單項(xiàng)選擇題
1、 為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。（?。?BR> 2、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
3、 以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．制定證券交易價(jià)格
4、 機(jī)構(gòu)投資者作為詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
A．依法設(shè)立，最近6個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C．依法可以進(jìn)行股票投資
D．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
多項(xiàng)選擇題
5、有關(guān)LOF和ETF的不同之處的表述，正確的有（ ）。
A．ETF屬于被動(dòng)投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B．LOF的申購與贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
C．ETF采用實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D．以上說法都對
6、 證券評級(jí)業(yè)務(wù)的評級(jí)對象包括（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券
B．中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券
C．在證券交易所上市交易的債券
D．在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券
7、 股息的具體形式有（ ?。?BR> A．現(xiàn)金股息
B．配股
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
8、我國推出的儲(chǔ)蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．針對機(jī)構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
9、 恒生指數(shù)選取成分股的主要依據(jù)是該樣本股（ ）。
A．在市場上的重要程度
B．成交額對投資者的影響
C．發(fā)行量較大
D．公司業(yè)務(wù)以香港地區(qū)為基地
判斷題
10、具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會(huì)公眾股。（ ?。?
1、 為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。（?。?BR> 2、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
3、 以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．制定證券交易價(jià)格
4、 機(jī)構(gòu)投資者作為詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
A．依法設(shè)立，最近6個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C．依法可以進(jìn)行股票投資
D．信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
多項(xiàng)選擇題
5、有關(guān)LOF和ETF的不同之處的表述，正確的有（ ）。
A．ETF屬于被動(dòng)投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B．LOF的申購與贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
C．ETF采用實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D．以上說法都對
6、 證券評級(jí)業(yè)務(wù)的評級(jí)對象包括（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券
B．中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券
C．在證券交易所上市交易的債券
D．在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券
7、 股息的具體形式有（ ?。?BR> A．現(xiàn)金股息
B．配股
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
8、我國推出的儲(chǔ)蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．針對機(jī)構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
9、 恒生指數(shù)選取成分股的主要依據(jù)是該樣本股（ ）。
A．在市場上的重要程度
B．成交額對投資者的影響
C．發(fā)行量較大
D．公司業(yè)務(wù)以香港地區(qū)為基地
判斷題
10、具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會(huì)公眾股。（ ?。?