單項選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個選項中．只有一項符合題目要求．不選、錯選均不得分。)
1、 中國金融期貨交易所實(shí)行（ ?。┲贫?。
A．全面結(jié)算會員
B．結(jié)算會員
C．交易結(jié)算會員
D．交易會員
2、 下列各項中，違背控股股東行為規(guī)范的是（ ?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C．未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開
3、 下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是（ ?。?。
A．流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的重要指標(biāo)
D．價格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動性越弱
4、 金融債券的期限以（ ?。┹^為多見。
A．短期
B．中期
C．長期
D．永久期
5、 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行問債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監(jiān)會
C．上海證券交易所
D．國務(wù)院證券委員會
6、 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是（ ）。
A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．抵押公司債券
D．信托公司債券
7、 證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（ ?。?。
A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．對證券的上市交易申請行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
8、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ ?。?。
A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督
9、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（ ?。?。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為（ ?。?。
A．股票股息
B．財產(chǎn)股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息11、 證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A．獨(dú)立性
B．客觀性
C．公正性
D．一致性
12、 滬深300指數(shù)，在選擇樣本股時，剔除排名后（ ?。┑墓善?，然后對剩余股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
13、 封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資（ ?。┻M(jìn)行公正合理的分配。
A．形式
B．比例
C．順序
D．幣種
14、 開放式基金所特有的風(fēng)險是（ ?。?。
A．市場風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．巨額贖回風(fēng)險
15、 基金一般反映的是（ ?。?。
A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B．信托關(guān)系
C．借貸關(guān)系
D．所有權(quán)關(guān)系
16、 國際債券的發(fā)行對象主要是（ ?。?。
A．本國投資者
B．外國投資者
C．本國外幣持有者
D．本國金融機(jī)構(gòu)
17、 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，其凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元。
A．100
B．200
C．300
D．500
18、商業(yè)匯票屬于（ ?。?。
A．商品證券
B．有價證券
C．資本證券
D．貨幣證券
19、 關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值
B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等
C．是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值
D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值
20、 下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
21、 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工工資、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
22、證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為（ ?。?BR> A．資本證券
B．商品證券
C．商業(yè)證券
D．貨幣證券
23、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
24、 保險公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)屬于（ ?。?。
A．保險公司短期融資債
B．保險公司債
C．保險公司票據(jù)
D．保險公司次級債務(wù)
25、 基金管理人由依法設(shè)立的（ ?。?dān)任。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．信托投資公司
D．基金管理公司
26、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（ ?。?。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
27、 關(guān)于金融衍生工具的特征，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資
B．一般在當(dāng)期結(jié)算
C．其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系
D．在未來某一日期結(jié)算
28、 金融衍生工具的價格取決于（ ?。﹥r格變動的派生產(chǎn)品。
A．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品
B．股票市場
C．外匯市場
D．債券市場
29、 當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ?。?。
A．信用風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．法律風(fēng)險
D．基差風(fēng)險
30、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（ ?。?。
A．債券交易期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息償還期限
D．債券到期期限31、 我國股票基金大部分按照（ ?。┍壤嬏峄鸸芾碣M(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ?。?BR> A．2．5％，2％
B．2％，2．5％
C．1．5％，1％
D．1％，1．5％
32、 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所通過（ ?。┑姆绞竭M(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。
A．公開競價
B．買方向賣方支付一定費(fèi)用
C．集合競價
D．協(xié)商價格
33、 （ ?。?，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。
A．2008年3月
B．2008年7月
C．2009年3月
D．2009年7月
34、 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（ ?。﹣泶_定的。
A．現(xiàn)值理論
B．預(yù)期理論
C．合理收益理論
D．流動性理論
35、 關(guān)于國際債券，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
36、 滬深300指數(shù)簡稱滬深300，其指數(shù)基日為（ ?。?。
A．2005年1月1日
B．2004年l2月31日
C．2004年6月1日
D．2003年lo月12日
37、 證券市場監(jiān)管的主要手段是（ ）。
A．經(jīng)濟(jì)手段
B．法律手段
C．行政手段
D．自律方式
38、 公司股權(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌后1個月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后（ ?。﹥?nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件的，深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
39、 金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián)，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ?。?。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．不確定性或高風(fēng)險性
40、 股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（ ?。?。
A．期限性
B．風(fēng)險性
C．流動性
D．永久性
41、 申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ?。┤諆?nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．10
B．15
C．30
D．60
42、 （ ?。┦亲C券發(fā)行中常見、基本的發(fā)行方式，適合證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
43、 依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券是（ ?。?。
A．金融債券
B．商業(yè)銀行次級債券
C．混合資本債券
D．公司債券
44、 1999年11月4日，（ ?。┑耐ㄟ^，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
45、 證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度中（ ?。┑囊?。
A．健全性
B．制衡性
C．監(jiān)督性
D．適中性
46、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
47、 證券發(fā)行市場，又稱為（ ?。?。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
48、 下列各項中，（ ?。┎皇腔鸱蓊~持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
49、 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（ ?。?。
A．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
50、 以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般是吸收個人的（ ?。?。
A．大額儲蓄資金
B．小額儲蓄資金
C．投資資金
D．短期閑置資金51、 下列各項中，不屬于我國《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（ ?。?BR> A．申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B．申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C．申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D．申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
52、 股票是一種（ ?。{證。
A．債權(quán)
B．所有權(quán)
C．信托權(quán)
D．委托權(quán)
53、 關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值
B．簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量
C．加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)
D．修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連賈性
54、 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（ ?。?。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．金融證券
D．資本證券
55、 （ ?。?，24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1817年5月17日
56、 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于（ ?。┟再Y產(chǎn)評估師，其中近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（ ?。┤?。
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
57、 證券金融公司應(yīng)每（ ?。﹤€交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。
A．1
B．2
C．3
D．4
58、 目前為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（ ?。╅_發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險公司
D．證券交易所
59、 證券經(jīng)紀(jì)商的收人來源是（ ?。?。
A．買賣價差
B．傭金
C．股利和利息
D．稅利
60、 加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(T1Ps)是嚴(yán)格意義上早出現(xiàn)的（ ?。?。
A．ETF
B．LOF
C．指數(shù)基金
D．期貨基金
多項選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個選項中．至少有兩項符合題目要求．多選、少選、錯選均不得分。)
61、 對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有（ ?。?。
A．財政部
B．證券監(jiān)督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所
62、 證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為（ ?。?。
A．直接發(fā)行
B．包銷
C．代銷
D．公募發(fā)行
63、 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ ?。?。
A．籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B．減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)
C．改善公司的經(jīng)營狀況
D．保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變
64、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列（ ?。┨厥馇闆r，有權(quán)暫停估值。
A．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
C．如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時
65、 設(shè)立證券公司，對注冊資本的要求有（ ?。?。
A．注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B．將注冊資本高限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤
C．分為5000萬元、1億元和2億元三個標(biāo)準(zhǔn)
D．經(jīng)營財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣5000萬元
66、 證券市場風(fēng)險是指證券市場價格會因經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，主要包括（ ?。?。
A．政策風(fēng)險
B．經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．購買力風(fēng)險
67、 金融自由化的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．取消對存款利率的高限額
B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制
C．放松外匯管制
D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制
68、 20世紀(jì)80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行了多種多樣的股份制嘗試，出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時期股票的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)
B．發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾
C．發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商
D．一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性
69、 無記名股票與記名股票的差別包括（ ?。?。
A．兩者在股東的權(quán)利方面存在差別
B．記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C．繳納出資的方式不同，記名股票可以或分次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時要求繳納出資
D．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
70、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
71、 中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的不變是指（ ?。?。
A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求
B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件
D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求
72、 下列關(guān)于證券公司次級債務(wù)，說法正確的有（ ?。?。
A．次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)
B．長期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本
C．短期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本
D．在清償順序中，次級債務(wù)在普通債務(wù)之后，股權(quán)資本債務(wù)之前
73、 關(guān)于人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易，下列說法正確的有（ ?。?。
A．全國銀行間債券市場參與者中，具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)可與其他所有市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
B．全國銀行間債券市場參與者中，其他金融機(jī)構(gòu)可以與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
C．全國銀行間債券市場參與者中，非金融機(jī)構(gòu)只能與具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行以套期保值為目的的遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
D．遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易既可以通過全國銀行間同業(yè)拆借中心的交易系統(tǒng)達(dá)成，也可以通過電話、傳真等其他方式達(dá)成
74、 封閉式基金投資存在的風(fēng)險主要有（ ?。?。
A．市場風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．巨額贖回風(fēng)險
75、 金融債券的發(fā)行主體是（ ?。?。
A．銀行
B．上市公司
C．非銀行的金融機(jī)構(gòu)
D．中央政府
76、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ?。┑穆氊?zé)。
A．向投資者一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報告
D．召集基金份額持有人大會
77、 公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有（ ?。?。
A．有價證券
B．設(shè)備
C．房產(chǎn)
D．土地使用權(quán)
78、 股票賬面價值又稱為（ ?。?。
A．股票面值
B．股票內(nèi)在價值
C．股票凈值
D．每股凈資產(chǎn)
79、 股票價值與股票價格的關(guān)系包括（ ?。?。
A．股票的賬面價值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定
C．股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
80、 公司公積金的來源有（ ?。?。
A．股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分
B．法定公積金和任意公積金
C．資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈與資產(chǎn)81、 下列各項中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（ ?。?。
A．利率指數(shù)
B．歐洲美元債券
C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D．長期政府債券
82、 我國《證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（ ?。?。
A．證券交易各機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定
D．證券交易所從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
83、 滬深300指數(shù)的選樣方法是，先計算樣本空間股票近1年(新股為上市以來)的（ ?。┑戎笜?biāo)，再將上述指標(biāo)按一定量的比重進(jìn)行加權(quán)平均，然后將計算結(jié)果從高到低排序，選取排名在前300的股票。
A．日均總市值
B．日均收盤價
C．日均流通股份數(shù)
D．日均成交金額
84、 《注冊會計師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請
B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
C．取得注冊會計師證書5年以上
D．不超過65周歲
85、 我國早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的，包括（ ?。?。
A．北平證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．天津證券交易所
D．上海股份公所
86、 證券投資基金公開披露基金信息。不得有下列（ ?。┬袨?。
A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．違規(guī)收益或者承擔(dān)損失
D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
87、 境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集，并在境外上市的股份．其主要特點(diǎn)是（ ?。?。
A．以人民幣標(biāo)明面值
B．采用無記名股票股票形式
C．以外幣認(rèn)購
D．采用記名股票形式
88、 證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（ ?。?。
A．監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)
B．監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員
89、 關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有（ ?。?。
A．只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券
B．發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券
C．實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要
D．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
90、 證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)91、 退市風(fēng)險警示的處理措施包括（ ?。?。
A．對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整
B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票
C．股票價格的日漲跌幅限制為5％
D．受到證券交易所公開譴責(zé)
92、 關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣，下列描述正確的有（ ?。?。
A．主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
B．也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)
C．主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等
D．主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等
93、 發(fā)放股票股息的目的包括（ ?。?BR> A．增加公司資產(chǎn)總額
B．增加公司股東權(quán)益總額
C．使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D．使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
94、 關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用
B．管理費(fèi)是基金管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用
C．我國基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取
D．一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金
95、 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體現(xiàn)在（ ?。?。
A．投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
B．自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)
C．保證金交易制度
D．無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包的產(chǎn)品
96、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有（ ?。?。
A．公司財務(wù)狀況
B．上市規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
97、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)，下列表述正確的有（ ?。?。
A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
98、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以利用（ ）進(jìn)行證券投資。
A．借貸資金
B．自有資本
C．營運(yùn)資金
D．受托投資資金
99、 2006年實(shí)施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（ ?。?。
A．要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B．明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
C．主要股東資格的限制條件
D．對公司章程的要求
100、 下列各項屬于證券市場法律制度的是（ ?。?。
A．證券發(fā)行制度
B．信息披露制度
C．證券交易制度
D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
1、 中國金融期貨交易所實(shí)行（ ?。┲贫?。
A．全面結(jié)算會員
B．結(jié)算會員
C．交易結(jié)算會員
D．交易會員
2、 下列各項中，違背控股股東行為規(guī)范的是（ ?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C．未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開
3、 下列關(guān)于股票流動性的敘述，錯誤的是（ ?。?。
A．流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的重要指標(biāo)
D．價格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動性越弱
4、 金融債券的期限以（ ?。┹^為多見。
A．短期
B．中期
C．長期
D．永久期
5、 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行問債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監(jiān)會
C．上海證券交易所
D．國務(wù)院證券委員會
6、 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是（ ）。
A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．抵押公司債券
D．信托公司債券
7、 證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（ ?。?。
A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．對證券的上市交易申請行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
8、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ ?。?。
A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督
9、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（ ?。?。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為（ ?。?。
A．股票股息
B．財產(chǎn)股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息11、 證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A．獨(dú)立性
B．客觀性
C．公正性
D．一致性
12、 滬深300指數(shù)，在選擇樣本股時，剔除排名后（ ?。┑墓善?，然后對剩余股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
13、 封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資（ ?。┻M(jìn)行公正合理的分配。
A．形式
B．比例
C．順序
D．幣種
14、 開放式基金所特有的風(fēng)險是（ ?。?。
A．市場風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．巨額贖回風(fēng)險
15、 基金一般反映的是（ ?。?。
A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B．信托關(guān)系
C．借貸關(guān)系
D．所有權(quán)關(guān)系
16、 國際債券的發(fā)行對象主要是（ ?。?。
A．本國投資者
B．外國投資者
C．本國外幣持有者
D．本國金融機(jī)構(gòu)
17、 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，其凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元。
A．100
B．200
C．300
D．500
18、商業(yè)匯票屬于（ ?。?。
A．商品證券
B．有價證券
C．資本證券
D．貨幣證券
19、 關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值
B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等
C．是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值
D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值
20、 下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
21、 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工工資、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
22、證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為（ ?。?BR> A．資本證券
B．商品證券
C．商業(yè)證券
D．貨幣證券
23、 關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的
C．金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
24、 保險公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)屬于（ ?。?。
A．保險公司短期融資債
B．保險公司債
C．保險公司票據(jù)
D．保險公司次級債務(wù)
25、 基金管理人由依法設(shè)立的（ ?。?dān)任。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．信托投資公司
D．基金管理公司
26、 單獨(dú)或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（ ?。?。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨(dú)立董事
27、 關(guān)于金融衍生工具的特征，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資
B．一般在當(dāng)期結(jié)算
C．其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系
D．在未來某一日期結(jié)算
28、 金融衍生工具的價格取決于（ ?。﹥r格變動的派生產(chǎn)品。
A．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品
B．股票市場
C．外匯市場
D．債券市場
29、 當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ?。?。
A．信用風(fēng)險
B．流動性風(fēng)險
C．法律風(fēng)險
D．基差風(fēng)險
30、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（ ?。?。
A．債券交易期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息償還期限
D．債券到期期限31、 我國股票基金大部分按照（ ?。┍壤嬏峄鸸芾碣M(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ?。?BR> A．2．5％，2％
B．2％，2．5％
C．1．5％，1％
D．1％，1．5％
32、 金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所通過（ ?。┑姆绞竭M(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。
A．公開競價
B．買方向賣方支付一定費(fèi)用
C．集合競價
D．協(xié)商價格
33、 （ ?。?，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。
A．2008年3月
B．2008年7月
C．2009年3月
D．2009年7月
34、 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（ ?。﹣泶_定的。
A．現(xiàn)值理論
B．預(yù)期理論
C．合理收益理論
D．流動性理論
35、 關(guān)于國際債券，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
36、 滬深300指數(shù)簡稱滬深300，其指數(shù)基日為（ ?。?。
A．2005年1月1日
B．2004年l2月31日
C．2004年6月1日
D．2003年lo月12日
37、 證券市場監(jiān)管的主要手段是（ ）。
A．經(jīng)濟(jì)手段
B．法律手段
C．行政手段
D．自律方式
38、 公司股權(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌后1個月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后（ ?。﹥?nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件的，深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
39、 金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián)，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ?。?。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．不確定性或高風(fēng)險性
40、 股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（ ?。?。
A．期限性
B．風(fēng)險性
C．流動性
D．永久性
41、 申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ?。┤諆?nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．10
B．15
C．30
D．60
42、 （ ?。┦亲C券發(fā)行中常見、基本的發(fā)行方式，適合證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
43、 依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券是（ ?。?。
A．金融債券
B．商業(yè)銀行次級債券
C．混合資本債券
D．公司債券
44、 1999年11月4日，（ ?。┑耐ㄟ^，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協(xié)議》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《證券交易所法》
45、 證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度中（ ?。┑囊?。
A．健全性
B．制衡性
C．監(jiān)督性
D．適中性
46、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
47、 證券發(fā)行市場，又稱為（ ?。?。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
48、 下列各項中，（ ?。┎皇腔鸱蓊~持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
49、 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指（ ?。?。
A．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C．證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離
D．承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
50、 以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般是吸收個人的（ ?。?。
A．大額儲蓄資金
B．小額儲蓄資金
C．投資資金
D．短期閑置資金51、 下列各項中，不屬于我國《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（ ?。?BR> A．申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B．申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C．申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D．申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
52、 股票是一種（ ?。{證。
A．債權(quán)
B．所有權(quán)
C．信托權(quán)
D．委托權(quán)
53、 關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值
B．簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量
C．加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)
D．修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連賈性
54、 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（ ?。?。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．金融證券
D．資本證券
55、 （ ?。?，24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1817年5月17日
56、 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于（ ?。┟再Y產(chǎn)評估師，其中近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（ ?。┤?。
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
57、 證券金融公司應(yīng)每（ ?。﹤€交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。
A．1
B．2
C．3
D．4
58、 目前為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（ ?。╅_發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。
A．中央銀行
B．商業(yè)銀行
C．保險公司
D．證券交易所
59、 證券經(jīng)紀(jì)商的收人來源是（ ?。?。
A．買賣價差
B．傭金
C．股利和利息
D．稅利
60、 加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(T1Ps)是嚴(yán)格意義上早出現(xiàn)的（ ?。?。
A．ETF
B．LOF
C．指數(shù)基金
D．期貨基金
多項選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個選項中．至少有兩項符合題目要求．多選、少選、錯選均不得分。)
61、 對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有（ ?。?。
A．財政部
B．證券監(jiān)督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所
62、 證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為（ ?。?。
A．直接發(fā)行
B．包銷
C．代銷
D．公募發(fā)行
63、 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ ?。?。
A．籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B．減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)
C．改善公司的經(jīng)營狀況
D．保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變
64、 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列（ ?。┨厥馇闆r，有權(quán)暫停估值。
A．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
C．如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時
65、 設(shè)立證券公司，對注冊資本的要求有（ ?。?。
A．注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B．將注冊資本高限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤
C．分為5000萬元、1億元和2億元三個標(biāo)準(zhǔn)
D．經(jīng)營財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣5000萬元
66、 證券市場風(fēng)險是指證券市場價格會因經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，主要包括（ ?。?。
A．政策風(fēng)險
B．經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．購買力風(fēng)險
67、 金融自由化的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．取消對存款利率的高限額
B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制
C．放松外匯管制
D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制
68、 20世紀(jì)80年代初，若干小型國有和集體企業(yè)開始進(jìn)行了多種多樣的股份制嘗試，出現(xiàn)股票這一新生事物。這一時期股票的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．發(fā)行股票具有永久性，與發(fā)行公司共存續(xù)
B．發(fā)行對象多為內(nèi)部職工和地方公眾
C．發(fā)行方式多為自辦發(fā)行，沒有承銷商
D．一般按面值發(fā)行，大部分實(shí)行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性
69、 無記名股票與記名股票的差別包括（ ?。?。
A．兩者在股東的權(quán)利方面存在差別
B．記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C．繳納出資的方式不同，記名股票可以或分次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時要求繳納出資
D．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
70、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
71、 中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的不變是指（ ?。?。
A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求
B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件
D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求
72、 下列關(guān)于證券公司次級債務(wù)，說法正確的有（ ?。?。
A．次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)
B．長期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本
C．短期次級債務(wù)可以按一定的比例計入凈資本
D．在清償順序中，次級債務(wù)在普通債務(wù)之后，股權(quán)資本債務(wù)之前
73、 關(guān)于人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易，下列說法正確的有（ ?。?。
A．全國銀行間債券市場參與者中，具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)可與其他所有市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
B．全國銀行間債券市場參與者中，其他金融機(jī)構(gòu)可以與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
C．全國銀行間債券市場參與者中，非金融機(jī)構(gòu)只能與具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行以套期保值為目的的遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易
D．遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易既可以通過全國銀行間同業(yè)拆借中心的交易系統(tǒng)達(dá)成，也可以通過電話、傳真等其他方式達(dá)成
74、 封閉式基金投資存在的風(fēng)險主要有（ ?。?。
A．市場風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．巨額贖回風(fēng)險
75、 金融債券的發(fā)行主體是（ ?。?。
A．銀行
B．上市公司
C．非銀行的金融機(jī)構(gòu)
D．中央政府
76、 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列（ ?。┑穆氊?zé)。
A．向投資者一定的收益率
B．辦理基金備案手續(xù)
C．編制中期和年度基金報告
D．召集基金份額持有人大會
77、 公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有（ ?。?。
A．有價證券
B．設(shè)備
C．房產(chǎn)
D．土地使用權(quán)
78、 股票賬面價值又稱為（ ?。?。
A．股票面值
B．股票內(nèi)在價值
C．股票凈值
D．每股凈資產(chǎn)
79、 股票價值與股票價格的關(guān)系包括（ ?。?。
A．股票的賬面價值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定
C．股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
80、 公司公積金的來源有（ ?。?。
A．股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分
B．法定公積金和任意公積金
C．資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈與資產(chǎn)81、 下列各項中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（ ?。?。
A．利率指數(shù)
B．歐洲美元債券
C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D．長期政府債券
82、 我國《證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（ ?。?。
A．證券交易各機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定
D．證券交易所從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
83、 滬深300指數(shù)的選樣方法是，先計算樣本空間股票近1年(新股為上市以來)的（ ?。┑戎笜?biāo)，再將上述指標(biāo)按一定量的比重進(jìn)行加權(quán)平均，然后將計算結(jié)果從高到低排序，選取排名在前300的股票。
A．日均總市值
B．日均收盤價
C．日均流通股份數(shù)
D．日均成交金額
84、 《注冊會計師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請
B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
C．取得注冊會計師證書5年以上
D．不超過65周歲
85、 我國早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的，包括（ ?。?。
A．北平證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．天津證券交易所
D．上海股份公所
86、 證券投資基金公開披露基金信息。不得有下列（ ?。┬袨?。
A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．違規(guī)收益或者承擔(dān)損失
D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
87、 境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集，并在境外上市的股份．其主要特點(diǎn)是（ ?。?。
A．以人民幣標(biāo)明面值
B．采用無記名股票股票形式
C．以外幣認(rèn)購
D．采用記名股票形式
88、 證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營隋況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會的職權(quán)有（ ?。?。
A．監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)
B．監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢
D．監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員
89、 關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有（ ?。?。
A．只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券
B．發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券
C．實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要
D．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
90、 證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)91、 退市風(fēng)險警示的處理措施包括（ ?。?。
A．對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整
B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票
C．股票價格的日漲跌幅限制為5％
D．受到證券交易所公開譴責(zé)
92、 關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣，下列描述正確的有（ ?。?。
A．主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
B．也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)
C．主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等
D．主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等
93、 發(fā)放股票股息的目的包括（ ?。?BR> A．增加公司資產(chǎn)總額
B．增加公司股東權(quán)益總額
C．使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D．使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
94、 關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用
B．管理費(fèi)是基金管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用
C．我國基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取
D．一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金
95、 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體現(xiàn)在（ ?。?。
A．投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
B．自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)
C．保證金交易制度
D．無節(jié)制發(fā)開發(fā)過度打包的產(chǎn)品
96、 深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時一般要考慮的因素有（ ?。?。
A．公司財務(wù)狀況
B．上市規(guī)模
C．交易活躍程度
D．行業(yè)代表性
97、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)，下列表述正確的有（ ?。?。
A．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
B．公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C．公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
D．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
98、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以利用（ ）進(jìn)行證券投資。
A．借貸資金
B．自有資本
C．營運(yùn)資金
D．受托投資資金
99、 2006年實(shí)施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（ ?。?。
A．要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B．明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
C．主要股東資格的限制條件
D．對公司章程的要求
100、 下列各項屬于證券市場法律制度的是（ ?。?。
A．證券發(fā)行制度
B．信息披露制度
C．證券交易制度
D．證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度