一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項符合題目要求)
1、1998年后（ ?。┑淖C券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監(jiān)會
D．國務院
2、（ ?。┦亲C券發(fā)行中常見、基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．弘募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
3、證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象：發(fā)行證券累計超過（ ?。┤说?，為公開發(fā)行，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。
A．150
B．180
C．200
D．230
5、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當獲得配售的股票持有期限不少于（ ）個月。
A．3
B．6
C．9
D．12
6、根據（ ?。﹦澐郑C券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
A．市場的效率
B．市場的作用
C．市場的功能
D．交易標的物
7、下列選項中，屬于綜合指數類的是（ ?。?。
A．深證新指數
B．深證A股指數
C．深證B股指數
D．深證創(chuàng)新指數
8、關于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是（ ?。?。
A．中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小程指數以新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量作為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得}實時指數的綜合指數
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業(yè)板指數屬于分類指數類
9、債券發(fā)行注冊制的核心是（ ?。?。
A．質量控制原則
B．數量控制原則
C．實質管理原則
D．公開原則
10、龍債券利率的確定基準是（ ）。
A．香港銀行同業(yè)拆放利率
B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率
D．美國聯(lián)邦基金利率
11、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。ā 。┑淖C券市場禁入措施。
A．3年以下
B．3—5年
C．3—7年
D．1—-5年
12、中國證券業(yè)協(xié)會的章程應由（ ?。┲贫?。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．證券交易所
13、下列等項不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是（ ）。
A．證券賬戶設立
B．實物證券的保管
C．記名證券的存管和過戶
D．發(fā)表證券投資咨詢報告
14、只能采用現(xiàn)金軋差方式結算的金融期權是（ ?。?。
A．股票期權
B．股票指數期權
C．利率期權
D．貨幣期權。
15、中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的（ ?。?BR> A．運作獨立
B．監(jiān)督獨立
C．代碼獨立
D．指數獨立
16、下列各項對契約型基金的認識，正確的是（ ?。?。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C．是重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于二美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
17、指數型ETF能否成功發(fā)行與（ ?。┑倪x擇有密切關系。
A．成分股票
B．基礎指數
C．受托人
D．投資人
18、關于業(yè)務管理的基本原則，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．業(yè)務實行分層管理
B．依法合規(guī)，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全
C．開展業(yè)務需經監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
D．證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離
19、同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（ ）的補償。
A．信用風險
B．利率風險
C．政策風險
D．購買力風險
20、二板市場指的是（ ?。?。
A．代辦股份轉讓系統(tǒng)
B．主板市場
C．中小企業(yè)板塊市場
D．創(chuàng)業(yè)板市場
21、根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ?。┦亲C券交易所的高權力機構。
A．會員大會
B．理事會
C．監(jiān)察委員會
D．總經理
22、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行（ ?。?。
A．短期債券
B．中期債券
C．長期債券
D．中長期債券
23、不屬于證券公司內部控制機制原則的是（ ）。
A．健全性
B．合法性
C．制衡性
D．獨立性
24、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是（ ?。?。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國務院證券監(jiān)管機構
D．證券行業(yè)公會
25、下列不屬于記名股票特點的是（ ?。?。
A．便于掛失
B．股東權利歸屬于記名股東
C．可以或分次繳納出資
D．轉讓相對簡單，不受限制
26、經營證券經紀業(yè)務已滿（ ）年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務試點。
A．1
B．2
C．3
D．5
27、（ ）一般將25％～50％的資產投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數基金
D．平衡型基金
28、集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算。不得超過該證券發(fā)行總量的l0％，也不得超過計劃資產凈值的（ ?。?。
A．30％
B．25％
C．20％
D．10％
29、目前我國貨幣基金的年管理費率在（ ）左右。
A．0．33％
B．1．33％
C．2．33％
D．3．33％
30、關于債券，下列敘述錯誤的是（ ?。?。
A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象
B．債券和股票都屬于有價證券
C．從功能上看，政府債券初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通
31、目前我國金融債券發(fā)行量大的發(fā)行主體是（ ?。?。
A．中國工商銀行
B．國家開發(fā)銀行
C．中國進出口銀行
D．中國農業(yè)發(fā)展銀行
32、3個月期歐洲美元期貨的報價指數是（ ）。
A．100與年收益率的差
B．100與合約后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
33、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ）個交易日。
A．7
B．15
C．30
D．45
34、下列屬于存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務的是（ ）。
A．按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎證券
D．負責對公司管理監(jiān)督
35、深證綜合指數（ ?。?，
A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部B股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
36、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后（ ）個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
37、下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是（ ）。
A．上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標
B．設置上證成分股指數是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產品基礎的基準指數
C．上證成分股指數依據樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調整成分股，每次調整比例一船不超過10％
D．上證成分股指數的樣本股共有l(wèi)80只股票
38、因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的（ ?。?。
A．信用風險
B．市場風險
C．法律風險
D．結算風險
39、套期保值的基本做法是，在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（ ）的期貨交易。
A．品種不同、數量相當、期限相同、方向相同
B．品種相當、數量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當、數量相當、期限相當、方向相反
D．品種不同、故量不同、期限相當、方向相同
40、上市公司信息披露應遵循的原則不包括（ ?。?。
A．全面原則
B．真實原則
C．準確原則
D．完整原則41、我國《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利
D．公司有重大違法行為
42、關于中證規(guī)模指數論述不正確的是（ ?。?。
A．中證流通指數屬于中證規(guī)模指數
B．中證規(guī)模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C．中證指數有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要
D．兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整，每次調整的樣本比例一般不超過l0％
43、關于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是（ ?。?BR> A．金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B．利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D．在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
44、證券包銷是指（ ?。?。
A．證券承銷蒂：將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
B．證券承銷商在承銷期結束時將售后剩余證葶全部自行購入的承鋅方式
C．證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
45、根據我國《刑法》的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A．1％以上5％以下
B．1％以上10％以下
C．5％以上10％以下
D．5％以上20％以下
46、關于證券公司經營各項業(yè)務的風險控制指標標準描述錯誤的是（ ）。
A．證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C．證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元
D．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理：、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不低于人民幣5億元
47、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
48、向客戶出借貸 資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（ ）。
A．證券承銷業(yè)務
B．證券經紀業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
49、公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務穩(wěn)健性或安全性，翅類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的關系，因此也稱為（ ）。
A．周轉率
B．杠桿比率
C．銷售利潤率
D．凈資產收益率
50、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定， （ ?。┮陨系幕鹳Y產投資子股票的，為股票基金。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
51、場外交易市場是一個以（ ?。┓绞竭M行證券交易的市場。
A．公開招標
B．議價
C．上網竟價方式
D．累計投標詢價
52、關于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會．
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0％以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
53、除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（ ?。?。
A．歐式期權
B．美式期權
C．修正美式期權
D．奇異型期權
54、在股份公司增資發(fā)行新股時，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ?。﹥?yōu)先認購一定數量新股的權利。
A．等于市場價格
B．低于市價的特定價格
C．前3個月市場低交易價格
D．理論價格
55、上證國債指數的樣本是（ ?。?BR> A．在上每證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率國債和還本付息國債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國債和還本付息國債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的還本付息國債
56、證券市場監(jiān)管的手段不包括（ ?。?BR> A．法律手段
B．經濟手段
C．行政手段
D．市場手段
57、證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（ ?。﹥?，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
58、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合（ ?。l件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機構聘用
B．存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D．近3年未受過刑事處罰
59、證券公司設立子公司的，近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，近l年掙資本不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．10
B．12
C．15
D．20
60、 簡稱上證180指數，是上海證券交易所對原上證30指數進行調整和更名產生的指數。
A．上證50指數
B．上證紅利指數
C．上證成分股指數
D．滬、深300指數二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網絡可由以下（ ）渠道組成。
A．交易通信網
B．信息服務網
C．證券報刊
D．因特網
62、場外交易市場主要具備以下（ ）功能。
A．場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所
B．場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
C．場外焚易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會
D．場外交易市場是證券交易所的必要補充
63、中證指數公司發(fā)布的指數有（ ?。?。
A．發(fā)行量加權股價指數
B．滬深300行業(yè)指數
C．滬深300指數
D．中證沉通指數
64、如果（ ?。?，那么資產評估機構不能申請證券評估資格。(1分)
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構有不良誠信記錄
65、現(xiàn)在人們所說的道一瓊斯指數實際上是一組
股價平均數，包括的指標有（ ?。?。
A．工業(yè)股價平均數
B．商業(yè)股價平均數
C．運輸業(yè)股價平均數
D．公用事業(yè)股價平均數
66、國際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國攻府
B．政府所屬機構
C．銀行或其他金融機構
D．工商企業(yè)
67、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列（ ）措施。
A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負自結構，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5 個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
68、債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券承銷者名稱
69、證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（ ）。
A．價格優(yōu)先原則
B．時間優(yōu)先原則
C．資金實力優(yōu)先原則
D．大客戶優(yōu)先原則
70、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價（ ?。┐蔚姆绞竭M行轉讓。
A．1
B．3
C．5
D．7
71、下面對《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》中債權擔保規(guī)定的闡述，錯誤的有（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權，并協(xié)助司法機關執(zhí)行
72、深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括（ ?。?。
A．集中競價交易系統(tǒng)
B．大宗交易系統(tǒng)
C．固定收益證券綜合電子平臺
D．綜合協(xié)議交易平臺
73、每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為（ ?。?。
A．內在價值
B．賬面價值
C．每股凈資產
D．股票凈值
74、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（ ）。
A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
75、債券的投資收益來自（ ）。
A．債券的利息收益
B．資本利得
C．再投資收益
D．轉股收益
76、中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括（ ?。?。
A．運廳獨立
B．規(guī)則獨立
C．代碼獨立
D．指數獨立
77、關于上市公司非公開發(fā)行股票應符合條件的描述，正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90％
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起l2個月內不得轉讓：控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導致上市公司控股權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名
78、下列屬于操縱市場的行為有（ ?。?BR> A．單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息、優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
79、上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ?。?1分)
A．隨機競價
B．連續(xù)竟價
C．集合競價
D．協(xié)議定價
80、內幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．行為主體知悉公司內幕信息，并且從事有價證券交易曼：其他有償轉讓行為
B．泄露內幕信息
C．不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
D．挪黽客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
81、創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數家公司法人股的流通問題
C．在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本，的退出窗口作用
D．作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源 配置、促進產業(yè)升級等作用
82、下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設立的意義的是（ ?。?。
A．可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產等重大風險時依據國家政策規(guī)范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B．有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散
C．是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用
D．是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
83、證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ）。
A．銀行存款
B．購買國債
C．中央銀行債券
D．中央級金融機構發(fā)行的金融債券
84、在ADR的發(fā)行交易過程中，托管銀行可以（ ）。(1分)
A．負責保管ADR所代表的基礎證券
B．根據存券銀行的指令領取紅利或利息
C．發(fā)行ADR
D．向存券銀行提供當地市場信息
85、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理包括（ ?。?。
A．從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓
B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
86、我國證券交易所市場的層次結構包括（ ?。?。
A．主板市場
B．中小企業(yè)板塊市場
C．三板市場
D．創(chuàng)業(yè)板市場
87、關于恒生指數的敘述，正確的是（ ?。?。
A．恒生指數是由香港恒生銀行于1969年ll月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動有代表性和影響大的指數
B．它挑選了33種有代表洼的上市股票為成分股 用加權平均法：十算
C．恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性 強、計算頻率高、指數連續(xù)性好等特點
D．恒生指數于2006年2月提出改制，首次將 股納入恒生指數成分股
88、證券市場監(jiān)管的手段有（ ?。?。
A．法律手段
B．經濟手段
C．行政手段
D．市場手段
89、國債按資金用途可以分為（ ?。┑取?BR> A．赤字國債
B．建設國債
C．永久國債
D．特種國債
90、證券公司經營（ ?。┮约捌渌C券業(yè)務中的自何兩項以上的，注冊資本低限額為人民幣5億元
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產管理
D．證券經紀
91、監(jiān)察系統(tǒng)負責證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)控包括（ ）。
A．行情監(jiān)控
B．交易監(jiān)控
C．證券監(jiān)控
D．資金監(jiān)控
92、代辦股份轉讓系統(tǒng)的主要功能包括（ ?。?。
A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務
B．同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數家公司法人股的沉通問題
D．完善信息披露制度
93、下面關于債券發(fā)行應當符合的條件，描述正確的是（ ?。?。
A．近1期末經審計的凈資產額應符合法律、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定
B．近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C．本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過近1期期末凈資產額的40％
D．公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
94、下列關于存托憑證的論述，正確的是（ ）。
A．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證
B．存托憑證～般代表外國公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)
95、關于滬深300指數定期調整的描述，正確的是（ ）。
A．原則上指數成分股每半年進行調整，一般為6月初和12月初實施調整
B．樣本訓整設置緩沖區(qū)，排名在240名之前的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
C．調整方案提前4周公布
D．每次調整的比例定為不超過10％
96、公司債券上市交易后，公司有下列（ ?。┣樾沃坏模勺C券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A．公司有重大違法行為
B．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券-上市條件
C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D．公司近3年連續(xù)虧損
97、關于證券公司的說法正確的是（ ）。
A．在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準
B．證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
C．在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監(jiān)督管理機構批準
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
98、根據我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是 （ ?。?。
A．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
B．不公平地對待其管理的不同基金財產
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)收益或者承擔損失
99、信息披露制度的意義包括（ ?。?BR> A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經營管理
B．有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成
C．有利于維護廣大投資者的合法權益
D．有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率
100、股東大會可以行使的職權有（ ）。
A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項
C．審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數的2％以上的股東的提案
111、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權出席股東大會。（ ?。?BR> 112、根據金融資產確認和計量的會計準剛．一目被確認為毹生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別，按照公允價格討價。（ ?。?BR> 113、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。（ ?。?BR> 114、發(fā)行股票是股份有限公司籌措自有資本的手段。（ ?。?BR> 115、資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。（ ?。?BR> 116、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 （ ?。?BR> 117、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。（ ）
118、操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同一經紀商在證券交易所相互申報買進賣出，但其間并無證券或款項的交割行為。（ ）
119、證券交易所依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監(jiān)管。（ ?。?BR> 120、證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ）
121、股份報價轉讓是指投資者委托證券公司，為其轉讓中關村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進行代理報價、成交確認和股份過戶的股份轉讓方式。（ ?。?BR> 122、如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。（ ?。?BR> 123、封閉式基金必然反映單位基金份額的資產凈值。（ ）
124、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構。（ ?。?BR> 125、雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（ ?。?BR> 126、我國證券公司從事的經紀業(yè)務以通過柜臺代理買賣證券業(yè)二爭為主。 （ ）
127、可轉換證券的投資價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。（ ?。?BR> 128、我國暫不允許國際開發(fā)機構在中國發(fā)行人民幣債券。（ ?。?BR> 129、所謂金融自由化，是指政府或有關監(jiān)管*對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。（ ）
130、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。（ ?。?BR> 131、中央結算是指中央登記結算機構在全額清算基礎上，作為成交交易的對手完成相關款項和證券的收付，并保證會員層面交收完成。（ ?。?BR> 132、封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式譬金的剩余存續(xù)期，基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。（ ?。?BR> 133、債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權。（ ）
134、經營，虱險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。 （ ）
135、證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在2個月以上(含2個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。（ ?。?BR> 136、開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。（ ?。?BR> 137、參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。（ ）
138、中國證券業(yè)協(xié)會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（ ）
139、股權類期貨是以股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約。（ ?。?BR> 140、經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。（ ?。?BR>
1、1998年后（ ?。┑淖C券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監(jiān)會
D．國務院
2、（ ?。┦亲C券發(fā)行中常見、基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．弘募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
3、證券、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象：發(fā)行證券累計超過（ ?。┤说?，為公開發(fā)行，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。
A．150
B．180
C．200
D．230
5、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機構投資者。戰(zhàn)略投資者應當獲得配售的股票持有期限不少于（ ）個月。
A．3
B．6
C．9
D．12
6、根據（ ?。﹦澐郑C券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
A．市場的效率
B．市場的作用
C．市場的功能
D．交易標的物
7、下列選項中，屬于綜合指數類的是（ ?。?。
A．深證新指數
B．深證A股指數
C．深證B股指數
D．深證創(chuàng)新指數
8、關于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是（ ?。?。
A．中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小程指數以新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量作為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得}實時指數的綜合指數
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業(yè)板指數屬于分類指數類
9、債券發(fā)行注冊制的核心是（ ?。?。
A．質量控制原則
B．數量控制原則
C．實質管理原則
D．公開原則
10、龍債券利率的確定基準是（ ）。
A．香港銀行同業(yè)拆放利率
B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率
D．美國聯(lián)邦基金利率
11、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。ā 。┑淖C券市場禁入措施。
A．3年以下
B．3—5年
C．3—7年
D．1—-5年
12、中國證券業(yè)協(xié)會的章程應由（ ?。┲贫?。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．證券交易所
13、下列等項不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是（ ）。
A．證券賬戶設立
B．實物證券的保管
C．記名證券的存管和過戶
D．發(fā)表證券投資咨詢報告
14、只能采用現(xiàn)金軋差方式結算的金融期權是（ ?。?。
A．股票期權
B．股票指數期權
C．利率期權
D．貨幣期權。
15、中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的（ ?。?BR> A．運作獨立
B．監(jiān)督獨立
C．代碼獨立
D．指數獨立
16、下列各項對契約型基金的認識，正確的是（ ?。?。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C．是重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于二美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
17、指數型ETF能否成功發(fā)行與（ ?。┑倪x擇有密切關系。
A．成分股票
B．基礎指數
C．受托人
D．投資人
18、關于業(yè)務管理的基本原則，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．業(yè)務實行分層管理
B．依法合規(guī)，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全
C．開展業(yè)務需經監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
D．證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離
19、同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（ ）的補償。
A．信用風險
B．利率風險
C．政策風險
D．購買力風險
20、二板市場指的是（ ?。?。
A．代辦股份轉讓系統(tǒng)
B．主板市場
C．中小企業(yè)板塊市場
D．創(chuàng)業(yè)板市場
21、根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ?。┦亲C券交易所的高權力機構。
A．會員大會
B．理事會
C．監(jiān)察委員會
D．總經理
22、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行（ ?。?。
A．短期債券
B．中期債券
C．長期債券
D．中長期債券
23、不屬于證券公司內部控制機制原則的是（ ）。
A．健全性
B．合法性
C．制衡性
D．獨立性
24、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是（ ?。?。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國務院證券監(jiān)管機構
D．證券行業(yè)公會
25、下列不屬于記名股票特點的是（ ?。?。
A．便于掛失
B．股東權利歸屬于記名股東
C．可以或分次繳納出資
D．轉讓相對簡單，不受限制
26、經營證券經紀業(yè)務已滿（ ）年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務試點。
A．1
B．2
C．3
D．5
27、（ ）一般將25％～50％的資產投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數基金
D．平衡型基金
28、集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算。不得超過該證券發(fā)行總量的l0％，也不得超過計劃資產凈值的（ ?。?。
A．30％
B．25％
C．20％
D．10％
29、目前我國貨幣基金的年管理費率在（ ）左右。
A．0．33％
B．1．33％
C．2．33％
D．3．33％
30、關于債券，下列敘述錯誤的是（ ?。?。
A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象
B．債券和股票都屬于有價證券
C．從功能上看，政府債券初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通
31、目前我國金融債券發(fā)行量大的發(fā)行主體是（ ?。?。
A．中國工商銀行
B．國家開發(fā)銀行
C．中國進出口銀行
D．中國農業(yè)發(fā)展銀行
32、3個月期歐洲美元期貨的報價指數是（ ）。
A．100與年收益率的差
B．100與合約后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
33、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（ ）個交易日。
A．7
B．15
C．30
D．45
34、下列屬于存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務的是（ ）。
A．按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎證券
D．負責對公司管理監(jiān)督
35、深證綜合指數（ ?。?，
A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部B股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
36、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后（ ）個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A．6
B．12
C．18
D．24
37、下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是（ ）。
A．上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標
B．設置上證成分股指數是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產品基礎的基準指數
C．上證成分股指數依據樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調整成分股，每次調整比例一船不超過10％
D．上證成分股指數的樣本股共有l(wèi)80只股票
38、因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的（ ?。?。
A．信用風險
B．市場風險
C．法律風險
D．結算風險
39、套期保值的基本做法是，在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（ ）的期貨交易。
A．品種不同、數量相當、期限相同、方向相同
B．品種相當、數量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當、數量相當、期限相當、方向相反
D．品種不同、故量不同、期限相當、方向相同
40、上市公司信息披露應遵循的原則不包括（ ?。?。
A．全面原則
B．真實原則
C．準確原則
D．完整原則41、我國《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利
D．公司有重大違法行為
42、關于中證規(guī)模指數論述不正確的是（ ?。?。
A．中證流通指數屬于中證規(guī)模指數
B．中證規(guī)模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C．中證指數有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要
D．兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整，每次調整的樣本比例一般不超過l0％
43、關于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是（ ?。?BR> A．金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B．利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D．在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
44、證券包銷是指（ ?。?。
A．證券承銷蒂：將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式
B．證券承銷商在承銷期結束時將售后剩余證葶全部自行購入的承鋅方式
C．證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入，在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
45、根據我國《刑法》的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A．1％以上5％以下
B．1％以上10％以下
C．5％以上10％以下
D．5％以上20％以下
46、關于證券公司經營各項業(yè)務的風險控制指標標準描述錯誤的是（ ）。
A．證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C．證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元
D．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理：、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不低于人民幣5億元
47、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
48、向客戶出借貸 資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（ ）。
A．證券承銷業(yè)務
B．證券經紀業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
49、公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務穩(wěn)健性或安全性，翅類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的關系，因此也稱為（ ）。
A．周轉率
B．杠桿比率
C．銷售利潤率
D．凈資產收益率
50、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定， （ ?。┮陨系幕鹳Y產投資子股票的，為股票基金。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
51、場外交易市場是一個以（ ?。┓绞竭M行證券交易的市場。
A．公開招標
B．議價
C．上網竟價方式
D．累計投標詢價
52、關于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會．
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0％以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D．由基金管理人召集
53、除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（ ?。?。
A．歐式期權
B．美式期權
C．修正美式期權
D．奇異型期權
54、在股份公司增資發(fā)行新股時，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ?。﹥?yōu)先認購一定數量新股的權利。
A．等于市場價格
B．低于市價的特定價格
C．前3個月市場低交易價格
D．理論價格
55、上證國債指數的樣本是（ ?。?BR> A．在上每證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率國債和還本付息國債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率國債和還本付息國債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的還本付息國債
56、證券市場監(jiān)管的手段不包括（ ?。?BR> A．法律手段
B．經濟手段
C．行政手段
D．市場手段
57、證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（ ?。﹥?，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
58、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合（ ?。l件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機構聘用
B．存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D．近3年未受過刑事處罰
59、證券公司設立子公司的，近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，近l年掙資本不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．10
B．12
C．15
D．20
60、 簡稱上證180指數，是上海證券交易所對原上證30指數進行調整和更名產生的指數。
A．上證50指數
B．上證紅利指數
C．上證成分股指數
D．滬、深300指數二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網絡可由以下（ ）渠道組成。
A．交易通信網
B．信息服務網
C．證券報刊
D．因特網
62、場外交易市場主要具備以下（ ）功能。
A．場外交易市場是組織監(jiān)督證券交易的重要場所
B．場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所
C．場外焚易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會
D．場外交易市場是證券交易所的必要補充
63、中證指數公司發(fā)布的指數有（ ?。?。
A．發(fā)行量加權股價指數
B．滬深300行業(yè)指數
C．滬深300指數
D．中證沉通指數
64、如果（ ?。?，那么資產評估機構不能申請證券評估資格。(1分)
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構有不良誠信記錄
65、現(xiàn)在人們所說的道一瓊斯指數實際上是一組
股價平均數，包括的指標有（ ?。?。
A．工業(yè)股價平均數
B．商業(yè)股價平均數
C．運輸業(yè)股價平均數
D．公用事業(yè)股價平均數
66、國際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國攻府
B．政府所屬機構
C．銀行或其他金融機構
D．工商企業(yè)
67、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列（ ）措施。
A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負自結構，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5 個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
68、債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券承銷者名稱
69、證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（ ）。
A．價格優(yōu)先原則
B．時間優(yōu)先原則
C．資金實力優(yōu)先原則
D．大客戶優(yōu)先原則
70、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價（ ?。┐蔚姆绞竭M行轉讓。
A．1
B．3
C．5
D．7
71、下面對《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》中債權擔保規(guī)定的闡述，錯誤的有（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權，并協(xié)助司法機關執(zhí)行
72、深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括（ ?。?。
A．集中競價交易系統(tǒng)
B．大宗交易系統(tǒng)
C．固定收益證券綜合電子平臺
D．綜合協(xié)議交易平臺
73、每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為（ ?。?。
A．內在價值
B．賬面價值
C．每股凈資產
D．股票凈值
74、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（ ）。
A．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
75、債券的投資收益來自（ ）。
A．債券的利息收益
B．資本利得
C．再投資收益
D．轉股收益
76、中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括（ ?。?。
A．運廳獨立
B．規(guī)則獨立
C．代碼獨立
D．指數獨立
77、關于上市公司非公開發(fā)行股票應符合條件的描述，正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90％
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起l2個月內不得轉讓：控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導致上市公司控股權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名
78、下列屬于操縱市場的行為有（ ?。?BR> A．單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息、優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
79、上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ?。?1分)
A．隨機競價
B．連續(xù)竟價
C．集合競價
D．協(xié)議定價
80、內幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．行為主體知悉公司內幕信息，并且從事有價證券交易曼：其他有償轉讓行為
B．泄露內幕信息
C．不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
D．挪黽客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
81、創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數家公司法人股的流通問題
C．在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本，的退出窗口作用
D．作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源 配置、促進產業(yè)升級等作用
82、下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設立的意義的是（ ?。?。
A．可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產等重大風險時依據國家政策規(guī)范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B．有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散
C．是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用
D．是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
83、證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ）。
A．銀行存款
B．購買國債
C．中央銀行債券
D．中央級金融機構發(fā)行的金融債券
84、在ADR的發(fā)行交易過程中，托管銀行可以（ ）。(1分)
A．負責保管ADR所代表的基礎證券
B．根據存券銀行的指令領取紅利或利息
C．發(fā)行ADR
D．向存券銀行提供當地市場信息
85、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理包括（ ?。?。
A．從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓
B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
86、我國證券交易所市場的層次結構包括（ ?。?。
A．主板市場
B．中小企業(yè)板塊市場
C．三板市場
D．創(chuàng)業(yè)板市場
87、關于恒生指數的敘述，正確的是（ ?。?。
A．恒生指數是由香港恒生銀行于1969年ll月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動有代表性和影響大的指數
B．它挑選了33種有代表洼的上市股票為成分股 用加權平均法：十算
C．恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性 強、計算頻率高、指數連續(xù)性好等特點
D．恒生指數于2006年2月提出改制，首次將 股納入恒生指數成分股
88、證券市場監(jiān)管的手段有（ ?。?。
A．法律手段
B．經濟手段
C．行政手段
D．市場手段
89、國債按資金用途可以分為（ ?。┑取?BR> A．赤字國債
B．建設國債
C．永久國債
D．特種國債
90、證券公司經營（ ?。┮约捌渌C券業(yè)務中的自何兩項以上的，注冊資本低限額為人民幣5億元
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產管理
D．證券經紀
91、監(jiān)察系統(tǒng)負責證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)控包括（ ）。
A．行情監(jiān)控
B．交易監(jiān)控
C．證券監(jiān)控
D．資金監(jiān)控
92、代辦股份轉讓系統(tǒng)的主要功能包括（ ?。?。
A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務
B．同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數家公司法人股的沉通問題
D．完善信息披露制度
93、下面關于債券發(fā)行應當符合的條件，描述正確的是（ ?。?。
A．近1期末經審計的凈資產額應符合法律、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定
B．近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C．本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過近1期期末凈資產額的40％
D．公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
94、下列關于存托憑證的論述，正確的是（ ）。
A．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證
B．存托憑證～般代表外國公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)
95、關于滬深300指數定期調整的描述，正確的是（ ）。
A．原則上指數成分股每半年進行調整，一般為6月初和12月初實施調整
B．樣本訓整設置緩沖區(qū)，排名在240名之前的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
C．調整方案提前4周公布
D．每次調整的比例定為不超過10％
96、公司債券上市交易后，公司有下列（ ?。┣樾沃坏模勺C券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A．公司有重大違法行為
B．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券-上市條件
C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D．公司近3年連續(xù)虧損
97、關于證券公司的說法正確的是（ ）。
A．在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準
B．證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
C．在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監(jiān)督管理機構批準
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
98、根據我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是 （ ?。?。
A．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
B．不公平地對待其管理的不同基金財產
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)收益或者承擔損失
99、信息披露制度的意義包括（ ?。?BR> A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經營管理
B．有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成
C．有利于維護廣大投資者的合法權益
D．有利于進行證券監(jiān)督，提高證券市場效率
100、股東大會可以行使的職權有（ ）。
A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項
C．審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數的2％以上的股東的提案
111、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權出席股東大會。（ ?。?BR> 112、根據金融資產確認和計量的會計準剛．一目被確認為毹生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別，按照公允價格討價。（ ?。?BR> 113、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。（ ?。?BR> 114、發(fā)行股票是股份有限公司籌措自有資本的手段。（ ?。?BR> 115、資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。（ ?。?BR> 116、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 （ ?。?BR> 117、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。（ ）
118、操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同一經紀商在證券交易所相互申報買進賣出，但其間并無證券或款項的交割行為。（ ）
119、證券交易所依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監(jiān)管。（ ?。?BR> 120、證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ）
121、股份報價轉讓是指投資者委托證券公司，為其轉讓中關村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進行代理報價、成交確認和股份過戶的股份轉讓方式。（ ?。?BR> 122、如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。（ ?。?BR> 123、封閉式基金必然反映單位基金份額的資產凈值。（ ）
124、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構。（ ?。?BR> 125、雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息，以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（ ?。?BR> 126、我國證券公司從事的經紀業(yè)務以通過柜臺代理買賣證券業(yè)二爭為主。 （ ）
127、可轉換證券的投資價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。（ ?。?BR> 128、我國暫不允許國際開發(fā)機構在中國發(fā)行人民幣債券。（ ?。?BR> 129、所謂金融自由化，是指政府或有關監(jiān)管*對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。（ ）
130、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。（ ?。?BR> 131、中央結算是指中央登記結算機構在全額清算基礎上，作為成交交易的對手完成相關款項和證券的收付，并保證會員層面交收完成。（ ?。?BR> 132、封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式譬金的剩余存續(xù)期，基金投資的資產支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。（ ?。?BR> 133、債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權。（ ）
134、經營，虱險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。 （ ）
135、證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，借入期限在2個月以上(含2個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。（ ?。?BR> 136、開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。（ ?。?BR> 137、參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。（ ）
138、中國證券業(yè)協(xié)會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（ ）
139、股權類期貨是以股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約。（ ?。?BR> 140、經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。（ ?。?BR>