單項選擇題
1、 根據(jù)我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其最近1期末凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣3000萬元。（ ?。?BR> 2、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ）。
A．發(fā)行人通過中介機構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴格，投資者也較少
C．證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
3、 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（ ?。?BR> A．優(yōu)先股票
B．普通股票
C．金融債券
D．公司債券
4、 股票股息實際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。（ ?。?BR> 5、 1982年1月，（ ）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
6、 股票市場中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)(例如房地產(chǎn))或者板塊(例如金融)的股票在特定時期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 證券公司經(jīng)營（ ?。┲械娜魏我豁?，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營
C．證券承銷與保薦
D．證券投資咨詢
8、 下列關(guān)于上證企業(yè)債指數(shù)樣本的描述正確的有（ ?。?。
A．必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
B．必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
C．必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
D．必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
9、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是（ ?。?BR> A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金
B．防范挪用其他客戶資產(chǎn)
C．防范非法融入融出資金
D．防范結(jié)算風(fēng)險
判斷題
10、 股東大會一般都是每年由董事會提議臨時召開。 （ ?。?
1、 根據(jù)我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其最近1期末凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣3000萬元。（ ?。?BR> 2、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ）。
A．發(fā)行人通過中介機構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴格，投資者也較少
C．證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
3、 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（ ?。?BR> A．優(yōu)先股票
B．普通股票
C．金融債券
D．公司債券
4、 股票股息實際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。（ ?。?BR> 5、 1982年1月，（ ）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
6、 股票市場中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)(例如房地產(chǎn))或者板塊(例如金融)的股票在特定時期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 證券公司經(jīng)營（ ?。┲械娜魏我豁?，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營
C．證券承銷與保薦
D．證券投資咨詢
8、 下列關(guān)于上證企業(yè)債指數(shù)樣本的描述正確的有（ ?。?。
A．必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
B．必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
C．必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
D．必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
9、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是（ ?。?BR> A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金
B．防范挪用其他客戶資產(chǎn)
C．防范非法融入融出資金
D．防范結(jié)算風(fēng)險
判斷題
10、 股東大會一般都是每年由董事會提議臨時召開。 （ ?。?