。
(77) 股票的賬面價值又稱()。
A 每股凈資產
B 股票面值
C 股票凈值
D 股票內在價值
專家解析：正確答案：AC 題型：常識題 難易度：易 頁碼：56
股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
(78) 證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以采取的措施包括()。
A 責令暫停部分業(yè)務
B 責令停業(yè)整頓
C 指定其他機構托管、接管
D 撤銷經營證券業(yè)務許可
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303
考查證券公司風險控制的監(jiān)管措施。
(79) 普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。
A 公司對現(xiàn)金的需要
B 股東所處地位
C 公司的經營環(huán)境
D 公司進入資本市場獲得資金的能力
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：易 頁碼：66
普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經營環(huán)境、公司進入資本市場獲得資金的能力等。
(80) 下列關于期貨交易的描述正確的有()。
A 期貨交易的對象是標準化合約
B 期貨合約并不進行實物交收
C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內以公開競價的方式集中進行
D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識題 難易度：中 頁碼：158
期貨交易的內容。