單選題
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
A 風(fēng)險(xiǎn)性
B 流動(dòng)性
C 永久性
D 收益性
(2) 經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負(fù)債股息
D 建業(yè)股息
(3) 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長(zhǎng)期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補(bǔ)流動(dòng)性
D 減少公司固定支出
(4) 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預(yù)期報(bào)酬率
D 證券價(jià)格
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值
B 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格
C 一段時(shí)期某一投資基金沒(méi)分基金份額的實(shí)際價(jià)格
D 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值
(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。
A 傭金
B 手續(xù)費(fèi)
C 買賣價(jià)差
D 利息收入
(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購(gòu)
C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
(8) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。
A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
(9) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A 國(guó)務(wù)院
B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C 公司總裁
D 中央政府
(10) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。
A 3000萬(wàn)元
B 5000萬(wàn)元
C 1億元
D 2億元
(11) 中國(guó)債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
D 對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出
(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替
B 每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段
C 經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)
D 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后
(14) 下列因素中[ ] 對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場(chǎng)利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易
B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)
(16) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所( )。
A 凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)
B 凈資本不少于500萬(wàn)
C 凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)
D 凈資本不少于300萬(wàn)
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)
B 利潤(rùn)
C 費(fèi)用范圍
D 直接成本
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機(jī)
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
(20) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場(chǎng)所。
A 資本證券
B 有價(jià)證券
C 價(jià)格
D 價(jià)值(21) 下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。
A 證券公司
B 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 證券投資咨詢公司
(22) 最早的證券化產(chǎn)品以[ ] 為支持。
A 混合型證券
B 房地產(chǎn)
C 商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款
D 應(yīng)收賬款
(23) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]。
A 債券和股票兩者的收益率相互影響
B 公司破產(chǎn)時(shí),債券清除順序在股票之前
C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決
D 在二級(jí)市場(chǎng)上,由于債券利率固定,期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)定
(24) 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。
A 多方面
B 互相
C 單方面
D 雙方面
(25) 美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》
B 《Q條例》
C 《1980年銀行法》
D 《巴塞爾協(xié)議》
(26) 金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。
A 資產(chǎn)業(yè)務(wù)
B 負(fù)債業(yè)務(wù)
C 中間業(yè)務(wù)
D 表外業(yè)務(wù)
(27) 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。
A 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
(28) 權(quán)證發(fā)行時(shí),履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。
A 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)
B 權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù)
C 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù),除以行權(quán)價(jià)格
D 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)價(jià)格* 行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
(29) 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()。
A 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
(30) 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在[ ]之間進(jìn)行。
A 機(jī)構(gòu)投資者和其他投資者
B 交易所會(huì)員
C 機(jī)構(gòu)投資者
D 券商
(31) 下列關(guān)于ADR優(yōu)點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A 籌資能力強(qiáng)
B 便于非美國(guó)上市公司對(duì)其美國(guó)雇員實(shí)施員工持股計(jì)劃
C 發(fā)行成本高
D 上市手續(xù)簡(jiǎn)單
(32) 按照債券形態(tài)分類,無(wú)記名國(guó)債屬于( )。
A 憑證式債券
B 記賬式債券
C 電子式債券
D 實(shí)物債券
(33) 以下不屬于政府債券特征的是()。
A 安全性高
B 永久性
C 收益穩(wěn)定
D 免稅待遇
(34) 在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是()。
A 一級(jí)有擔(dān)保存托憑證
B 二級(jí)有擔(dān)保存托憑證
C 三級(jí)有擔(dān)保存托憑證
D 144A私募存托憑證
(35) 某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬(wàn)股、5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)股。某日A、B、C的收市價(jià)分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為( )。
A 7.49元
B 7.46元
C 7.21元
D 6.95元
(36) 優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表決權(quán)
B 轉(zhuǎn)讓權(quán)
C 查閱權(quán)
D 分配權(quán)
(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營(yíng)業(yè)。
A 1990年7月19日和1991年12月3日
B 1990年7月3日和1991年12月19日
C 1990年12月19日和1991年7月3日
D 1990年12月9日和1991年7月31日
(38) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著
B 股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行
C 經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)
D 股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)
(39) 質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
A 證券發(fā)起人
B 證券機(jī)構(gòu)
C 中介機(jī)構(gòu)
D 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
(40) 我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。
A 按照規(guī)模不同
B 分為綜合類和經(jīng)記類
C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
D 按照業(yè)務(wù)類型(41) 各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流動(dòng)性
B 防止內(nèi)部人員控制
C 提高基金的變現(xiàn)性
D 防止基金操縱股市
(42) 以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()。
A 簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)
B 幾何算術(shù)平均數(shù)
C 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
D 修正股價(jià)平均數(shù)
(43) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A 投資銀行
B 基金公司
C 商業(yè)銀行
D 信托投資公司
(44) 以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣
B 境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)
C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
D 紅籌股屬于外資股
(45) 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為( )。
A 金融遠(yuǎn)期合約
B 金融期貨
C 金融期權(quán)
D 金融互換
(46) 當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投機(jī)
(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指( )。
A 運(yùn)行獨(dú)立
B 監(jiān)察獨(dú)立
C 代碼獨(dú)立
D 指數(shù)獨(dú)立
(48) 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。
A 政府債券
B 金融債券
C 公司債券
D 企業(yè)債券
(49) 以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)
B 杠桿比率視為安全性指標(biāo)
C 凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)
D 銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)
(50) 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A 股東權(quán)利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號(hào)
(51) 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。
A 上市交易的股票
B 上市交易的國(guó)債
C 期貨
D 上市交易的企業(yè)債券
(52) 以下關(guān)于保本基金描述正確的是[ ]
A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)
B 保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的
C 保本基金的管理人對(duì)持有人的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任
D 保本基金目前在我國(guó)還不存在
(53) 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)()。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
(54) 依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對(duì)象不包括()。
A 首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市
B 上市公司發(fā)行證券及上市
C 上市公司召開(kāi)董事會(huì)
D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止
(55) 私募基金的特點(diǎn)不包括()。
A 私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行
B 基金的投資者資格會(huì)受到限制
C 私募基金必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)并定期公開(kāi)相關(guān)信息
D 基金份額的投資金額較高
(56) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是()直接交換的場(chǎng)所。
A 價(jià)值
B 財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C 風(fēng)險(xiǎn)
D 所有權(quán)
(57) 《中華人民共和國(guó)證券法》于()開(kāi)始實(shí)施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
(58) 合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為()。
A 金融期貨
B 金融期權(quán)
C 金融遠(yuǎn)期合約
D 金融互換
(59) 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金的是()。
A 投資者保護(hù)基金
B 封閉式基金
C 開(kāi)放式基金
D 公司型基金
(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。
A 籌集資金
B 風(fēng)險(xiǎn)管理
C 資金清算
D 投資獲利 多選題
(61) 在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。
A 美國(guó)證券交易所
B 上市所在地區(qū)證券交易所
C 上市所在地國(guó)家證券交易所
D 香港聯(lián)交所
(62) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。
A 可贖回優(yōu)先股票
B 不可贖回優(yōu)先股票
C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
(63) 證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括( )。
A 最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣
C 具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
D 最近一年凈資本不得于12億元人民幣
(64) 證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于()。
A 經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)
B 新法規(guī)的出臺(tái)
C 市場(chǎng)供求的變化
D 政策的改變
(65) ()不屬于我國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的管理范圍。
A 金融債券
B 短期融資券
C 外幣債券
D 中央企業(yè)債券
(66) 下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。
A 證券是書(shū)面憑證
B 證券是投資憑證
C 證券是權(quán)益憑證
D 證券不可以轉(zhuǎn)讓
(67) 關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有()。
A 也稱為無(wú)國(guó)籍債券
B 是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券
C 在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券
D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
(68) 有價(jià)證券的種類多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為()。
A 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券
B 上市證券和非上市證券
C 公募證券和私募證券
D 股票、債券和其他證券
(69) 道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括()等指標(biāo)。
A 道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)
B 工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
C 商業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
(70) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A 自有資金不少于人民幣1億元
B 自有資金不少于人民幣2億元
C 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
(71) 有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說(shuō)法有[ ]
A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級(jí)債務(wù)
B 分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
C 短期刺激債務(wù)可以計(jì)入凈資本,并在開(kāi)展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D 長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本。
(72) 債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)小，是因?yàn)?)。
A 債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大,收益高
B 債券利息支付限于股息紅利分配
C 債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定
D 倘若公司破產(chǎn),債券償付在前,股票償付在后
(73) 下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是()。
A 股息率不固定
B 剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先
C 股息分派優(yōu)先
D 一般也有表決權(quán)
(74) 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是()。
A 保護(hù)投資者
B 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投資者損失
D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
(75) 影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括()。
A 政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
B 宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C 行業(yè)前景
D 公司經(jīng)營(yíng)狀況
(76) 依據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項(xiàng)中,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的有()。
A 在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B 變更業(yè)務(wù)范圍
C 證券公司增加注冊(cè)資本
D 證券公司變更實(shí)際控制人
(77) 股票的賬面價(jià)值又稱()。
A 每股凈資產(chǎn)
B 股票面值
C 股票凈值
D 股票內(nèi)在價(jià)值
(78) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括()。
A 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
B 責(zé)令停業(yè)整頓
C 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D 撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
(79) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。
A 公司對(duì)現(xiàn)金的需要
B 股東所處地位
C 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
D 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
(80) 下列關(guān)于期貨交易的描述正確的有()。
A 期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約
B 期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收
C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行
D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 (81) 平衡型基金主要是在投資于()之間進(jìn)行平衡。
A 價(jià)值型股票
B 優(yōu)先股票
C 普通債券
D 成長(zhǎng)型股票
(82) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過(guò)與他人串通,以事先約定的[ ]相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
A 方式
B 場(chǎng)所
C 時(shí)間
D 價(jià)格
(83) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)( )的主管部門。
A 期貨市場(chǎng)
B 證券市場(chǎng)
C 貨幣市場(chǎng)
D 外匯市場(chǎng)
(84) 基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,包括( )。
A 審計(jì)費(fèi)
B 經(jīng)手費(fèi)
C 持有人大會(huì)費(fèi)
D 過(guò)戶費(fèi)
(85) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。
A 投資咨詢機(jī)構(gòu)
B 證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 律師事務(wù)所
D 證券金融公司
(86) 下列關(guān)于地方政府自行發(fā)債的表述中,正確的有()。
A 自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債
B 由財(cái)政部代辦還本付息
C 目前已允許試點(diǎn)省(市)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)自行組織發(fā)債
D 除登記托管等事權(quán)以外,發(fā)債定價(jià)權(quán)下放到地方
(87) 以下關(guān)于亞洲債券說(shuō)法正確的有()。
A 需求方來(lái)自全球投資者
B 用亞洲國(guó)家貨幣定值
C 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易
D 供給方大都來(lái)自亞洲經(jīng)濟(jì)體
(88) 在歐洲債券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方式不同，債券可分為( )。
A 浮動(dòng)利率債券
B 零息債券
C 固定利率債券
D 附黃金權(quán)證債券
(89) 下列表述中，符合我國(guó)《公司法》規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是()。
A 公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股
B 不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益
C 濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D 濫用公司獨(dú)立法人地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
(90) 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)( )等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A 安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
C 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
D 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
(91) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的措施包括()。
A 向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C 要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
D 限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
(92) 下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有()。
A 期貨合約
B 金融遠(yuǎn)期合約
C 股票期權(quán)產(chǎn)品
D 互換協(xié)議
(93) 中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。
A 經(jīng)紀(jì)
B 存管
C 結(jié)算
D 登記
(94) 對(duì)中小企業(yè)板塊與主板市場(chǎng)的表述正確的有()。
A 信息披露要求相同
B 交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同
C 適用的基本制度規(guī)范相同
D 適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同
(95) 從基本性質(zhì)上理解，債券屬于()。
A 有價(jià)證券
B 貨幣證券
C 虛擬資本
D 權(quán)益資本
(96) 下列表述正確的是( )。
A 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局
B 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)增加
C 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲格局
D 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少
(97) 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出保證的人員包括()。
A 發(fā)行人控股股東
B 實(shí)際控制人
C 保薦人
D 保薦代表人
(98) 芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對(duì)外幣的交叉匯率期貨，如()。
A 歐元對(duì)日元
B 歐元對(duì)英鎊
C 歐元對(duì)瑞士法郎
D 英鎊期貨
(99) 我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)包括( )。
A 上海證券交易所
B 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C 深圳證券交易所
D 中小板塊 (100) 金融期貨的基本功能有()功能。
A 套期保值
B 價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C 投機(jī)
D 套利
(101) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司( ),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A 變更業(yè)務(wù)范圍
B 變更持有3%以上股權(quán)的股東
C 設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
D 變更公司形式
(102) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )。
A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B 非累積優(yōu)先股
C 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
D 累積優(yōu)先股
(103) 符合條件的[ ]可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者[ QDII],從事境外證券投資
A 保險(xiǎn)公司
B 商業(yè)銀行
C 基金公司
D 證券公司
(104) 關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，下列表述正確的是()。
A 股票本身有價(jià)值
B 股票只是一張資本憑證
C 股票的內(nèi)在價(jià)值時(shí)股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
D 股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定
(105) 以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是()。
A 外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券
B 在日本發(fā)行的外國(guó)證券被稱為“武士債券”
C 外國(guó)債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束
D 債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
(106) 某基金管理公司準(zhǔn)備發(fā)行一只股票型基金,希望通過(guò)精選股票達(dá)到超越市場(chǎng)的目的,為擴(kuò)大銷售,吸引更多的投資者申購(gòu),[ ]是比較有效的方法。
A 設(shè)立分級(jí)基金
B 采用ETF的方式發(fā)行
C 降低基金費(fèi)率
D 采用LOF的方式發(fā)行
(107) 以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有()。
A 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷
B 發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C 預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
D 債券發(fā)行者、發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同國(guó)家
(108) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )等。
A 證券交易所的管理人員
B 持有上市公司10%以上的股東
C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的管理人員
D 證監(jiān)會(huì)的管理人員
(109) 有價(jià)證券的特征包括()等方面。
A 風(fēng)險(xiǎn)性
B 收益性
C 期限性
D 流動(dòng)性
(110) 從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包含以下幾個(gè)方面:()。
A 有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)
B 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
C 對(duì)我國(guó)香港和澳門地區(qū)的開(kāi)放
D 在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金判斷題
(111) 證券公司與其子公司間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無(wú)此要求。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(112) 我國(guó)《反洗錢法》適用范圍是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(113) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(114) 按照《反洗錢法》規(guī)定，在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(115) 發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(116) 證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)不同,可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(117) 證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為,可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理,同時(shí)可以就其違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(118) 當(dāng)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對(duì)基金資產(chǎn)的估值。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(119) 交易者買入看漲期權(quán),如果在合約期限內(nèi)基礎(chǔ)金融工具價(jià)格上漲并超過(guò)協(xié)定價(jià)格,則按協(xié)定價(jià)格買入基礎(chǔ)金融工具,并以市價(jià)賣出,賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)格之間的差額;否則,則放棄行權(quán),損失為期權(quán)費(fèi)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(120) 有價(jià)證券的流動(dòng)性是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實(shí)現(xiàn)的。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(121) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建立了投資者準(zhǔn)入制度,要求向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(122) 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場(chǎng)資金趨松，股票市場(chǎng)價(jià)格上升。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(123) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無(wú)顯性的表達(dá)，必須通過(guò)細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(124) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(125) 除金融遠(yuǎn)期合約、金融互換、金融期貨、金融期權(quán)這4種常見(jiàn)的金融衍生工具外,還可以利用其結(jié)構(gòu)化特性,通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合,開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特征的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(126) 對(duì)投資者來(lái)說(shuō),在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實(shí)際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(127) 股票型基金的托管費(fèi)率一般會(huì)高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(128) 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬(wàn)元。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(129) 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(130) 目前我國(guó)證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(131) 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行說(shuō)明。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(132) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(133) 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是面對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(134) 1994年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(135) 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)于未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%,同時(shí)要求該類股票實(shí)施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(136) 《證券法》修訂后,證券公司的注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本,即出資人可以在一定年限內(nèi)分期繳納,但首次出資應(yīng)滿足最低限額。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(137) 股市每日的開(kāi)盤價(jià)是由證券交易所決定的。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(138) 我國(guó)規(guī)定,開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(139) 股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(140) 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(141) 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(142) 對(duì)有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報(bào)責(zé)任，并有權(quán)作出行政處罰。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(143) 從理論上說(shuō),期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是無(wú)限的。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(144) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件、組織機(jī)構(gòu)等。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(145) 按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開(kāi)募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利,其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(146) 金融期貨的套期保值功能是通過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(147) 收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(148) 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求，依靠單個(gè)生產(chǎn)者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴(kuò)張的需求。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(149) 不管采用絕對(duì)估值手段還是相對(duì)估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(150) 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。
A 正確
B 錯(cuò)誤 答案及解析
單選題
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
A 風(fēng)險(xiǎn)性
B 流動(dòng)性
C 永久性
D 收益性
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：48
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
(2) 經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負(fù)債股息
D 建業(yè)股息
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：254
建業(yè)股息指經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。
(3) 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長(zhǎng)期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補(bǔ)流動(dòng)性
D 減少公司固定支出
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68
優(yōu)先股票是長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本的來(lái)源之一。
(4) 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預(yù)期報(bào)酬率
D 證券價(jià)格
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：6
證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值
B 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格
C 一段時(shí)期某一投資基金沒(méi)分基金份額的實(shí)際價(jià)格
D 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：137
基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。
(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。
A 傭金
B 手續(xù)費(fèi)
C 買賣價(jià)差
D 利息收入
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：282
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購(gòu)
C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：15
按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國(guó)債和其他具確良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購(gòu)、信用等級(jí)在投資級(jí)上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
(8) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。
A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：303
考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施?！跋拗葡蚨?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機(jī)構(gòu)所采取的措施。
(9) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A 國(guó)務(wù)院
B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C 公司總裁
D 中央政府
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：213
證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。
(10) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。
A 3000萬(wàn)元
B 5000萬(wàn)元
C 1億元
D 2億元
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：131
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。
(11) 中國(guó)債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：248
2002年12月31日，中央登記公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。
(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
D 對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：9
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券;對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。
(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替
B 每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段
C 經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)
D 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：61
考察影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價(jià)已率先下跌，在經(jīng)濟(jì)尚未全面恢復(fù)之際，股價(jià)已先行上漲。
(14) 下列因素中[ ] 對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場(chǎng)利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：80
許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平。
(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易
B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：183
注意分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。
(16) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所( )。
A 凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)
B 凈資本不少于500萬(wàn)
C 凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)
D 凈資本不少于300萬(wàn)
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：306
考察會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件。
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：288
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)
B 利潤(rùn)
C 費(fèi)用范圍
D 直接成本
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：85
債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機(jī)
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：169
這是買入套期保值的定義。
(20) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場(chǎng)所。
A 資本證券
B 有價(jià)證券
C 價(jià)格
D 價(jià)值
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：4
考察證券市場(chǎng)的特征。證券市場(chǎng)本質(zhì)是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。
(21) 下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。
A 證券公司
B 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 證券投資咨詢公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：18
在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
(22) 最早的證券化產(chǎn)品以[ ] 為支持。
A 混合型證券
B 房地產(chǎn)
C 商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款
D 應(yīng)收賬款
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：190
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持,故稱為按揭支持證券。
(23) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]。
A 債券和股票兩者的收益率相互影響
B 公司破產(chǎn)時(shí),債券清除順序在股票之前
C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決
D 在二級(jí)市場(chǎng)上,由于債券利率固定,期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)定
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：85
不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決。
(24) 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。
A 多方面
B 互相
C 單方面
D 雙方面
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：175
期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。
(25) 美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》
B 《Q條例》
C 《1980年銀行法》
D 《巴塞爾協(xié)議》
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：151
金融自由化的內(nèi)容之一是取消對(duì)存款利率的限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化。如美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的利率限制。
(26) 金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。
A 資產(chǎn)業(yè)務(wù)
B 負(fù)債業(yè)務(wù)
C 中間業(yè)務(wù)
D 表外業(yè)務(wù)
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：152
金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于表外業(yè)務(wù)。
(27) 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。
A 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：165
股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。
(28) 權(quán)證發(fā)行時(shí),履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。
A 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)
B 權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù)
C 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù),除以行權(quán)價(jià)格
D 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)價(jià)格* 行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：180
履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額=權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)。
(29) 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()。
A 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：3
證券市場(chǎng)具有三個(gè)顯著特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所;證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所;證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。
(30) 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在[ ]之間進(jìn)行。
A 機(jī)構(gòu)投資者和其他投資者
B 交易所會(huì)員
C 機(jī)構(gòu)投資者
D 券商
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：224
大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。
(31) 下列關(guān)于ADR優(yōu)點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A 籌資能力強(qiáng)
B 便于非美國(guó)上市公司對(duì)其美國(guó)雇員實(shí)施員工持股計(jì)劃
C 發(fā)行成本高
D 上市手續(xù)簡(jiǎn)單
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：185
存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)，避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低。
(32) 按照債券形態(tài)分類,無(wú)記名國(guó)債屬于( )。
A 憑證式債券
B 記賬式債券
C 電子式債券
D 實(shí)物債券
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：83
無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。
(33) 以下不屬于政府債券特征的是()。
A 安全性高
B 永久性
C 收益穩(wěn)定
D 免稅待遇
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：86
政府債券的特征：安全性高、流通性好、收益穩(wěn)定、免稅待遇。永久性屬于股票的特點(diǎn)。
(34) 在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是()。
A 一級(jí)有擔(dān)保存托憑證
B 二級(jí)有擔(dān)保存托憑證
C 三級(jí)有擔(dān)保存托憑證
D 144A私募存托憑證
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：188
在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是三級(jí)有擔(dān)保存托憑證。
(35) 某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬(wàn)股、5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)股。某日A、B、C的收市價(jià)分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為( )。
A 7.49元
B 7.46元
C 7.21元
D 6.95元
專家解析：正確答案：D 題型：計(jì)算題 難易度：易 頁(yè)碼：237
加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為：8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。
(36) 優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表決權(quán)
B 轉(zhuǎn)讓權(quán)
C 查閱權(quán)
D 分配權(quán)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68
優(yōu)先股票股東權(quán)利是受限制的，最主要的是表決權(quán)限制。
(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營(yíng)業(yè)。
A 1990年7月19日和1991年12月3日
B 1990年7月3日和1991年12月19日
C 1990年12月19日和1991年7月3日
D 1990年12月9日和1991年7月31日
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：33
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)。
(38) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著
B 股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行
C 經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)
D 股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：61
股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價(jià)已率先下跌。
(39) 質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
A 證券發(fā)起人
B 證券機(jī)構(gòu)
C 中介機(jī)構(gòu)
D 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：83
質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
(40) 我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。
A 按照規(guī)模不同
B 分為綜合類和經(jīng)記類
C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
D 按照業(yè)務(wù)類型
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：362
我國(guó)《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第一百二十七條原則性地規(guī)定了經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。 (41) 各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流動(dòng)性
B 防止內(nèi)部人員控制
C 提高基金的變現(xiàn)性
D 防止基金操縱股市
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：125
各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。
(42) 以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()。
A 簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)
B 幾何算術(shù)平均數(shù)
C 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
D 修正股價(jià)平均數(shù)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：237
簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。
(43) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A 投資銀行
B 基金公司
C 商業(yè)銀行
D 信托投資公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：133
基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
(44) 以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣
B 境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)
C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
D 紅籌股屬于外資股
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：72
紅籌股不屬于外資股。
(45) 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為( )。
A 金融遠(yuǎn)期合約
B 金融期貨
C 金融期權(quán)
D 金融互換
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：148
考察金融遠(yuǎn)期合約的定義。
(46) 當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投機(jī)
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：172
正套指當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合。
(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指( )。
A 運(yùn)行獨(dú)立
B 監(jiān)察獨(dú)立
C 代碼獨(dú)立
D 指數(shù)獨(dú)立
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：215
考察運(yùn)行獨(dú)立的概念。
(48) 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。
A 政府債券
B 金融債券
C 公司債券
D 企業(yè)債券
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：264
考察不同債券的風(fēng)險(xiǎn)信用的比較。
(49) 以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)
B 杠桿比率視為安全性指標(biāo)
C 凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)
D 銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：60
把凈資產(chǎn)收益率、銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)，周轉(zhuǎn)率視為流動(dòng)性指標(biāo)，杠桿比率視為安全性指標(biāo)，以上“三性”之間存在一定的內(nèi)在聯(lián)系。
(50) 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A 股東權(quán)利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號(hào)
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：49
按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。
(51) 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。
A 上市交易的股票
B 上市交易的國(guó)債
C 期貨
D 上市交易的企業(yè)債券
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：141
目前我國(guó)基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行的股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
(52) 以下關(guān)于保本基金描述正確的是[ ]
A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)
B 保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的
C 保本基金的管理人對(duì)持有人的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任
D 保本基金目前在我國(guó)還不存在
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：128
本題考核保本基金。
(53) 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)()。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：41
允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%。
(54) 依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對(duì)象不包括()。
A 首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市
B 上市公司發(fā)行證券及上市
C 上市公司召開(kāi)董事會(huì)
D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：304
考察《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》提供的法律服務(wù)對(duì)象。
(55) 私募基金的特點(diǎn)不包括()。
A 私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行
B 基金的投資者資格會(huì)受到限制
C 私募基金必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)并定期公開(kāi)相關(guān)信息
D 基金份額的投資金額較高
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：126
接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開(kāi)相關(guān)信息是公募基金的特點(diǎn)。
(56) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是()直接交換的場(chǎng)所。
A 價(jià)值
B 財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C 風(fēng)險(xiǎn)
D 所有權(quán)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：4
證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。
(57) 《中華人民共和國(guó)證券法》于()開(kāi)始實(shí)施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：317
《中華人民共和國(guó)證券法》與1998年12月29日通過(guò)，于1999年7月1日實(shí)施。
(58) 合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為()。
A 金融期貨
B 金融期權(quán)
C 金融遠(yuǎn)期合約
D 金融互換
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：174
這是金融期權(quán)的定義。
(59) 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金的是()。
A 投資者保護(hù)基金
B 封閉式基金
C 開(kāi)放式基金
D 公司型基金
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：123
開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致基金清盤。
(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。
A 籌集資金
B 風(fēng)險(xiǎn)管理
C 資金清算
D 投資獲利
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：161
金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
多選題
(61) 在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。
A 美國(guó)證券交易所
B 上市所在地區(qū)證券交易所
C 上市所在地國(guó)家證券交易所
D 香港聯(lián)交所
專家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：72
在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合上市所在地國(guó)家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。
(62) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。
A 可贖回優(yōu)先股票
B 不可贖回優(yōu)先股票
C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
專家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：69
按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。
(63) 證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括( )。
A 最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣
C 具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
D 最近一年凈資本不得于12億元人民幣
專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：272
考查設(shè)立分公司的條件。最近一年凈資本不得于12億元人民幣。
(64) 證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于()。
A 經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)
B 新法規(guī)的出臺(tái)
C 市場(chǎng)供求的變化
D 政策的改變
專家解析：正確答案：BD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：257
政策風(fēng)險(xiǎn)指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
(65) ()不屬于我國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的管理范圍。
A 金融債券
B 短期融資券
C 外幣債券
D 中央企業(yè)債券
專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：105
企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。
(66) 下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。
A 證券是書(shū)面憑證
B 證券是投資憑證
C 證券是權(quán)益憑證
D 證券不可以轉(zhuǎn)讓
專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：1
考察對(duì)證券的理解。
(67) 關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有()。
A 也稱為無(wú)國(guó)籍債券
B 是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券
C 在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券
D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
專家解析：正確答案：AD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：114
外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券;在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券。
(68) 有價(jià)證券的種類多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為()。
A 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券
B 上市證券和非上市證券
C 公募證券和私募證券
D 股票、債券和其他證券
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：2-3
按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。
(69) 道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括()等指標(biāo)。
A 道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)
B 工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
C 商業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：250
道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價(jià)平均數(shù)、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)綜合平均數(shù)、道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)。
(70) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A 自有資金不少于人民幣1億元
B 自有資金不少于人民幣2億元
C 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：375
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元; 第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施; 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格; 第四，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(71) 有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說(shuō)法有[ ]
A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級(jí)債務(wù)
B 分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
C 短期刺激債務(wù)可以計(jì)入凈資本,并在開(kāi)展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D 長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本。
專家解析：正確答案：BD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：101
本題考核證券公司次級(jí)債券。次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
(72) 債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)小，是因?yàn)?)。
A 債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大,收益高
B 債券利息支付限于股息紅利分配
C 債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定
D 倘若公司破產(chǎn),債券償付在前,股票償付在后
專家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：85
在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定;債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。
(73) 下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是()。
A 股息率不固定
B 剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先
C 股息分派優(yōu)先
D 一般也有表決權(quán)
專家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68
股息率固定，一般無(wú)表決權(quán)。
(74) 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是()。
A 保護(hù)投資者
B 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投資者損失
D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：345
國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)。
(75) 影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括()。
A 政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
B 宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C 行業(yè)前景
D 公司經(jīng)營(yíng)狀況
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：58-61
影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況。
(76) 依據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項(xiàng)中,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的有()。
A 在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B 變更業(yè)務(wù)范圍
C 證券公司增加注冊(cè)資本
D 證券公司變更實(shí)際控制人
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：362
證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，也必須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
(77) 股票的賬面價(jià)值又稱()。
A 每股凈資產(chǎn)
B 股票面值
C 股票凈值
D 股票內(nèi)在價(jià)值
專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：56
股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
(78) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括()。
A 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
B 責(zé)令停業(yè)整頓
C 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D 撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：303
考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施。
(79) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。
A 公司對(duì)現(xiàn)金的需要
B 股東所處地位
C 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
D 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：66
普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。
(80) 下列關(guān)于期貨交易的描述正確的有()。
A 期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約
B 期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收
C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行
D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：158
期貨交易的內(nèi)容。
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
A 風(fēng)險(xiǎn)性
B 流動(dòng)性
C 永久性
D 收益性
(2) 經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負(fù)債股息
D 建業(yè)股息
(3) 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長(zhǎng)期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補(bǔ)流動(dòng)性
D 減少公司固定支出
(4) 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預(yù)期報(bào)酬率
D 證券價(jià)格
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值
B 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格
C 一段時(shí)期某一投資基金沒(méi)分基金份額的實(shí)際價(jià)格
D 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值
(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。
A 傭金
B 手續(xù)費(fèi)
C 買賣價(jià)差
D 利息收入
(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購(gòu)
C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
(8) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。
A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
(9) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A 國(guó)務(wù)院
B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C 公司總裁
D 中央政府
(10) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。
A 3000萬(wàn)元
B 5000萬(wàn)元
C 1億元
D 2億元
(11) 中國(guó)債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
D 對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出
(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替
B 每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段
C 經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)
D 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后
(14) 下列因素中[ ] 對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場(chǎng)利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易
B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)
(16) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所( )。
A 凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)
B 凈資本不少于500萬(wàn)
C 凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)
D 凈資本不少于300萬(wàn)
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)
B 利潤(rùn)
C 費(fèi)用范圍
D 直接成本
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機(jī)
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
(20) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場(chǎng)所。
A 資本證券
B 有價(jià)證券
C 價(jià)格
D 價(jià)值(21) 下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。
A 證券公司
B 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 證券投資咨詢公司
(22) 最早的證券化產(chǎn)品以[ ] 為支持。
A 混合型證券
B 房地產(chǎn)
C 商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款
D 應(yīng)收賬款
(23) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]。
A 債券和股票兩者的收益率相互影響
B 公司破產(chǎn)時(shí),債券清除順序在股票之前
C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決
D 在二級(jí)市場(chǎng)上,由于債券利率固定,期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)定
(24) 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。
A 多方面
B 互相
C 單方面
D 雙方面
(25) 美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》
B 《Q條例》
C 《1980年銀行法》
D 《巴塞爾協(xié)議》
(26) 金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。
A 資產(chǎn)業(yè)務(wù)
B 負(fù)債業(yè)務(wù)
C 中間業(yè)務(wù)
D 表外業(yè)務(wù)
(27) 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。
A 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
(28) 權(quán)證發(fā)行時(shí),履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。
A 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)
B 權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù)
C 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù),除以行權(quán)價(jià)格
D 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)價(jià)格* 行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
(29) 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()。
A 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
(30) 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在[ ]之間進(jìn)行。
A 機(jī)構(gòu)投資者和其他投資者
B 交易所會(huì)員
C 機(jī)構(gòu)投資者
D 券商
(31) 下列關(guān)于ADR優(yōu)點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A 籌資能力強(qiáng)
B 便于非美國(guó)上市公司對(duì)其美國(guó)雇員實(shí)施員工持股計(jì)劃
C 發(fā)行成本高
D 上市手續(xù)簡(jiǎn)單
(32) 按照債券形態(tài)分類,無(wú)記名國(guó)債屬于( )。
A 憑證式債券
B 記賬式債券
C 電子式債券
D 實(shí)物債券
(33) 以下不屬于政府債券特征的是()。
A 安全性高
B 永久性
C 收益穩(wěn)定
D 免稅待遇
(34) 在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是()。
A 一級(jí)有擔(dān)保存托憑證
B 二級(jí)有擔(dān)保存托憑證
C 三級(jí)有擔(dān)保存托憑證
D 144A私募存托憑證
(35) 某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬(wàn)股、5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)股。某日A、B、C的收市價(jià)分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為( )。
A 7.49元
B 7.46元
C 7.21元
D 6.95元
(36) 優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表決權(quán)
B 轉(zhuǎn)讓權(quán)
C 查閱權(quán)
D 分配權(quán)
(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營(yíng)業(yè)。
A 1990年7月19日和1991年12月3日
B 1990年7月3日和1991年12月19日
C 1990年12月19日和1991年7月3日
D 1990年12月9日和1991年7月31日
(38) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著
B 股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行
C 經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)
D 股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)
(39) 質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
A 證券發(fā)起人
B 證券機(jī)構(gòu)
C 中介機(jī)構(gòu)
D 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
(40) 我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。
A 按照規(guī)模不同
B 分為綜合類和經(jīng)記類
C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
D 按照業(yè)務(wù)類型(41) 各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流動(dòng)性
B 防止內(nèi)部人員控制
C 提高基金的變現(xiàn)性
D 防止基金操縱股市
(42) 以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()。
A 簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)
B 幾何算術(shù)平均數(shù)
C 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
D 修正股價(jià)平均數(shù)
(43) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A 投資銀行
B 基金公司
C 商業(yè)銀行
D 信托投資公司
(44) 以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣
B 境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)
C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
D 紅籌股屬于外資股
(45) 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為( )。
A 金融遠(yuǎn)期合約
B 金融期貨
C 金融期權(quán)
D 金融互換
(46) 當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投機(jī)
(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指( )。
A 運(yùn)行獨(dú)立
B 監(jiān)察獨(dú)立
C 代碼獨(dú)立
D 指數(shù)獨(dú)立
(48) 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。
A 政府債券
B 金融債券
C 公司債券
D 企業(yè)債券
(49) 以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)
B 杠桿比率視為安全性指標(biāo)
C 凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)
D 銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)
(50) 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A 股東權(quán)利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號(hào)
(51) 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。
A 上市交易的股票
B 上市交易的國(guó)債
C 期貨
D 上市交易的企業(yè)債券
(52) 以下關(guān)于保本基金描述正確的是[ ]
A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)
B 保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的
C 保本基金的管理人對(duì)持有人的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任
D 保本基金目前在我國(guó)還不存在
(53) 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)()。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
(54) 依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對(duì)象不包括()。
A 首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市
B 上市公司發(fā)行證券及上市
C 上市公司召開(kāi)董事會(huì)
D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止
(55) 私募基金的特點(diǎn)不包括()。
A 私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行
B 基金的投資者資格會(huì)受到限制
C 私募基金必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)并定期公開(kāi)相關(guān)信息
D 基金份額的投資金額較高
(56) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是()直接交換的場(chǎng)所。
A 價(jià)值
B 財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C 風(fēng)險(xiǎn)
D 所有權(quán)
(57) 《中華人民共和國(guó)證券法》于()開(kāi)始實(shí)施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
(58) 合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為()。
A 金融期貨
B 金融期權(quán)
C 金融遠(yuǎn)期合約
D 金融互換
(59) 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金的是()。
A 投資者保護(hù)基金
B 封閉式基金
C 開(kāi)放式基金
D 公司型基金
(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。
A 籌集資金
B 風(fēng)險(xiǎn)管理
C 資金清算
D 投資獲利 多選題
(61) 在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。
A 美國(guó)證券交易所
B 上市所在地區(qū)證券交易所
C 上市所在地國(guó)家證券交易所
D 香港聯(lián)交所
(62) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。
A 可贖回優(yōu)先股票
B 不可贖回優(yōu)先股票
C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
(63) 證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括( )。
A 最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣
C 具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
D 最近一年凈資本不得于12億元人民幣
(64) 證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于()。
A 經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)
B 新法規(guī)的出臺(tái)
C 市場(chǎng)供求的變化
D 政策的改變
(65) ()不屬于我國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的管理范圍。
A 金融債券
B 短期融資券
C 外幣債券
D 中央企業(yè)債券
(66) 下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。
A 證券是書(shū)面憑證
B 證券是投資憑證
C 證券是權(quán)益憑證
D 證券不可以轉(zhuǎn)讓
(67) 關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有()。
A 也稱為無(wú)國(guó)籍債券
B 是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券
C 在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券
D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
(68) 有價(jià)證券的種類多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為()。
A 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券
B 上市證券和非上市證券
C 公募證券和私募證券
D 股票、債券和其他證券
(69) 道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括()等指標(biāo)。
A 道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)
B 工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
C 商業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
(70) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A 自有資金不少于人民幣1億元
B 自有資金不少于人民幣2億元
C 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
(71) 有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說(shuō)法有[ ]
A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級(jí)債務(wù)
B 分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
C 短期刺激債務(wù)可以計(jì)入凈資本,并在開(kāi)展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D 長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本。
(72) 債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)小，是因?yàn)?)。
A 債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大,收益高
B 債券利息支付限于股息紅利分配
C 債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定
D 倘若公司破產(chǎn),債券償付在前,股票償付在后
(73) 下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是()。
A 股息率不固定
B 剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先
C 股息分派優(yōu)先
D 一般也有表決權(quán)
(74) 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是()。
A 保護(hù)投資者
B 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投資者損失
D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
(75) 影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括()。
A 政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
B 宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C 行業(yè)前景
D 公司經(jīng)營(yíng)狀況
(76) 依據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項(xiàng)中,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的有()。
A 在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B 變更業(yè)務(wù)范圍
C 證券公司增加注冊(cè)資本
D 證券公司變更實(shí)際控制人
(77) 股票的賬面價(jià)值又稱()。
A 每股凈資產(chǎn)
B 股票面值
C 股票凈值
D 股票內(nèi)在價(jià)值
(78) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括()。
A 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
B 責(zé)令停業(yè)整頓
C 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D 撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
(79) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。
A 公司對(duì)現(xiàn)金的需要
B 股東所處地位
C 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
D 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
(80) 下列關(guān)于期貨交易的描述正確的有()。
A 期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約
B 期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收
C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行
D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 (81) 平衡型基金主要是在投資于()之間進(jìn)行平衡。
A 價(jià)值型股票
B 優(yōu)先股票
C 普通債券
D 成長(zhǎng)型股票
(82) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過(guò)與他人串通,以事先約定的[ ]相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
A 方式
B 場(chǎng)所
C 時(shí)間
D 價(jià)格
(83) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)( )的主管部門。
A 期貨市場(chǎng)
B 證券市場(chǎng)
C 貨幣市場(chǎng)
D 外匯市場(chǎng)
(84) 基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,包括( )。
A 審計(jì)費(fèi)
B 經(jīng)手費(fèi)
C 持有人大會(huì)費(fèi)
D 過(guò)戶費(fèi)
(85) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。
A 投資咨詢機(jī)構(gòu)
B 證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 律師事務(wù)所
D 證券金融公司
(86) 下列關(guān)于地方政府自行發(fā)債的表述中,正確的有()。
A 自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債
B 由財(cái)政部代辦還本付息
C 目前已允許試點(diǎn)省(市)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)自行組織發(fā)債
D 除登記托管等事權(quán)以外,發(fā)債定價(jià)權(quán)下放到地方
(87) 以下關(guān)于亞洲債券說(shuō)法正確的有()。
A 需求方來(lái)自全球投資者
B 用亞洲國(guó)家貨幣定值
C 在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易
D 供給方大都來(lái)自亞洲經(jīng)濟(jì)體
(88) 在歐洲債券市場(chǎng)中，由于計(jì)息方式不同，債券可分為( )。
A 浮動(dòng)利率債券
B 零息債券
C 固定利率債券
D 附黃金權(quán)證債券
(89) 下列表述中，符合我國(guó)《公司法》規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是()。
A 公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股
B 不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益
C 濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D 濫用公司獨(dú)立法人地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
(90) 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)( )等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A 安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
C 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
D 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
(91) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的措施包括()。
A 向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C 要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
D 限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
(92) 下列金融衍生工具中,屬于交易所交易的衍生工具有()。
A 期貨合約
B 金融遠(yuǎn)期合約
C 股票期權(quán)產(chǎn)品
D 互換協(xié)議
(93) 中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。
A 經(jīng)紀(jì)
B 存管
C 結(jié)算
D 登記
(94) 對(duì)中小企業(yè)板塊與主板市場(chǎng)的表述正確的有()。
A 信息披露要求相同
B 交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同
C 適用的基本制度規(guī)范相同
D 適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同
(95) 從基本性質(zhì)上理解，債券屬于()。
A 有價(jià)證券
B 貨幣證券
C 虛擬資本
D 權(quán)益資本
(96) 下列表述正確的是( )。
A 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局
B 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)增加
C 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲格局
D 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少
(97) 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出保證的人員包括()。
A 發(fā)行人控股股東
B 實(shí)際控制人
C 保薦人
D 保薦代表人
(98) 芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對(duì)外幣的交叉匯率期貨，如()。
A 歐元對(duì)日元
B 歐元對(duì)英鎊
C 歐元對(duì)瑞士法郎
D 英鎊期貨
(99) 我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)包括( )。
A 上海證券交易所
B 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C 深圳證券交易所
D 中小板塊 (100) 金融期貨的基本功能有()功能。
A 套期保值
B 價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C 投機(jī)
D 套利
(101) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司( ),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A 變更業(yè)務(wù)范圍
B 變更持有3%以上股權(quán)的股東
C 設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
D 變更公司形式
(102) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )。
A 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
B 非累積優(yōu)先股
C 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
D 累積優(yōu)先股
(103) 符合條件的[ ]可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者[ QDII],從事境外證券投資
A 保險(xiǎn)公司
B 商業(yè)銀行
C 基金公司
D 證券公司
(104) 關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，下列表述正確的是()。
A 股票本身有價(jià)值
B 股票只是一張資本憑證
C 股票的內(nèi)在價(jià)值時(shí)股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
D 股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定
(105) 以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是()。
A 外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券
B 在日本發(fā)行的外國(guó)證券被稱為“武士債券”
C 外國(guó)債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束
D 債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
(106) 某基金管理公司準(zhǔn)備發(fā)行一只股票型基金,希望通過(guò)精選股票達(dá)到超越市場(chǎng)的目的,為擴(kuò)大銷售,吸引更多的投資者申購(gòu),[ ]是比較有效的方法。
A 設(shè)立分級(jí)基金
B 采用ETF的方式發(fā)行
C 降低基金費(fèi)率
D 采用LOF的方式發(fā)行
(107) 以下關(guān)于歐洲債券的表述，正確的有()。
A 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷
B 發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C 預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
D 債券發(fā)行者、發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同國(guó)家
(108) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )等。
A 證券交易所的管理人員
B 持有上市公司10%以上的股東
C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的管理人員
D 證監(jiān)會(huì)的管理人員
(109) 有價(jià)證券的特征包括()等方面。
A 風(fēng)險(xiǎn)性
B 收益性
C 期限性
D 流動(dòng)性
(110) 從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包含以下幾個(gè)方面:()。
A 有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)
B 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
C 對(duì)我國(guó)香港和澳門地區(qū)的開(kāi)放
D 在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金判斷題
(111) 證券公司與其子公司間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無(wú)此要求。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(112) 我國(guó)《反洗錢法》適用范圍是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(113) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(114) 按照《反洗錢法》規(guī)定，在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(115) 發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(116) 證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)不同,可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(117) 證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為,可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理,同時(shí)可以就其違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(118) 當(dāng)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對(duì)基金資產(chǎn)的估值。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(119) 交易者買入看漲期權(quán),如果在合約期限內(nèi)基礎(chǔ)金融工具價(jià)格上漲并超過(guò)協(xié)定價(jià)格,則按協(xié)定價(jià)格買入基礎(chǔ)金融工具,并以市價(jià)賣出,賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)格之間的差額;否則,則放棄行權(quán),損失為期權(quán)費(fèi)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(120) 有價(jià)證券的流動(dòng)性是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實(shí)現(xiàn)的。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(121) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建立了投資者準(zhǔn)入制度,要求向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(122) 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場(chǎng)資金趨松，股票市場(chǎng)價(jià)格上升。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(123) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無(wú)顯性的表達(dá)，必須通過(guò)細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(124) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(125) 除金融遠(yuǎn)期合約、金融互換、金融期貨、金融期權(quán)這4種常見(jiàn)的金融衍生工具外,還可以利用其結(jié)構(gòu)化特性,通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合,開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特征的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(126) 對(duì)投資者來(lái)說(shuō),在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實(shí)際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(127) 股票型基金的托管費(fèi)率一般會(huì)高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(128) 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬(wàn)元。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(129) 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(130) 目前我國(guó)證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(131) 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行說(shuō)明。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(132) 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品,但它們必須以合約規(guī)定條款的形式出現(xiàn)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(133) 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是面對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(134) 1994年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(135) 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)于未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%,同時(shí)要求該類股票實(shí)施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(136) 《證券法》修訂后,證券公司的注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本,即出資人可以在一定年限內(nèi)分期繳納,但首次出資應(yīng)滿足最低限額。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(137) 股市每日的開(kāi)盤價(jià)是由證券交易所決定的。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(138) 我國(guó)規(guī)定,開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(139) 股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(140) 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(141) 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(142) 對(duì)有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報(bào)責(zé)任，并有權(quán)作出行政處罰。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(143) 從理論上說(shuō),期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是無(wú)限的。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(144) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件、組織機(jī)構(gòu)等。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(145) 按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開(kāi)募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利,其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(146) 金融期貨的套期保值功能是通過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(147) 收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(148) 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求，依靠單個(gè)生產(chǎn)者自身的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴(kuò)張的需求。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(149) 不管采用絕對(duì)估值手段還是相對(duì)估值手段,同一行業(yè)的股票通常具有相似的估值水平。
A 正確
B 錯(cuò)誤
(150) 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。
A 正確
B 錯(cuò)誤 答案及解析
單選題
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
A 風(fēng)險(xiǎn)性
B 流動(dòng)性
C 永久性
D 收益性
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：48
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
(2) 經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負(fù)債股息
D 建業(yè)股息
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：254
建業(yè)股息指經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。
(3) 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長(zhǎng)期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補(bǔ)流動(dòng)性
D 減少公司固定支出
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68
優(yōu)先股票是長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本的來(lái)源之一。
(4) 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預(yù)期報(bào)酬率
D 證券價(jià)格
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：6
證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值
B 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格
C 一段時(shí)期某一投資基金沒(méi)分基金份額的實(shí)際價(jià)格
D 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：137
基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。
(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。
A 傭金
B 手續(xù)費(fèi)
C 買賣價(jià)差
D 利息收入
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：282
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購(gòu)
C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：15
按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國(guó)債和其他具確良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購(gòu)、信用等級(jí)在投資級(jí)上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
(8) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。
A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：303
考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施?！跋拗葡蚨?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機(jī)構(gòu)所采取的措施。
(9) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A 國(guó)務(wù)院
B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C 公司總裁
D 中央政府
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：213
證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。
(10) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。
A 3000萬(wàn)元
B 5000萬(wàn)元
C 1億元
D 2億元
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：131
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。
(11) 中國(guó)債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：248
2002年12月31日，中央登記公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。
(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
D 對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：9
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券;對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。
(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替
B 每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段
C 經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)
D 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：61
考察影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價(jià)已率先下跌，在經(jīng)濟(jì)尚未全面恢復(fù)之際，股價(jià)已先行上漲。
(14) 下列因素中[ ] 對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場(chǎng)利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：80
許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平。
(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易
B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國(guó)首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：183
注意分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。
(16) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所( )。
A 凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)
B 凈資本不少于500萬(wàn)
C 凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)
D 凈資本不少于300萬(wàn)
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：306
考察會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件。
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：288
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)
B 利潤(rùn)
C 費(fèi)用范圍
D 直接成本
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：85
債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機(jī)
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：169
這是買入套期保值的定義。
(20) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場(chǎng)所。
A 資本證券
B 有價(jià)證券
C 價(jià)格
D 價(jià)值
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：4
考察證券市場(chǎng)的特征。證券市場(chǎng)本質(zhì)是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。
(21) 下列不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有()。
A 證券公司
B 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 證券投資咨詢公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：18
在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
(22) 最早的證券化產(chǎn)品以[ ] 為支持。
A 混合型證券
B 房地產(chǎn)
C 商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款
D 應(yīng)收賬款
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：190
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持,故稱為按揭支持證券。
(23) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]。
A 債券和股票兩者的收益率相互影響
B 公司破產(chǎn)時(shí),債券清除順序在股票之前
C 債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決
D 在二級(jí)市場(chǎng)上,由于債券利率固定,期限固定,市場(chǎng)價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)定
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：85
不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項(xiàng)的事議和表決。
(24) 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。
A 多方面
B 互相
C 單方面
D 雙方面
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：175
期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。
(25) 美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》
B 《Q條例》
C 《1980年銀行法》
D 《巴塞爾協(xié)議》
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：151
金融自由化的內(nèi)容之一是取消對(duì)存款利率的限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化。如美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的利率限制。
(26) 金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。
A 資產(chǎn)業(yè)務(wù)
B 負(fù)債業(yè)務(wù)
C 中間業(yè)務(wù)
D 表外業(yè)務(wù)
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：152
金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于表外業(yè)務(wù)。
(27) 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。
A 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：165
股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。
(28) 權(quán)證發(fā)行時(shí),履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于()。
A 權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)
B 權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù)
C 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)比例* 擔(dān)保系數(shù),除以行權(quán)價(jià)格
D 權(quán)證上市數(shù)量* 行權(quán)價(jià)格* 行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：180
履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額=權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)。
(29) 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()。
A 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：3
證券市場(chǎng)具有三個(gè)顯著特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所;證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所;證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。
(30) 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在[ ]之間進(jìn)行。
A 機(jī)構(gòu)投資者和其他投資者
B 交易所會(huì)員
C 機(jī)構(gòu)投資者
D 券商
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：224
大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。
(31) 下列關(guān)于ADR優(yōu)點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A 籌資能力強(qiáng)
B 便于非美國(guó)上市公司對(duì)其美國(guó)雇員實(shí)施員工持股計(jì)劃
C 發(fā)行成本高
D 上市手續(xù)簡(jiǎn)單
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：185
存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)，避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低。
(32) 按照債券形態(tài)分類,無(wú)記名國(guó)債屬于( )。
A 憑證式債券
B 記賬式債券
C 電子式債券
D 實(shí)物債券
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：83
無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。
(33) 以下不屬于政府債券特征的是()。
A 安全性高
B 永久性
C 收益穩(wěn)定
D 免稅待遇
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：86
政府債券的特征：安全性高、流通性好、收益穩(wěn)定、免稅待遇。永久性屬于股票的特點(diǎn)。
(34) 在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是()。
A 一級(jí)有擔(dān)保存托憑證
B 二級(jí)有擔(dān)保存托憑證
C 三級(jí)有擔(dān)保存托憑證
D 144A私募存托憑證
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：188
在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是三級(jí)有擔(dān)保存托憑證。
(35) 某加權(quán)股份平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C，發(fā)行量分別為3000萬(wàn)股、5000萬(wàn)股和8000萬(wàn)股。某日A、B、C的收市價(jià)分別為8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。這一天該股價(jià)加權(quán)平均數(shù)為( )。
A 7.49元
B 7.46元
C 7.21元
D 6.95元
專家解析：正確答案：D 題型：計(jì)算題 難易度：易 頁(yè)碼：237
加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為：8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。
(36) 優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表決權(quán)
B 轉(zhuǎn)讓權(quán)
C 查閱權(quán)
D 分配權(quán)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68
優(yōu)先股票股東權(quán)利是受限制的，最主要的是表決權(quán)限制。
(37) 上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營(yíng)業(yè)。
A 1990年7月19日和1991年12月3日
B 1990年7月3日和1991年12月19日
C 1990年12月19日和1991年7月3日
D 1990年12月9日和1991年7月31日
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：33
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)。
(38) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著
B 股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行
C 經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)
D 股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：61
股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價(jià)已率先下跌。
(39) 質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
A 證券發(fā)起人
B 證券機(jī)構(gòu)
C 中介機(jī)構(gòu)
D 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：83
質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
(40) 我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。
A 按照規(guī)模不同
B 分為綜合類和經(jīng)記類
C 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
D 按照業(yè)務(wù)類型
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：362
我國(guó)《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第一百二十七條原則性地規(guī)定了經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。 (41) 各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流動(dòng)性
B 防止內(nèi)部人員控制
C 提高基金的變現(xiàn)性
D 防止基金操縱股市
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：125
各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,其主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。
(42) 以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()。
A 簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)
B 幾何算術(shù)平均數(shù)
C 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
D 修正股價(jià)平均數(shù)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：237
簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。
(43) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A 投資銀行
B 基金公司
C 商業(yè)銀行
D 信托投資公司
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：133
基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
(44) 以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣
B 境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)
C 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
D 紅籌股屬于外資股
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：72
紅籌股不屬于外資股。
(45) 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商,按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為( )。
A 金融遠(yuǎn)期合約
B 金融期貨
C 金融期權(quán)
D 金融互換
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：148
考察金融遠(yuǎn)期合約的定義。
(46) 當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。
A 套利
B 正套
C 反套
D 投機(jī)
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：172
正套指當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合。
(47) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指( )。
A 運(yùn)行獨(dú)立
B 監(jiān)察獨(dú)立
C 代碼獨(dú)立
D 指數(shù)獨(dú)立
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：215
考察運(yùn)行獨(dú)立的概念。
(48) 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。
A 政府債券
B 金融債券
C 公司債券
D 企業(yè)債券
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：264
考察不同債券的風(fēng)險(xiǎn)信用的比較。
(49) 以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)
B 杠桿比率視為安全性指標(biāo)
C 凈資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)
D 銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：60
把凈資產(chǎn)收益率、銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)，周轉(zhuǎn)率視為流動(dòng)性指標(biāo)，杠桿比率視為安全性指標(biāo)，以上“三性”之間存在一定的內(nèi)在聯(lián)系。
(50) 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A 股東權(quán)利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號(hào)
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：49
按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。
(51) 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。
A 上市交易的股票
B 上市交易的國(guó)債
C 期貨
D 上市交易的企業(yè)債券
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：141
目前我國(guó)基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行的股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
(52) 以下關(guān)于保本基金描述正確的是[ ]
A 保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)
B 保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風(fēng)險(xiǎn)金融工具的
C 保本基金的管理人對(duì)持有人的透支本金承擔(dān)保本清償義務(wù),擔(dān)保人并不承擔(dān)連帶責(zé)任
D 保本基金目前在我國(guó)還不存在
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：128
本題考核保本基金。
(53) 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)()。
A 50%
B 35%
C 40%
D 33%
專家解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：41
允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%。
(54) 依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,證券法律業(yè)務(wù)提供的法律服務(wù)對(duì)象不包括()。
A 首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市
B 上市公司發(fā)行證券及上市
C 上市公司召開(kāi)董事會(huì)
D 證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：304
考察《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》提供的法律服務(wù)對(duì)象。
(55) 私募基金的特點(diǎn)不包括()。
A 私募基金只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行
B 基金的投資者資格會(huì)受到限制
C 私募基金必須接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)并定期公開(kāi)相關(guān)信息
D 基金份額的投資金額較高
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：126
接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開(kāi)相關(guān)信息是公募基金的特點(diǎn)。
(56) 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是()直接交換的場(chǎng)所。
A 價(jià)值
B 財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C 風(fēng)險(xiǎn)
D 所有權(quán)
專家解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：4
證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。
(57) 《中華人民共和國(guó)證券法》于()開(kāi)始實(shí)施。
A 1998年12月29日
B 1999年7月1日
C 1999年1月1日
D 2006年1月1日
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：317
《中華人民共和國(guó)證券法》與1998年12月29日通過(guò)，于1999年7月1日實(shí)施。
(58) 合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為()。
A 金融期貨
B 金融期權(quán)
C 金融遠(yuǎn)期合約
D 金融互換
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：174
這是金融期權(quán)的定義。
(59) 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金的是()。
A 投資者保護(hù)基金
B 封閉式基金
C 開(kāi)放式基金
D 公司型基金
專家解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：123
開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致基金清盤。
(60) 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[ ]。
A 籌集資金
B 風(fēng)險(xiǎn)管理
C 資金清算
D 投資獲利
專家解析：正確答案：B 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：161
金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
多選題
(61) 在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合()制定的上市條件。
A 美國(guó)證券交易所
B 上市所在地區(qū)證券交易所
C 上市所在地國(guó)家證券交易所
D 香港聯(lián)交所
專家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：72
在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合上市所在地國(guó)家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。
(62) 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。
A 可贖回優(yōu)先股票
B 不可贖回優(yōu)先股票
C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
專家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：69
按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。
(63) 證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括( )。
A 最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B 最近一年凈資本不得于10億元人民幣
C 具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
D 最近一年凈資本不得于12億元人民幣
專家解析：正確答案：ACD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：272
考查設(shè)立分公司的條件。最近一年凈資本不得于12億元人民幣。
(64) 證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于()。
A 經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)
B 新法規(guī)的出臺(tái)
C 市場(chǎng)供求的變化
D 政策的改變
專家解析：正確答案：BD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：257
政策風(fēng)險(xiǎn)指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
(65) ()不屬于我國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的管理范圍。
A 金融債券
B 短期融資券
C 外幣債券
D 中央企業(yè)債券
專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：105
企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。
(66) 下列關(guān)于證券的表述中正確的是()。
A 證券是書(shū)面憑證
B 證券是投資憑證
C 證券是權(quán)益憑證
D 證券不可以轉(zhuǎn)讓
專家解析：正確答案：ABC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：1
考察對(duì)證券的理解。
(67) 關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有()。
A 也稱為無(wú)國(guó)籍債券
B 是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券
C 在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券
D 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
專家解析：正確答案：AD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：114
外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券;在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券。
(68) 有價(jià)證券的種類多種多樣,按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為()。
A 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券
B 上市證券和非上市證券
C 公募證券和私募證券
D 股票、債券和其他證券
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：2-3
按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。
(69) 道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括()等指標(biāo)。
A 道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)
B 工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
C 商業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：250
道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價(jià)平均數(shù)、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)綜合平均數(shù)、道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)。
(70) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A 自有資金不少于人民幣1億元
B 自有資金不少于人民幣2億元
C 具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：375
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元; 第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施; 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格; 第四，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(71) 有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說(shuō)法有[ ]
A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的為短期次級(jí)債務(wù)
B 分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)
C 短期刺激債務(wù)可以計(jì)入凈資本,并在開(kāi)展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
D 長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本。
專家解析：正確答案：BD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：101
本題考核證券公司次級(jí)債券。次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計(jì)入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、2年以下(不含2年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開(kāi)展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
(72) 債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于股票投資風(fēng)險(xiǎn)小，是因?yàn)?)。
A 債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大,收益高
B 債券利息支付限于股息紅利分配
C 債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定
D 倘若公司破產(chǎn),債券償付在前,股票償付在后
專家解析：正確答案：CD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：85
在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定;債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。
(73) 下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是()。
A 股息率不固定
B 剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先
C 股息分派優(yōu)先
D 一般也有表決權(quán)
專家解析：正確答案：BC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：68
股息率固定，一般無(wú)表決權(quán)。
(74) 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是()。
A 保護(hù)投資者
B 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C 最低限度地降低投資者損失
D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
專家解析：正確答案：ABD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：345
國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)。
(75) 影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括()。
A 政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
B 宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
C 行業(yè)前景
D 公司經(jīng)營(yíng)狀況
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：58-61
影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素包括公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況。
(76) 依據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券公司下列事項(xiàng)中,需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的有()。
A 在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B 變更業(yè)務(wù)范圍
C 證券公司增加注冊(cè)資本
D 證券公司變更實(shí)際控制人
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：362
證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，也必須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
(77) 股票的賬面價(jià)值又稱()。
A 每股凈資產(chǎn)
B 股票面值
C 股票凈值
D 股票內(nèi)在價(jià)值
專家解析：正確答案：AC 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：56
股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
(78) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括()。
A 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
B 責(zé)令停業(yè)整頓
C 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D 撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
專家解析：正確答案：BCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：303
考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施。
(79) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。
A 公司對(duì)現(xiàn)金的需要
B 股東所處地位
C 公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
D 公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁(yè)碼：66
普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。
(80) 下列關(guān)于期貨交易的描述正確的有()。
A 期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約
B 期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收
C 期貨交易必須在高度組織化的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行
D 并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種
專家解析：正確答案：ABCD 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁(yè)碼：158
期貨交易的內(nèi)容。