單項(xiàng)選擇題
1、 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000
2、 股份有限公司的資本又稱為股份資本或股本。（ ?。?BR> 3、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（ ?。﹤€(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)（ ?。┢鹩?jì)算。
A．6；最后一次簽署之日
B．3；第一次簽署之日
C．6；最后一次簽署次日
D．3；第一次簽署次日
4、主板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起（ ?。﹤€(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
A．1
B．3
C．6
D．12
5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過(guò)公眾持有的股本證券的（ ?。?BR> A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％
6、 發(fā)行外資股的評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)由境內(nèi)的評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任，但是，也可以聘請(qǐng)境外估值師對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。（ ?。?BR> 7、 關(guān)于次級(jí)債務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．次級(jí)債務(wù)是政府發(fā)行的
B．次級(jí)債務(wù)的固定期限不低于5年(包括5年 )
C．除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常性虧損
D．次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司存在下列（ ?。┣樾沃坏?，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
9、關(guān)于資本確定原則，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．公司在章程中要規(guī)定資本總額
B．公司在登記設(shè)立前認(rèn)購(gòu)或募集資金已足
C．公司在登記設(shè)立前必須認(rèn)購(gòu)股份完畢
D．資本確定原則只是針對(duì)股份有限公司
不定項(xiàng)選擇題
10、擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是（ ?。?BR> A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行
1、 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000
2、 股份有限公司的資本又稱為股份資本或股本。（ ?。?BR> 3、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（ ?。﹤€(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)（ ?。┢鹩?jì)算。
A．6；最后一次簽署之日
B．3；第一次簽署之日
C．6；最后一次簽署次日
D．3；第一次簽署次日
4、主板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起（ ?。﹤€(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
A．1
B．3
C．6
D．12
5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過(guò)公眾持有的股本證券的（ ?。?BR> A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％
6、 發(fā)行外資股的評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)由境內(nèi)的評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任，但是，也可以聘請(qǐng)境外估值師對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。（ ?。?BR> 7、 關(guān)于次級(jí)債務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．次級(jí)債務(wù)是政府發(fā)行的
B．次級(jí)債務(wù)的固定期限不低于5年(包括5年 )
C．除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常性虧損
D．次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司存在下列（ ?。┣樾沃坏?，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。
A．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B．現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
C．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
9、關(guān)于資本確定原則，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．公司在章程中要規(guī)定資本總額
B．公司在登記設(shè)立前認(rèn)購(gòu)或募集資金已足
C．公司在登記設(shè)立前必須認(rèn)購(gòu)股份完畢
D．資本確定原則只是針對(duì)股份有限公司
不定項(xiàng)選擇題
10、擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是（ ?。?BR> A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行