導(dǎo)讀：本套試題“2010證券從業(yè)資格考試沖刺試題：證券交易”根據(jù)往年命題規(guī)律，緊扣考綱考點(diǎn)，可以幫助考生在后兩天進(jìn)一步提升考試成績(jī)。
一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.( )上海證券交易所正式成立。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年11月
2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。
A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門(mén)
5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)( )的重要措施。
A.流動(dòng)性
B.穩(wěn)定性
C.有效性
D.安全性
6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.與他人共用一個(gè)席位
B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C.將席位出租
D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料
C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中基本、普通的交易方式一般是( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.信用交易
C.期貨交易
D.期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)人委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
11.深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為( )。
A.成交金額的0.05%
B.成交金額的0.1%
C.成交金額的0.15%
D.0
12.股票買(mǎi)賣(mài)印花稅后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A.中國(guó)結(jié)算公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券公司
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶(hù)指令的權(quán)威性
D.業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性
14.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為( )。
A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交
15.已知某證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。
A.17.91
B.18.41
C.18.90
D.20.88
16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開(kāi)立資金賬戶(hù)，下列關(guān)于其需提供的證卡的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.乙的身份證件及其復(fù)印件
B.甲的身份證件及其復(fù)印件
C.甲的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件
D.乙的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件
17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。
假定投資該股票的客戶(hù)錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價(jià)格為5.39元
B.成交1800股，價(jià)格為5.35元
C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是( )元。
A.9.25
B.9.26
C.9.27
D.9.28
19.以下各客戶(hù)委托中，優(yōu)先的是( )。
A.9時(shí)35分，11.25元買(mǎi)人
B.9時(shí)40分，11.30元買(mǎi)入
C.9時(shí)35分，11.30元買(mǎi)入
D.9時(shí)40分，11.25元買(mǎi)入
20.( )是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A.從業(yè)人員管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.內(nèi)部監(jiān)管控制
D.客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)
21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括( )。
A.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券
B.在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶(hù)提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)
C.將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
D.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由( )受理。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
23.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.議價(jià)交易
24.根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.個(gè)人投資者
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
25.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，( )，投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。
A.申購(gòu)日之前(不含該日)
B.申購(gòu)當(dāng)日
C.申購(gòu)日之前(含該日)
D.申購(gòu)次日
27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買(mǎi)入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于( )辦理。
A.6月22日
B.6月23日
C.6月24日
D.6月25日
28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
29.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
30.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)一5日前
B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)—1日前
C.公告刊登日為T(mén)日
D.后交易日為T(mén)+3日
31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。
A.無(wú)償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指( )。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的打字員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實(shí)際控制人
34.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
35.下列( )不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
C.必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
D.加強(qiáng)監(jiān)管
36.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
37.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
38.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時(shí)間和條件
39.如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
41.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
43.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的低限額
44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.集合性
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.綜合性
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
46.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率高的是( )。
A.上證180指數(shù)成分股股票
B.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C.國(guó)債
D.深證100指數(shù)成分股股票
47.機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。
A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B.專(zhuān)用于信用交易的銀行卡
C.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”
D.銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議
48.證券公司在向客戶(hù)融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含( )。
A.法定代表人
B.聯(lián)系方式
C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼
D.住所
49.融資專(zhuān)用賬戶(hù)用于( )。
A.記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券
B.記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券
C.存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金
D.存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金
50.全國(guó)銀行問(wèn)債券質(zhì)押式回購(gòu)期限長(zhǎng)為( )天。
A.90
B.180
C.360
D.365
51.銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但長(zhǎng)不得超過(guò)( )天。
A.30
B.61
C.91
D.182
52.( )是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
A.正回購(gòu)方
B.賣(mài)出回購(gòu)方
C.資金融入方
D.融券方
53.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有( )個(gè)。
A.8
B.9
C.10
D.11
54.下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是( )。
A.外資商業(yè)銀行
B.國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
C.股份制商業(yè)銀行
D.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
55.按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶(hù)當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶(hù)余額、當(dāng)日實(shí)收付和低備付限額，計(jì)算該賬戶(hù)的可用余額。T+1日可用余額等于( )。
A.賬戶(hù)余額-(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-低備付限額
B.賬戶(hù)余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-低備付限額
C.賬戶(hù)余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)+凍結(jié)金額-低備付限額
D.賬戶(hù)余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-低備付限額
56.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申報(bào)。
A.證券公司賬戶(hù)
B.證券公司席位
C.投資者資金賬戶(hù)
D.投資者證券賬戶(hù)
57.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每( )收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
58.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與( )有關(guān)。
A.上期高收盤(pán)價(jià)和上期低收盤(pán)價(jià)
B.本期高收盤(pán)價(jià)和本期低收盤(pán)價(jià)
C.上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)
D.上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)
59.T+3滾動(dòng)交收適用于( )。
A.A股
B.基金
C.債券
D.B股
60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B.客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C.將所有客戶(hù)融資買(mǎi)入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，并將該賬戶(hù)內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有
D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61.下列( )行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。
A.有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B.交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高
C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
62.下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有( )。(1分)
A.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式
B.場(chǎng)外市場(chǎng)包括一級(jí)市場(chǎng)
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
D.柜臺(tái)市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期一種重要形式
63.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有( )。(1分)
A.投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B.法人也可以買(mǎi)賣(mài)證券
C.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D.證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金
64.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則
D.數(shù)量?jī)?yōu)先原則
65.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，交易席位可分為( )。
A.無(wú)形席位
B.自營(yíng)席位
C.代理席位
D.有形席位
66.我國(guó)證券交易所的會(huì)員可享受下列( )權(quán)利。(1分)
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.按規(guī)定退回席位
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
67.在我國(guó)，普通席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.國(guó)債
D.基金
68.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于( )。(1分)
A.公開(kāi)性
B.流動(dòng)性
C.組織性
D.集中性
69.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括( )。
A.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定
B.按要求如實(shí)提供證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C.履行交割清算義務(wù)，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約
D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
70.下列關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和小變動(dòng)價(jià)位的說(shuō)法中，正確的有( )。(1分)
A.A股價(jià)格小變動(dòng)單位為0.01元
B.上海證券交易所B股價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001美元
C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每100元面值價(jià)格
D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
71.下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)予以重點(diǎn)監(jiān)控的有( )。
A.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券
B.以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
C.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
D.一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
72.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。(1分)
A.近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議
73.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密的資料包括( )。
A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況
B.客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)
C.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量
D.客戶(hù)個(gè)人的基本情況
74.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶(hù)卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶(hù)卡
75.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列( )情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。(1分)
A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
76.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)
B.向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)
77.在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶(hù))做出的聲明和包括( )。
A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C.乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶(hù)的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶(hù)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)，不誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
78.托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，須提交的材料包括( )。
A.證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
B.托管人出具的授權(quán)委托書(shū)
C.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.合格投資者的委托書(shū)原件及復(fù)印件
79.根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有( )。(1分)
A.債券面值
B.票面利率
C.債券期限
D.已計(jì)息天數(shù)
80.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，正確的有( )。(1分)
A.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B.每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C.深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D.每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理
81.自然人申請(qǐng)變更證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的，需要提供的資料有( )。
A.客戶(hù)證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件
B.新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C.戶(hù)口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D.注冊(cè)登記證書(shū)及加蓋公章的復(fù)印件
82.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。(1分)
A.根本的就是增強(qiáng)法制觀(guān)念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失
B.要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
D.要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作
83.股份發(fā)行登記包括( )。
A.首次公開(kāi)發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股登記
D.配股登記
84.關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有( )。(1分)
A.深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料，投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的
B.投資者不可以利用同一證券賬戶(hù)在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券
C.投資者在任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營(yíng)業(yè)部
D.投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管
85.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
B.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
C.下午3點(diǎn)前，申購(gòu)資金需全部到位;下午3點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告
D.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
86.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括( )。
A.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
C.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
D.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
87.同時(shí)滿(mǎn)足( )條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。(1分)
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C.近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)
D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
88.股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.高效性
C.市場(chǎng)性
D.連續(xù)性
89.分紅派息公告內(nèi)容有( )。
A.紅利派送規(guī)則
B.股權(quán)登記日
C.除權(quán)除息日
D.紅利發(fā)放日
90.深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有( )。(1分)
A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
B.基金在上市后，投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額
C.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或者贖回，賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
91.深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。(1分)
A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及現(xiàn)金替代保證金率
B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額
C.前一交易日的基金份額凈值
D.前一交易日的現(xiàn)金差額
92.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有( )。
A.股份編碼
B.股份名稱(chēng)
C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)
93.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。
A.各類(lèi)證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)
B.是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D.必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
94.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.對(duì)象的廣泛性
D.收益的不確定性
95.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易
96.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
97.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括( )。(1分)
A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金
98.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)具有的特點(diǎn)有( )。
A.比較集中
B.通常交易量較小
C.交易手續(xù)復(fù)雜
D.費(fèi)時(shí)較少
99.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
100.以下屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”
B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
101.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。
A.本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期
B.參與金額(比例)
C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D.集合計(jì)劃份額的面值為人民幣元
102.在以下( )情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。(1分)
A.客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)
C.專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
103.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。
A.現(xiàn)金
B.股票
C.基金
D.到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券
104.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.保證委托資產(chǎn)來(lái)源的合法性
C.保證委托資產(chǎn)用途的合法性
D.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
105.( )應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.期貨交易所
106.建立客戶(hù)選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括( )。
A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶(hù)審查制度
B.建立客戶(hù)信用評(píng)估制度
C.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)制度
D.明確客戶(hù)征信的內(nèi)容、程序和方式
107.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。(1分)
A.制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)
B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕
C.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施
D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核
108.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。
A.委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.未按規(guī)定辦理客戶(hù)資產(chǎn)的托管
C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
D.未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶(hù)參與資金
109.證券公司受理向客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括( )等。
A.基本資料
B.投資經(jīng)驗(yàn)
C.誠(chéng)信記錄
D.還款能力
110.關(guān)于證券交易所有監(jiān)管，下列說(shuō)法正確的有( )。(1分)
A.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融資買(mǎi)入的價(jià)格作出限制性規(guī)定
B.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕
C.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
D.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告
111.中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)，應(yīng)考慮的因素有( )。
A.傭金
B.交易經(jīng)手費(fèi)
C.印花稅
D.證管費(fèi)
112.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出( )。
A.債券的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)
B.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
C.清算速度
D.交易對(duì)手名稱(chēng)
113.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者若有下列( )行為之一的，將受到相應(yīng)處分。
A.擅自從事借券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價(jià)格
114.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在( )。
A.有利于提高回購(gòu)的收益性
B.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C.合理確定債券和資金的價(jià)格
D.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
115.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的( )由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
116.下列關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率的說(shuō)法中，正確的有( )。(1分)
A.中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B.標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布
C.證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D.證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
117.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有( )。
A.定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況
B.及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)
C.為賬戶(hù)所有人保密
D.及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢(xún)等服務(wù)
118.下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的說(shuō)法中，符合規(guī)則的有( )。(1分)
A.雙方均履約，保證金退還雙方
B.融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C.融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D.雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
119.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B.交收的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付金額(包括證券與價(jià)款)的收付
D.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
120.深圳市場(chǎng)權(quán)證結(jié)算包括( )。
A.遠(yuǎn)期結(jié)算
B.代理結(jié)算
C.擔(dān)保結(jié)算
D.直接參與結(jié)算
三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)
121.債券回購(gòu)交易與股票交易類(lèi)似。( )
122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。( )
123.融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )
124.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。( )
125.證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。( )
126.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料，對(duì)這些材料進(jìn)行初審的是證券交易所會(huì)員管理部門(mén)。( )
127.在我國(guó)的證券交易所，專(zhuān)用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)的席位。( )
128.投資者有權(quán)在任何情況下變更和撤銷(xiāo)委托。( )
129.從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。( )
130.集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。( )
131.投資者依法享有資金賬戶(hù)中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶(hù)回到其同名銀行結(jié)算賬戶(hù)。( )
132.在實(shí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。( )
133.大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。( )
134.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.O1元人民幣，B股交易為0.01港元。( )
135.證券賬戶(hù)一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。( )
136.在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，可以在任一證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。( )
137.凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。( )
138.出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的5%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。( )
139.電話(huà)委托方式中不需要填寫(xiě)委托書(shū)。( )
140.投資者需要通過(guò)其托管商業(yè)銀行領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。( )141.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。( )
142.定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者。( )
143.發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。( )
144.投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)取得(以及日后交易取得)的上市開(kāi)放基金份額以投資者的深圳證券賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營(yíng)業(yè)部。( )
145.上證50ETF的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行5%的漲跌幅限制。( )
146.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。( )
147.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單，認(rèn)購(gòu)?fù)瓿汕翱梢猿穯巍? )
148.非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶(hù)的當(dāng)日可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。( )
149.網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)應(yīng)與普通申購(gòu)分別掛牌、分開(kāi)申報(bào)，兩者終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定是不同的。( )
150.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金由于用于股票買(mǎi)賣(mài)，所以不計(jì)利息。( )
151.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。( )
152.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。( )
153.在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。( )
154.對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( )
155.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門(mén)只需定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。( )
156.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。( )
157.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )
158.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。( )
159.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。( )
160.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。( )
161.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的低金額。( )
162.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申報(bào)下限，但所申報(bào)的金額不得低于該計(jì)劃的總資產(chǎn)的50%，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。( )
163.證券公司向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單，不得超出證券登記結(jié)算公司規(guī)定的范圍。( )
164.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款不得他用。( )
165.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。( )
166.證券公司向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。( )
167.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶(hù)簽訂客戶(hù)信用資金存管協(xié)議。( )
168.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。( )
169.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。( )
170.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。( )
171.回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。( )172.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。( )
173.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。( )
174.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿(mǎn)能夠有相等數(shù)量同種債券買(mǎi)回給正回購(gòu)方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作。( )
175.當(dāng)資金交收賬戶(hù)余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日17：O0前通過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶(hù)劃付款項(xiàng)。( )
176.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶(hù)，通過(guò)該賬戶(hù)記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
( )
177.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)。( )
178.深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。( )
179.我國(guó)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司設(shè)立回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù)，用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。( )
180.滬、深市場(chǎng)ETF清算交收規(guī)則完全相同，均按照貨銀對(duì)付原則組織清算交收。( )
附：2010證券從業(yè)資格考試沖刺試題答案：證券交易
一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.( )上海證券交易所正式成立。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年11月
2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。
A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D.投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門(mén)
5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)( )的重要措施。
A.流動(dòng)性
B.穩(wěn)定性
C.有效性
D.安全性
6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.與他人共用一個(gè)席位
B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C.將席位出租
D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料
C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中基本、普通的交易方式一般是( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.信用交易
C.期貨交易
D.期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)人委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
11.深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為( )。
A.成交金額的0.05%
B.成交金額的0.1%
C.成交金額的0.15%
D.0
12.股票買(mǎi)賣(mài)印花稅后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A.中國(guó)結(jié)算公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券公司
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶(hù)指令的權(quán)威性
D.業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性
14.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為( )。
A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交
15.已知某證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。
A.17.91
B.18.41
C.18.90
D.20.88
16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開(kāi)立資金賬戶(hù)，下列關(guān)于其需提供的證卡的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.乙的身份證件及其復(fù)印件
B.甲的身份證件及其復(fù)印件
C.甲的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件
D.乙的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件
17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。
假定投資該股票的客戶(hù)錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價(jià)格為5.39元
B.成交1800股，價(jià)格為5.35元
C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是( )元。
A.9.25
B.9.26
C.9.27
D.9.28
19.以下各客戶(hù)委托中，優(yōu)先的是( )。
A.9時(shí)35分，11.25元買(mǎi)人
B.9時(shí)40分，11.30元買(mǎi)入
C.9時(shí)35分，11.30元買(mǎi)入
D.9時(shí)40分，11.25元買(mǎi)入
20.( )是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A.從業(yè)人員管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.內(nèi)部監(jiān)管控制
D.客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)
21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括( )。
A.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券
B.在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶(hù)提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)
C.將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
D.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由( )受理。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
23.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.議價(jià)交易
24.根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.個(gè)人投資者
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
25.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，( )，投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。
A.申購(gòu)日之前(不含該日)
B.申購(gòu)當(dāng)日
C.申購(gòu)日之前(含該日)
D.申購(gòu)次日
27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買(mǎi)入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于( )辦理。
A.6月22日
B.6月23日
C.6月24日
D.6月25日
28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
29.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
30.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)一5日前
B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)—1日前
C.公告刊登日為T(mén)日
D.后交易日為T(mén)+3日
31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。
A.無(wú)償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指( )。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的打字員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實(shí)際控制人
34.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
35.下列( )不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
C.必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
D.加強(qiáng)監(jiān)管
36.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
37.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
38.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時(shí)間和條件
39.如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
41.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
43.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的低限額
44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.集合性
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.綜合性
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
46.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率高的是( )。
A.上證180指數(shù)成分股股票
B.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C.國(guó)債
D.深證100指數(shù)成分股股票
47.機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。
A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B.專(zhuān)用于信用交易的銀行卡
C.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”
D.銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議
48.證券公司在向客戶(hù)融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含( )。
A.法定代表人
B.聯(lián)系方式
C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼
D.住所
49.融資專(zhuān)用賬戶(hù)用于( )。
A.記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券
B.記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券
C.存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金
D.存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金
50.全國(guó)銀行問(wèn)債券質(zhì)押式回購(gòu)期限長(zhǎng)為( )天。
A.90
B.180
C.360
D.365
51.銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但長(zhǎng)不得超過(guò)( )天。
A.30
B.61
C.91
D.182
52.( )是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
A.正回購(gòu)方
B.賣(mài)出回購(gòu)方
C.資金融入方
D.融券方
53.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有( )個(gè)。
A.8
B.9
C.10
D.11
54.下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是( )。
A.外資商業(yè)銀行
B.國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
C.股份制商業(yè)銀行
D.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
55.按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶(hù)當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶(hù)余額、當(dāng)日實(shí)收付和低備付限額，計(jì)算該賬戶(hù)的可用余額。T+1日可用余額等于( )。
A.賬戶(hù)余額-(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-低備付限額
B.賬戶(hù)余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-低備付限額
C.賬戶(hù)余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)+凍結(jié)金額-低備付限額
D.賬戶(hù)余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)-凍結(jié)金額-低備付限額
56.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申報(bào)。
A.證券公司賬戶(hù)
B.證券公司席位
C.投資者資金賬戶(hù)
D.投資者證券賬戶(hù)
57.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每( )收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
58.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與( )有關(guān)。
A.上期高收盤(pán)價(jià)和上期低收盤(pán)價(jià)
B.本期高收盤(pán)價(jià)和本期低收盤(pán)價(jià)
C.上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)
D.上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)
59.T+3滾動(dòng)交收適用于( )。
A.A股
B.基金
C.債券
D.B股
60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B.客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C.將所有客戶(hù)融資買(mǎi)入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，并將該賬戶(hù)內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有
D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61.下列( )行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。
A.有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B.交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高
C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
62.下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有( )。(1分)
A.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式
B.場(chǎng)外市場(chǎng)包括一級(jí)市場(chǎng)
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
D.柜臺(tái)市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期一種重要形式
63.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有( )。(1分)
A.投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B.法人也可以買(mǎi)賣(mài)證券
C.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D.證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金
64.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則
D.數(shù)量?jī)?yōu)先原則
65.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，交易席位可分為( )。
A.無(wú)形席位
B.自營(yíng)席位
C.代理席位
D.有形席位
66.我國(guó)證券交易所的會(huì)員可享受下列( )權(quán)利。(1分)
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.按規(guī)定退回席位
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
67.在我國(guó)，普通席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.國(guó)債
D.基金
68.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于( )。(1分)
A.公開(kāi)性
B.流動(dòng)性
C.組織性
D.集中性
69.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括( )。
A.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定
B.按要求如實(shí)提供證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C.履行交割清算義務(wù)，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約
D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
70.下列關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和小變動(dòng)價(jià)位的說(shuō)法中，正確的有( )。(1分)
A.A股價(jià)格小變動(dòng)單位為0.01元
B.上海證券交易所B股價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001美元
C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每100元面值價(jià)格
D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
71.下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)予以重點(diǎn)監(jiān)控的有( )。
A.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券
B.以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
C.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
D.一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
72.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。(1分)
A.近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議
73.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密的資料包括( )。
A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況
B.客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)
C.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量
D.客戶(hù)個(gè)人的基本情況
74.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶(hù)卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶(hù)卡
75.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列( )情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。(1分)
A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
76.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)
B.向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)
77.在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶(hù))做出的聲明和包括( )。
A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C.乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶(hù)的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶(hù)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)，不誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
78.托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，須提交的材料包括( )。
A.證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
B.托管人出具的授權(quán)委托書(shū)
C.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.合格投資者的委托書(shū)原件及復(fù)印件
79.根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有( )。(1分)
A.債券面值
B.票面利率
C.債券期限
D.已計(jì)息天數(shù)
80.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，正確的有( )。(1分)
A.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B.每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C.深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D.每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理
81.自然人申請(qǐng)變更證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的，需要提供的資料有( )。
A.客戶(hù)證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件
B.新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C.戶(hù)口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D.注冊(cè)登記證書(shū)及加蓋公章的復(fù)印件
82.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。(1分)
A.根本的就是增強(qiáng)法制觀(guān)念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失
B.要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
D.要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作
83.股份發(fā)行登記包括( )。
A.首次公開(kāi)發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股登記
D.配股登記
84.關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有( )。(1分)
A.深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料，投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的
B.投資者不可以利用同一證券賬戶(hù)在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券
C.投資者在任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營(yíng)業(yè)部
D.投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管
85.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
B.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
C.下午3點(diǎn)前，申購(gòu)資金需全部到位;下午3點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告
D.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
86.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括( )。
A.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
C.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
D.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
87.同時(shí)滿(mǎn)足( )條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。(1分)
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C.近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)
D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
88.股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.高效性
C.市場(chǎng)性
D.連續(xù)性
89.分紅派息公告內(nèi)容有( )。
A.紅利派送規(guī)則
B.股權(quán)登記日
C.除權(quán)除息日
D.紅利發(fā)放日
90.深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有( )。(1分)
A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
B.基金在上市后，投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額
C.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或者贖回，賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
91.深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。(1分)
A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及現(xiàn)金替代保證金率
B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額
C.前一交易日的基金份額凈值
D.前一交易日的現(xiàn)金差額
92.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有( )。
A.股份編碼
B.股份名稱(chēng)
C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)
93.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。
A.各類(lèi)證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)
B.是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D.必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
94.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.對(duì)象的廣泛性
D.收益的不確定性
95.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)
C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易
96.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
97.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括( )。(1分)
A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金
98.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)具有的特點(diǎn)有( )。
A.比較集中
B.通常交易量較小
C.交易手續(xù)復(fù)雜
D.費(fèi)時(shí)較少
99.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
100.以下屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”
B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
101.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。
A.本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期
B.參與金額(比例)
C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D.集合計(jì)劃份額的面值為人民幣元
102.在以下( )情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。(1分)
A.客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)
C.專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
103.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。
A.現(xiàn)金
B.股票
C.基金
D.到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券
104.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.保證委托資產(chǎn)來(lái)源的合法性
C.保證委托資產(chǎn)用途的合法性
D.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
105.( )應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.期貨交易所
106.建立客戶(hù)選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括( )。
A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶(hù)審查制度
B.建立客戶(hù)信用評(píng)估制度
C.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)制度
D.明確客戶(hù)征信的內(nèi)容、程序和方式
107.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。(1分)
A.制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)
B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕
C.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施
D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核
108.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。
A.委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.未按規(guī)定辦理客戶(hù)資產(chǎn)的托管
C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
D.未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶(hù)參與資金
109.證券公司受理向客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括( )等。
A.基本資料
B.投資經(jīng)驗(yàn)
C.誠(chéng)信記錄
D.還款能力
110.關(guān)于證券交易所有監(jiān)管，下列說(shuō)法正確的有( )。(1分)
A.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融資買(mǎi)入的價(jià)格作出限制性規(guī)定
B.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕
C.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
D.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告
111.中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)，應(yīng)考慮的因素有( )。
A.傭金
B.交易經(jīng)手費(fèi)
C.印花稅
D.證管費(fèi)
112.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出( )。
A.債券的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)
B.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
C.清算速度
D.交易對(duì)手名稱(chēng)
113.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者若有下列( )行為之一的，將受到相應(yīng)處分。
A.擅自從事借券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價(jià)格
114.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在( )。
A.有利于提高回購(gòu)的收益性
B.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C.合理確定債券和資金的價(jià)格
D.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
115.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的( )由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
116.下列關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率的說(shuō)法中，正確的有( )。(1分)
A.中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B.標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布
C.證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D.證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
117.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有( )。
A.定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況
B.及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)
C.為賬戶(hù)所有人保密
D.及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢(xún)等服務(wù)
118.下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的說(shuō)法中，符合規(guī)則的有( )。(1分)
A.雙方均履約，保證金退還雙方
B.融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C.融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D.雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
119.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B.交收的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付金額(包括證券與價(jià)款)的收付
D.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
120.深圳市場(chǎng)權(quán)證結(jié)算包括( )。
A.遠(yuǎn)期結(jié)算
B.代理結(jié)算
C.擔(dān)保結(jié)算
D.直接參與結(jié)算
三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)
121.債券回購(gòu)交易與股票交易類(lèi)似。( )
122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。( )
123.融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )
124.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。( )
125.證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。( )
126.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料，對(duì)這些材料進(jìn)行初審的是證券交易所會(huì)員管理部門(mén)。( )
127.在我國(guó)的證券交易所，專(zhuān)用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)的席位。( )
128.投資者有權(quán)在任何情況下變更和撤銷(xiāo)委托。( )
129.從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。( )
130.集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。( )
131.投資者依法享有資金賬戶(hù)中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶(hù)回到其同名銀行結(jié)算賬戶(hù)。( )
132.在實(shí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。( )
133.大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。( )
134.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.O1元人民幣，B股交易為0.01港元。( )
135.證券賬戶(hù)一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。( )
136.在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，可以在任一證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。( )
137.凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。( )
138.出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的5%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。( )
139.電話(huà)委托方式中不需要填寫(xiě)委托書(shū)。( )
140.投資者需要通過(guò)其托管商業(yè)銀行領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。( )141.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。( )
142.定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者。( )
143.發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。( )
144.投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)取得(以及日后交易取得)的上市開(kāi)放基金份額以投資者的深圳證券賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營(yíng)業(yè)部。( )
145.上證50ETF的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行5%的漲跌幅限制。( )
146.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。( )
147.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單，認(rèn)購(gòu)?fù)瓿汕翱梢猿穯巍? )
148.非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶(hù)的當(dāng)日可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。( )
149.網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)應(yīng)與普通申購(gòu)分別掛牌、分開(kāi)申報(bào)，兩者終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定是不同的。( )
150.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金由于用于股票買(mǎi)賣(mài)，所以不計(jì)利息。( )
151.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。( )
152.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。( )
153.在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。( )
154.對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( )
155.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門(mén)只需定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。( )
156.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。( )
157.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )
158.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。( )
159.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。( )
160.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。( )
161.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的低金額。( )
162.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申報(bào)下限，但所申報(bào)的金額不得低于該計(jì)劃的總資產(chǎn)的50%，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。( )
163.證券公司向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單，不得超出證券登記結(jié)算公司規(guī)定的范圍。( )
164.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款不得他用。( )
165.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。( )
166.證券公司向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。( )
167.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶(hù)簽訂客戶(hù)信用資金存管協(xié)議。( )
168.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。( )
169.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。( )
170.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。( )
171.回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。( )172.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。( )
173.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。( )
174.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿(mǎn)能夠有相等數(shù)量同種債券買(mǎi)回給正回購(gòu)方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作。( )
175.當(dāng)資金交收賬戶(hù)余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日17：O0前通過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶(hù)劃付款項(xiàng)。( )
176.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶(hù)，通過(guò)該賬戶(hù)記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
( )
177.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)。( )
178.深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。( )
179.我國(guó)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司設(shè)立回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù)，用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。( )
180.滬、深市場(chǎng)ETF清算交收規(guī)則完全相同，均按照貨銀對(duì)付原則組織清算交收。( )
附：2010證券從業(yè)資格考試沖刺試題答案：證券交易