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第三章 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券公司的自營業(yè)務(wù)和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。對自營業(yè)務(wù)的含義、特點、風(fēng)險、監(jiān)管，以及客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類、管理規(guī)定、風(fēng)險、監(jiān)管進(jìn)行了詳細(xì)介紹。
學(xué)習(xí)要求：掌握自營業(yè)務(wù)的含義、特點，熟悉對自營業(yè)務(wù)的規(guī)定和禁止行為的規(guī)定，熟悉自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范規(guī)定和監(jiān)管措施。掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類、特點，熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則、運作管理、業(yè)務(wù)資格，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案和批準(zhǔn)程序，客戶資產(chǎn)管理合同、客戶資產(chǎn)托管的規(guī)定和要求，熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的風(fēng)險及防范措施和相關(guān)的法律責(zé)任。
• 第一節(jié) 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
重點內(nèi)容：自營業(yè)務(wù)的含義和特點。禁止行為的規(guī)定。自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范。自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
考點分析：本節(jié)應(yīng)關(guān)注的重點是：自營業(yè)務(wù)的含義、交易對象和方式；自營業(yè)務(wù)的三個特點；禁止行為的內(nèi)容；自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類以及規(guī)模和比例控制；自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，如賬戶的管理、自營情況的報告、證監(jiān)會和證交所的監(jiān)管措施、禁止內(nèi)幕交易的措施。
• 第二節(jié) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
重點內(nèi)容：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理。客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及控制。客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
考點分析：本節(jié)須關(guān)注客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類；各種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點和投資對象；證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定和運作的一般規(guī)范；從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的風(fēng)險種類及控制。了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利義務(wù)，了解客戶管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
第三章 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券公司的自營業(yè)務(wù)和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。對自營業(yè)務(wù)的含義、特點、風(fēng)險、監(jiān)管，以及客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類、管理規(guī)定、風(fēng)險、監(jiān)管進(jìn)行了詳細(xì)介紹。
學(xué)習(xí)要求：掌握自營業(yè)務(wù)的含義、特點，熟悉對自營業(yè)務(wù)的規(guī)定和禁止行為的規(guī)定，熟悉自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范規(guī)定和監(jiān)管措施。掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類、特點，熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則、運作管理、業(yè)務(wù)資格，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案和批準(zhǔn)程序，客戶資產(chǎn)管理合同、客戶資產(chǎn)托管的規(guī)定和要求，熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的風(fēng)險及防范措施和相關(guān)的法律責(zé)任。
• 第一節(jié) 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
重點內(nèi)容：自營業(yè)務(wù)的含義和特點。禁止行為的規(guī)定。自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范。自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
考點分析：本節(jié)應(yīng)關(guān)注的重點是：自營業(yè)務(wù)的含義、交易對象和方式；自營業(yè)務(wù)的三個特點；禁止行為的內(nèi)容；自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類以及規(guī)模和比例控制；自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，如賬戶的管理、自營情況的報告、證監(jiān)會和證交所的監(jiān)管措施、禁止內(nèi)幕交易的措施。
• 第二節(jié) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
重點內(nèi)容：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理。客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及控制。客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
考點分析：本節(jié)須關(guān)注客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類；各種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點和投資對象；證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定和運作的一般規(guī)范；從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的風(fēng)險種類及控制。了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利義務(wù)，了解客戶管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。