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2013證券從業(yè)《證券投資分析》高分沖刺試卷(1)

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    一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
    1、套利頭寸的了結可以選擇（　?。┑男问?。
    A．持有一直到交割
    B．交割前了結
    C．展期為下一最近交割的期貨合約
    D．以上全對
    2、以下關于內部到期收益率的說法不正確的是（　?。?。
    A．到期收益率既考慮了利息收入，也考慮了資本損益和再投資收益
    B．到期收益率的實現(xiàn)依賴于以下條件：將債券一直持有至期滿；票面利息以到期收益率作再投資
    C．在投資學中，債券的內部到期收益率，被定義為把未來的投資收益折算成現(xiàn)值，使之成為購買價格或初始投資額的貼現(xiàn)率。
    D．就半年付息一次的債券來說，將半年利率Y(或稱“周期性收益率”)乘以2便得到年到期收益率，這樣得出的年收益高估了實際年收益而被稱為“債券等價收益率”
    3、影響應收賬款周轉率正確計算的因素是（　　）。
    A．現(xiàn)金等價物的增加
    B．存貨的減少
    C．大量的銷售使用分期付款方式結算
    D．銷售額的大幅增長
    4、與基本分析相比，技術分析的優(yōu)點是（　?。?。
    A．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢
    B．同市場接近，考慮問題比較直觀
    C．考慮問題的范圍相對較窄
    D．進行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長
    5、 1998年美國金融學教授（　　）首次給金融工程下了正式的定義。
    A．費舍
    B．法默
    C．費納蒂
    D．格雷厄姆
    6、以下屬于周期性行業(yè)的是（　?。?BR>    A．計算機業(yè)
    B．消費品業(yè)
    C．食品業(yè)
    D．公用事業(yè)
    7、以下屬于擴張型資產重組的是（　?。?。
    A．公司分立
    B．資產配負債剝離
    C．收購公司
    D．股權的無償劃撥
    8、（　?。┦侵腹I(yè)行業(yè)在報告期內以貨幣表現(xiàn)的工業(yè)生產活動的最終成果，是衡量國民經濟的重要統(tǒng)計指標之一。
    A．工業(yè)增加值
    B．經濟增加值
    C．國民生產總值
    D．國內生產總值
    9、某公司的可轉換債券，面值為1000元，轉換價格為25元，當前市場價格為l200元，其標的股票當前的市場價格為26元，那么該債券的轉換升水比率為（　?。?。
    A．14．78
    B．13．68
    C．15．78
    D．15．38
    10、根據(jù)股價未來變化的方向，屬于股價運行形態(tài)的是（　?。?BR>    A．持續(xù)整理形態(tài)
    B．多重頂形
    C．矩形
    D．楔形11、技術分析指標方法與其他技術分析法的區(qū)別是（　?。?。
    A．對數(shù)學計算的廣泛運用
    B．對成交量的重視程度更高
    C．未充分重視圖形的運用
    D．重視數(shù)形結合實際
    12、以下關于金融期貨價格的說法正確的是（　?。?BR>    A．期貨合約的理論價格是確定的
    B．在期貨市場上，金融期貨的市場價格與其理論價格完全一致
    C．影響期貨價格的主要因素是持有現(xiàn)貨的成本和時間價值
    D．影響期貨價格的因素比影響現(xiàn)貨價格的因素要少
    13、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為（　?。┐笮袠I(yè)。
    A．3
    B．8
    C．10
    D．12
    14、根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為（　?。?BR>    A．技術分析
    B．基本分析
    C．定性分析
    D．定量分析
    15、主營業(yè)務毛利率指標是（　?。?。
    A．主營業(yè)務凈利潤與銷售成本的百分比
    B．銷售成本與主營業(yè)務收入的百分比
    C．主營業(yè)務毛利與銷售收入的百分比
    D．主營業(yè)務利潤與銷售成本的百分比
    16、電視機的興起，導致了收音機業(yè)的衰退，這屬于（　?。?。
    A．絕對衰退
    B．相對衰退
    C．必然衰退
    D．偶然衰退
    17、食品行業(yè)屬于（　?。?。
    A．增長型行業(yè)
    B．周期型行業(yè)
    C．防守型行業(yè)
    D．衰退型行業(yè)
    18、下列有關內部收益率的描述不正確的是（　?。?。
    A．是一種貼現(xiàn)率
    B．前提是NPV取0
    C．內部收益率大于必要收益率，有投資價值
    D．內部收益率小于必要收益率，有投資價值
    19、公式P₀＝P_n/(1＋r)_n計算的是（　?。?。
    A．現(xiàn)值
    B．終值
    C．當前收益率
    D．到期收益率
    20、 20世紀60年代，美國芝加哥大學財務學家（　?。┨岢隽说挠行袌黾僬f理論。
    A．尤金·法默
    B．沃侖·巴菲特
    C．本杰明·格雷厄母
    D．馬柯維茨


    21、石油行業(yè)的市場結構屬于（　?。?。
    A．完全競爭
    B．不完全競爭
    C．寡頭壟斷
    D．完全壟斷
    22、

A．

B．

C．

D．

    23、國民生產總值(GNP)與國內生產總值(GDP)的關系是（　?。?/SPAN>
    A．GDP=GNP+本國居民在國外的收入－外國居民在本國的收入
    B．GDP=GNP－本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
    C．GDP=GNP+本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入
    D．GDP=GNP－本國居民在國外的收入－外國居民在本國的收入



    24、使證券市場呈現(xiàn)上升走勢最有利的經濟背景條件是（　?。?。
    A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長
    B．高通脹下GDP增長
    C．宏觀調控下的GDP減速增長
    D．轉折性的GDP變動
    25、行業(yè)分析的主要任務包括（　?。?，從而為政府部門、投資者及其他機構提供決策依據(jù)或投資依據(jù)。
    A．解析行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經濟中的地位
    B．分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素以及判斷對行業(yè)的影響力度
    C．預測并引導行業(yè)的未來發(fā)展趨勢，判斷行業(yè)投資價值，揭示行業(yè)投資風險
    D．以上都對
    26、應收賬款周轉率與（　　）無關。
    A．銷售收入
    B．年初應收賬款
    C．年末應收賬款
    D．銷售成本
    27、關于城鄉(xiāng)居民存款，下列說法錯誤的是（　?。?。
    A．包括城鎮(zhèn)居民儲蓄存款
    B．包括農民個人儲蓄存款
    C．是城鄉(xiāng)居民存入銀行、農村信用社、郵政儲蓄機構的儲蓄金額
    D．包括部隊機關的存款
    28、反映證券組合期望收益水平和多個因素風險水平之間均衡關系的模型是（　　）。
    A．多因素模型
    B．特征線模型
    C．資本市場線模型
    D．套利定價模型
    29、當經濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，（　?。?BR>    A．經濟周期處于衰退期
    B．經濟周期處于下降階段
    C．證券市場將繼續(xù)下跌
    D．證券市場已經處于底部，應當考慮買入
    30、某資產l998年8月份購進，在2008年8月評估時，名義已使用年限為10年，根據(jù)資產技術指標，正常使用情況下，每天應工作8小時，該資產每天實際工作7．5小時，根據(jù)實體性貶值的公式計算法，該資產的利用率為（　?。?。
    A．93%
    B．94%
    C．95%
    D．96%
    31、長期負債與營運資金比率可以用來衡量公司的（　　）。
    A．資本結構
    B．經營效率
    C．財務結構
    D．償債能力
    32、下列因素對期權價格影響的決定機制，說法正確的是（　?。?。
    A．一般而言，協(xié)定價格與市場價格間的價差越大，期權的時間價值越大
    B．利率提高，使得期權的內在價值增大
    C．標的物的波動性越大，期權的價值越大
    D．在期權價格有效期內，標的資產的收益越大，期權價格越高
    33、進行證券投資技術分析的假設中，（　?。┻@一假設是從人的心理因素方面考慮的。、
    A．市場行為涵蓋一切信息
    B．價格沿趨勢移動
    C．歷史會重演
    D．投資者都是理性的
    34、資產負債率反映了債權人所提供的資本占全部資本的比例，也被稱為“舉債經營比率”，關于其包括的含義，下列說法不正確的是（　?。?BR>    A．從債權人的立場看，希望債務比例越低越好，公司償債有保證，貸款不會有太大的風險
    B．從股東的立場看，在全部資本利潤率高于借款利息率時，負債比例越大越好；否則相反
    C．從經營者的立場看，如果舉債規(guī)模很大，超出債權人心理承受程度，則被認為是不保險的，公司就借不到錢
    D．從經營者的立場看，為了保證公司安全運營，負債比率越小越好
    35、在一個時期內，國際儲備中可能發(fā)生較大變動的是（　　）。
    A．外匯儲備
    B．黃金儲備
    C．特別提款權
    D．IMF儲備頭寸
    36、在計算失業(yè)率時所指的勞動力是指（　?。?。
    A．年齡在18歲以上的人的全體
    B．年齡在18歲以上的具有勞動能力的人的全體
    C．年齡在16歲以上的具有勞動能力的人的全體
    D．年齡在15歲以上的具有勞動能力的人的全體
    37、現(xiàn)金流匹配法的風險是（　?。?。
    A．再投資風險
    B．利率風險
    C．提前贖回風險
    D．政策風險
    38、在運用市場價值法對零售業(yè)或消費制造品業(yè)進行估價時，運用（　　）作為估價指標。
    A．稅后利潤
    B．現(xiàn)金流量
    C．銷售收入
    D．股票的賬面價值
    39、下列行業(yè)中屬于完全競爭型行業(yè)的有（　?。?。
    A．農產品行業(yè)
    B．紡織行業(yè)
    C．食品行業(yè)
    D．鋼鐵行業(yè)
    40、迄今為止發(fā)展最快、滲透力、應用關鍵技術最廣泛的行業(yè)是（　?。?BR>    A．信息產業(yè)
    B．鋼鐵業(yè)
    C．化工業(yè)
    D．生物工程
    41、在宏觀經濟分析中，總量分析法是（　?。?BR>    A．動態(tài)分析
    B．靜態(tài)分析
    C．主要是動態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析
    D．主要是靜態(tài)分析，也包括動態(tài)分析
    42、以下行業(yè)處在生命周期衰退期的是（　　）。
    A．太陽能行業(yè)
    B．遺傳工程行業(yè)
    C．超級市場行業(yè)
    D．自行車制造行業(yè)
    43、衡量證券組合每單位系統(tǒng)風險所獲得的風險溢價的指標是（　?。?。
    A．特雷諾指數(shù)
    B．β系數(shù)
    C．詹森指數(shù)
    D．夏普指數(shù)
    44、與波浪理論密切相關的理論有（　?。?BR>    A．經濟周期
    B．道氏理論
    C．斐波那奇數(shù)列
    D．以上全是
    45、認股權證價格比其可選購股票價格的漲跌速度要（　?。?。
    A．快
    B．慢
    C．同步
    D．不確定
    46、 2001年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意義》，要求上市公司在（　?。┲敖ⅹ毩⒍轮贫取?BR>    A．2001年8月30日
    B．2001年12月31日
    C．2002年1月1日
    D．2002年6月30日
    47、套利交易對期貨市場的作用不包括（　?。?BR>    A．有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮
    B．增加了期貨市場的交易量
    C．有效降低了期貨市場的風險
    D．提高了期貨交易的活躍程度
    48、某投資者以900元的價格購買了面額為l000元、票面利率為12%、期限為5年的債券。那么該投資者的當期收益率為（　　）。
    A．12%
    B．13．33%
    C．8%
    D．11．11%
    49、會員制證券投資咨詢機構實收資本不得少于（　?。┤f元，每設立一家分支機構應追加不低于（　?。┤f元的實收資本。
    A．500，250
    B．500，100
    C．1000，200
    D．1000，250
    50、一般認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇（　　）。
    A．收入型證券組合
    B．平衡型證券組合
    C．市場指數(shù)型證券組合
    D．有效型證券組合
    51、在資產評估工作中，如果資產未來收益不易計算或難以取得市場參照，最適合采用的方法是（　?。?。
    A．收益現(xiàn)值法
    B．市場價值法
    C．重置成本法
    D．清算價格法
    52、中國證監(jiān)會于2001年4月4日公布了《上市公司行業(yè)分類指引》，將上市公司分為（　?。﹤€門類。
    A．12
    B．13
    C．14
    D．15
    53、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關系是（　?。?。
    A．到期收益率等于票面利率
    B．到期收益率大于票面利率
    C．到期收益率小于票面利率
    D．無法比較
    54、根據(jù)2007年修訂的《公司發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》的規(guī)定，在對中國上市公司財務指標進行分析時，主要應分析的凈資產收益率指標為（　　）。
    A．加權平均凈資產收益率
    B．全面攤薄凈資產收益率
    C．A項和B項
    D．移動平均凈資產收益率
    55、當WMS高于80時，市場處于（　?。顟B(tài)。
    A．超買
    B．超賣
    C．公司盈利豐厚
    D．人氣旺盛
    56、技術指標乖離率的參數(shù)是（　?。?。
    A．天數(shù)
    B．收盤價
    C．開盤價
    D．MA．
    57、買入保值的盈虧取決于（　　）。
    A．基差
    B．期初基差一期末基差
    C．期貨價格的變動
    D．期末基差一期初基差
    58、根據(jù)投資者對收益和風險的共同偏好以及投資者個人偏好確定投資者證券組合并進行組合管理的方法是（　?。?BR>    A．基本分析法
    B．技術分析法
    C．證券組合分析法
    D．金融工程法
    59、根據(jù)公司財務狀況分析的綜合評價法，一般認為，公司財務分析的內容主要是評價（　　），其次是評價（　?。?，此外還有（　　），它們之間大致可按（　?。┑谋壤峙浔戎?。
    A．盈利能力；償債能力；成長能力；5：3：2
    B．盈利能力；成長能力；償債能力；5：3：2
    C．盈利能力；償債能力；成長能力；5：4：1
    D．成長能力；盈利能力；償債能力；5：3：2
    60、凈資產收益率高，表明公司（　?。?。
    A．資產質量高
    B．每股收益高
    C．股東權益高
    D．每股凈資產高
    二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的5個選項中，至少有一項符合題目要求)
    61、在下列關于旗形形態(tài)的陳述中，正確的陳述有（　?。?。
    A．旗形出現(xiàn)之前，一般應有一個旗桿
    B．旗形持續(xù)的時間越長，股價保持原來趨勢的能力越強
    C．旗形形成之前，成交量較大
    D．旗形形成之后，成交量較小
    62、在進行行業(yè)增長比較分析時，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經濟綜合指標進行對比，可以得出的結論是（　　）。
    A．比較該行業(yè)的年增長率與國民生產總值、國內生產總值的年增長率
    B．確定該行業(yè)是否屬于周期行業(yè)
    C．計算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產總值中所占比重
    D．該行業(yè)內的市場結構和分布
    63、債券的報酬由（　?。┙M成。
    A．時間價值
    B．收益率變化的影響
    C．息票利息
    D．息票利息再投資獲得的利息
    64、影響債券投資價值的外部因素有（　?。?。
    A．基礎利率
    B．市場利率
    C．通貨膨脹水平
    D．外匯匯率風險
    65、保守速動比率是（　?。┛傤~與流動負債的比值，所選用的項目與當期現(xiàn)金流量無關，以計算更進一步的變現(xiàn)能力。
    A．應收賬款
    B．現(xiàn)金
    C．交易性金融資產
    D．應收票據(jù)
    66、以下屬于缺口的是（　?。?。
    A．持續(xù)性缺口
    B．消耗性缺口
    C．突破缺口
    D．間斷性缺口
    67、比較而言，下列行業(yè)中的組織創(chuàng)新較活躍的行業(yè)是（　?。！?BR>    A．計算機行業(yè)
    B．通訊行業(yè)
    C．生物醫(yī)藥行業(yè)
    D．自行車行業(yè)
    68、依據(jù)證券組合分析法，理性投資者具有以下兩個特征（　?。?。
    A．在期望收益率既定的條件下選擇風險最小的證券
    B．選擇風險最小的證券
    C．在風險既定的條件下選擇期望收益率的證券
    D．選擇收益的證券
    69、需要同時使用有關財務數(shù)據(jù)年初數(shù)和年末數(shù)才能計算的財務指標有（　　）。
    A．銷售凈利率
    B．存貨周轉天數(shù)
    C．應收賬款周轉天數(shù)
    D．總資產周轉率
    70、下列指標中的（　?。┛梢灾苯佑糜谟嬎忝抗蓛糍Y產。
    A．普通股每股市價
    B．普通股每股凈收益
    C．普通股股數(shù)
    D．凈資產
    71、以下論述中有關特雷諾指數(shù)說法正確的是（　?。?。
    A．由每單位風險獲取的風險溢價來計算
    B．用獲利機會來評價績效
    C．以資本市場線為基準
    D．以證券市場線為基準
    72、乖離率BIAS指標的應用法則是（　?。?。
    A．一般來說，正的BIAS越大，表示短期多頭的獲利越大，獲利回吐的可能性越高
    B．當短期BIAS在高位下穿長期BIAS時，是買入信號
    C．一般來說，參數(shù)越大，股票越活躍，選擇的分界性也越大
    D．BIAS應用法則也存在著頂背離和底背離的原理
    73、財政政策手段包括（　?。?。
    A．國家預算
    B．稅收
    C．補貼
    D．轉移支付
    74、證券投資分析的目標為（　?。?。
    A．在風險既定的條件下投資收益率化
    B．在風險既定的條件下投資收益率最小化
    C．在收益率既定的條件下風險最小化
    D．在收益率既定的條件下風險化
    75、為了更準確了解公司產品市場占用率，證券分析師應（　　）。
    A．了解公司財務結構
    B．了解公司產品銷售市場的地域分布狀況
    C．了解公司產品的技術含量
    D．了解公司產品在市場的占有率
    76、下列事件會帶來Alpha套利機會的事件是有權重股的（　?。?BR>    A．停牌
    B．除權
    C．股本變動
    D．漲跌停板
    77、 CIIA考試分為標準知識考試和國家知識考試兩部分，其中標準知識的考試涉及的科目有（　?。?BR>    A．經濟學
    B．股票定價與分析
    C．財務會計
    D．金融衍生工具定價與分析
    78、在RSI應用法則中投資操作為買入的是（　　）。
    A．RSI值在80～100
    B．RSI值在50～80
    C．RSI值在20～50
    D．RSI值在0～20
    79、下列關于積極財政政策，對證券市場的影響正確的有（　?。?BR>    A．減少稅收，降低稅率，促進證券價格上漲
    B．擴大財政支出，加大財政赤字，一定會促進證券價格上漲
    C．回購部分短期國債，導致更多資金轉向股票，推動證券市場上揚
    D．增加財政補貼，擴大社會總需求和刺激供給增加，推動證券市場上揚
    80、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列哪些行為?（　?。?BR>    A．代理委托人從事證券投資
    B．與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失
    C．買賣咨詢機構提供服務的上市公司股票
    D．利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播或誤導投資者的信息
    81、證券技術分析方法的要素包括（　?。?BR>    A．證券的市場價格
    B．證券的交易量
    C．證券市場價格的波動幅度
    D．時間和空間
    82、關于突破缺口，說法正確的是（　　）。
    A．突破缺口在很大程度上取決于成交量的變化
    B．對于上升的突破缺口，必須要有成交量的配合，否則形成假突破
    C．一般來說，突破缺口一旦確認以后，投資者必須立即做出買入或賣出指令
    D．突破缺口的市場意義是，表明證券價格的變動將沿著既定的方向發(fā)展變化
    83、影響資產凈利率高低的因素包括（　?。?BR>    A．產品的價格
    B．單位成本的高低
    C．產品的質量
    D．產品的銷售數(shù)量
    84、已知某公司某年的財務數(shù)據(jù)如下：應收賬款為50萬元，流動資產為86萬元，固定資產為218萬元，存貨為30萬元，短期借款為46萬元，流動負債為66萬元。根據(jù)上述資料可以計算出（　　）。
    A．應收賬款周轉率為5．26次
    B．流動比率為1．30
    C．速動比率為0．85
    D．存貨周轉率為4．42次
    85、證券組合分析法是根據(jù)投資者對（　?。┐_定投資者的證券組合并進行組合管理。
    A．收益率和風險的共同偏好
    B．投資者的個人偏好
    C．證券價格未來變化趨勢
    D．宏觀經濟指標
    86、以下選項中，屬于防守型行業(yè)的是（　?。?。
    A．計算機業(yè)
    B．消費品業(yè)
    C．食品業(yè)
    D．公用事業(yè)
    87、會計報表附注提供與會計報表所反映的信息相關的其他財務信息，證券分析師通過分析會計報表附注對基本財務比率存在的影響，為其決策提供更充分的信息。其影響包括（　　）。
    A．對變現(xiàn)能力比率的影響
    B．對運營能力比率的影響
    C．對負債比率的影響
    D．對盈利能力比率的影響
    88、在做股指期貨套期保值率時，計算投資組合的β系數(shù)的方法有（　　）。
    A．回歸法
    B．參數(shù)估計法
    C．資本資產定價模型法
    D．加權平均法
    89、某投資者將1500元現(xiàn)金按5%的年利率投資5年，那么（　?。?BR>    A．該項投資按單利計算的第五年年末的終值為1789元
    B．該項投資按單利計算的第五年年末的終值為1875元
    C．該項投資按復利計算的第五年年末的終值為1914．42元
    D．該項投資按復利計算的第五年年末的終值為1895．40元
    90、股份回購的方式包括（　　）。
    A．以現(xiàn)金購回其流通在外的股票
    B．債券換股權
    C．以優(yōu)先股換普通股
    D．以資產置換
    91、久期的缺陷是（　?。?。
    A．對于所有現(xiàn)金流采取同樣的收益率，與實際不符
    B．假設價格與收益率呈線性關系，與實際不符
    C．當債券的收益率變化幅度很小時，采用久期方法不能就債券價格對利率的敏感性精確地測量
    D．當債券的收益率變化幅度很大時，采用久期方法不能就債券價格對．利率的敏感性精確地測量
    92、金融工程的核心技術包括（　?。?。
    A．組合技術
    B．風險轉移技術
    C．分解技術
    D．整合技術
    93、影響金融期貨價格的主要因素有（　?。?。
    A．市場利率
    B．保證金要求
    C．期貨合約的有效期
    D．期貨合約的流動性
    94、以下（　?。┬袨槭恰蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為。
    A．接受他人委托從事證券投資
    B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
    C．向委托人承諾證券投資收益
    D．中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
    95、假設當股價漲至10元時開始調頭向下，那么，根據(jù)黃金分割線方法，股價在下跌過程中可能獲得支撐的價位有（　?。?BR>    A．8．09
    B．6．18
    C．3．82
    D．8．88
    96、證券估值是指對證券價值的評估。所以證券估值是證券交易的（　?。?。
    A．基礎
    B．前提
    C．條件
    D．結果
    97、根據(jù)美國經濟學家貝恩和日本通產省對產業(yè)集中度的劃分標準，將產業(yè)市場結構粗分為寡占型和競爭型兩類。其中正確的是（　　）。
    A．極高寡占型CR8＞70%
    B．低集中寡占型40%＜CR8＜60%
    C．低集中競爭型20%＜CR8＜40%
    D．分散競爭型CR8%30%
    98、下列關于可轉換債券，說法正確的是（　?。?。
    A．具有股權和債券的雙重特點
    B．當公司發(fā)售新股時轉換價格一般須作調整
    C．轉股后，公司每股收益被攤薄轉股后，公司的負債不變
    D．轉股后，公司的負債增加
    99、下列關于資產負債表的說法，正確的有（　?。?BR>    A．它是反映企業(yè)在某一會計期間財務狀況的會計報表
    B．我國資產負債表按賬戶式反映
    C．總資產=負債+凈資產
    D．右方列示資產各項目，左方列示負債和所有者權益各項目
    100、公司基本分析主要包括（　?。?。
    A．行業(yè)地位分析
    B．產品分析、成長性分析
    C．公司經營能力分析
    D．公司經濟區(qū)位分析
    101、（　?。┦琴Y產重組中的關聯(lián)交易。
    A．上市公司以收取資金占用費形式為母公司墊付資金
    B．關聯(lián)企業(yè)之間相互持股
    C．托管經營
    D．承包經營
    102、可轉換債券的特征是（　?。?。
    A．可以在一定條件下轉換成普通股
    B．一般都規(guī)定可轉換期限
    C．可轉換債券具有單重選擇權性質
    D．形式和持有者身份隨證券的轉換價格而相應轉換
    103、在證券市場線方程中，關于β系數(shù)的說法正確的是（　?。?。
    A．證券(組合)的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性
    B．表明證券(組合)承擔的系統(tǒng)性風險
    C．是單個證券(組合)對市場組合方差的貢獻率
    D．單個證券(組合)與β系數(shù)之間的存在正比例關系
    104、以下屬于關聯(lián)方的是（　　）。
    A．一方有能力直接或間接控制另一方
    B．多方共同控制另一方
    C．一方對另一方施加重大影響
    D．一方受兩方或多方控制
    105、關于久期的性質，下列說法正確的是（　　）
    A．息票率越高，久期越長
    B．債券的到期期限越長，久期也越長
    C．債券的到期收益率越大，久期越短
    D．多只債券組合的久期等于各只債券久期的加權平均，其權數(shù)等于各債券在組合中所占的比重
    106、經濟全球化，是指（　　）的跨國界流動。
    A．商品
    B．生產要素
    C．信息
    D．服務
    107、下面關于期權的協(xié)定價格和市場價格說法正確的是（　　）。
    A．協(xié)定價格與市場價格是影響期權價格最主要的因素
    B．一般而言，協(xié)定價格與市場價格的差距越大，時間價值越大；反之，時間價值越小
    C．對看漲期權而言，協(xié)定價格大于市場價格，期權處于虛值狀態(tài)
    D．對看跌期權而言，協(xié)定價格大于市場價格，期權處于實值狀態(tài)
    108、國際金融市場按市場主體的國別關系不同，可以分為（　?。?，各個市場相互影響。
    A．在岸市場
    B．外匯市場
    C．離岸金融市場
    D．國際衍生工具市場
    109、在股票價格曲線圖中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（　?。?。
    A．喇叭形形態(tài)
    B．楔形形態(tài)
    C．V形形態(tài)
    D．旗形形態(tài)
    110、影響應收賬款周轉率計算的因素有（　?。?。
    A．季節(jié)性經營
    B．大量使用分期付款結算
    C．大量使用現(xiàn)金結算
    D．年末銷售大幅增加
    三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
    111、可轉換證券的投資價值，也稱“內在價值”，是指將可轉換證券轉股前的利息收入和轉股時的轉換價值按適當?shù)谋匾找媛收鬯愕默F(xiàn)值。（　?。?/FONT>
    112、市盈率通常用于考察股票的內在價值，多為長期投資者所重視；市凈率通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關注。（　?。?/FONT>
    113、對于中長期投資者而言，不必被股價的“小漲”和“小跌”迷惑而追逐小利或回避小失，而應把握經濟周期，認清經濟形勢。（　?。?/FONT>
    114、內在價值為零的金融期權，為虛值期權，期權的買方如果立即執(zhí)行該期權不能獲得收益。（　?。?/FONT>
    115、每股收益多，則公司的分紅就多。（　?。?/FONT>
    116、長期投資的成本法在每個會計年度都要根據(jù)本企業(yè)占被投資單位的投資比例和被投資單位所有者權益的變動確認投資損益，以調整投資成本。（　?。?/FONT>
    117、如果出現(xiàn)證券A的收益與方差均小于證券B，共同規(guī)則不能區(qū)分這樣的證券組合。（　?。?/FONT>
    118、如果A公司與B公司之間采用交叉控股方式進行資產重組，那么A公司對B公司投資的上限是A公司凈資產的60%。（　?。?/FONT>
    119、市場價格高于協(xié)定價格的期權為實值期權。（　　）
    120、根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》，以上市公司營業(yè)收入為分類標準，當公司某類業(yè)務的營業(yè)收入比重大于或等于50%，則將其劃人該業(yè)務相對應的類別；當公司某一類業(yè)務的比重小于或等于50%，則將該公司劃人綜合類。（　　）
    121、利率期限結構的市場分割法認為，資金在長短期市場之間流動時存在障礙，利率期限結構取決于資金市場的供求狀況。（　?。?/FONT>
    122、在上升趨勢中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，這個上升趨勢就已經處在很關鍵的位置了，如果往后股價又向下突破了這個上升趨勢的支撐線，這通常意味著下一步的走向是下跌。（　　）
    123、所有證券組合可以視為無風險證券與市場組合的再組合。（　　）
    124、公司重組會引起公司價值的巨大變動，因而股價也隨之劇烈波動，但重組對公司最終是有利的，因而對股價是利好。（　　）
    125、短暫趨勢和次要趨勢可能重合。（　?。?/FONT>
    126、完全估值法是通過對各種情景下投資組合的重新定價來衡量風險的，德爾塔一正態(tài)分布則是典型的局部估值法。（　?。?/FONT>
    127、循環(huán)周期理論重點考慮的是時間因素、關系價格，不考慮成交量。（　　）
    128、完全壟斷市場是指企業(yè)生產某種特質產品的情形，即整個行業(yè)的市場完全處于一家企業(yè)所控制的市場結構，是由政府完全壟斷的，如國有鐵路、郵電等公用事業(yè)部門。（　?。?/FONT>
    129、歷史資料研究的缺點是只能被動地囿于現(xiàn)有資料，不能主動地去提出問題并解決問題，而調查研究是收集第一手資料用以描述一個難以直接觀察的群體的方法。（　　）
    130、證券分析師不得兼營與兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務，不得在超過兩家以上的機構執(zhí)業(yè)。（　?。?/FONT>







    131、投資者作為戰(zhàn)略投資者，通過對證券母體注入戰(zhàn)略投資的方式培養(yǎng)證券的內在價值與市場價值，屬于價值挖掘型投資理念。（　?。?/SPAN>
    132、在進行行業(yè)分析中，可以利用他人收集的調查數(shù)據(jù)進行分析，即第二手資料，這樣可以節(jié)約費用。（　?。?/SPAN>
    133、

    134、內在價值為零的金融期權，為虛值期權，期權的買方如果立即執(zhí)行該期權不能獲得收益，該期權的價值也就不存在。（　　）
    135、技術分析中的循環(huán)周期理論與道氏理論是同一理論，只是名稱不同而已。（　?。?/SPAN>
    136、杜邦財務分析法以凈資產收益率為主線，分析公司的財務狀況，屬于典型的比率分析法。（　?。?/SPAN>
    137、宏觀經濟分析的基本方法有總量分析和結構分析兩種方法。（　?。?/SPAN>
    138、美國證券交易委員會對券商凈資本監(jiān)管修正案的實施標志著證券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會對銀行的監(jiān)管資本要求趨于一致。（　　）
    139、共變關系是指時間數(shù)列前后各期數(shù)值相關關系。（　?。?/SPAN>
    140、經驗表明，進行行業(yè)分析時，定量分析要優(yōu)于定性分析。（　?。?/SPAN>

    141、 J指標常常于KD值顯示曲線的底部和頭部，J指標介于0和100之間。（　?。?/FONT>
    142、證券分析師一般都有自律性組織，這些組織基本上都是自發(fā)組織的非利性團體，會員只能是個人證券分析師會員。（　?。?/FONT>
    143、處于成長期的企業(yè)，利潤增長快，但面臨的競爭風險非常大，破產與被兼并的概率相當高。（　　）
    144、緊縮的財政政策將使得過熱的經濟受到控制，證券市場將走強。（　?。?/FONT>
    145、宏觀經濟分析的總量分析法側重對經濟系統(tǒng)中各組成部分及其對比關系變動規(guī)律的分析。（　?。?/FONT>
    146、再貼現(xiàn)率的變動對貨幣供應量起直接作用，進而影響社會總需求：當再貼現(xiàn)率提高時，降低社會總需求，當再貼現(xiàn)率降低時，則會擴大社會總需求。（　　）
    147、產業(yè)組織創(chuàng)新與產業(yè)技術創(chuàng)新共同成為產業(yè)不斷適應外部競爭環(huán)境或者從內部增強產業(yè)核心能力的關鍵。（　　）
    148、回購是指資金融人方(逆回購方)將債券抵押給資金融出方(正回購方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一日期由正回購方按某一約定利率計算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原抵押債券的融資行為。（　?。?/FONT>
    149、回購是指資金融出方(正回購方)將債券抵押給資金融入方(逆回購方)融人資金的同時，雙方約定在將來某一日期由逆回購方按某一約定利率計算的資金額向正回購方返還資金，正回購方向逆回購方返還原抵押債券的融資行為。（　?。?/FONT>
    150、基本分析法的優(yōu)點是能夠比較全面把握證券價格的基本走勢，應用起來簡單；缺點主要是對短線投資者的指導作用比較弱，預測的精確度相對較低，因此，主要適用于周期性相對比較長的證券價格預測以及相對成熟的證券市場和預測精確度要求不高的領域。（　?。?BR>

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2013證券從業(yè)《證券投資分析》高分沖刺試卷(1)

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