41.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案：C
42.內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，預(yù)期上市時(shí)的股票市值應(yīng)至少為( )，而由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )。
A.1億港元，5000萬(wàn)港元
B.1.5億港元，5000萬(wàn)港元
C.2億港，5000萬(wàn)港元
D.2億港元，1億港元
正確答案：C
43.為了保障股票發(fā)行核準(zhǔn)制的實(shí)施，提高首次公開發(fā)行股票公司的素質(zhì)及規(guī)范運(yùn)作的水平，保證從事輔導(dǎo)工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在首次公開發(fā)行股票過(guò)程中依法履行職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )年10月發(fā)布實(shí)施了《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》。
A.2000
B.2003
C.2001
D.2002
正確答案：C
44.招股說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后( )有效。
A.6個(gè)月內(nèi)
B.1年內(nèi)
C.18個(gè)月內(nèi)
D.3個(gè)月內(nèi)
正確答案：A
45.發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書的有效期限，但至多不超過(guò)( )。
A.一個(gè)月
B.兩個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月
正確答案：A
46.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書中披露本次發(fā)行前發(fā)行人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況。
A.3%以上
B.5%以上
C.6%以上
D.10%以上
正確答案：B
47.( )方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購(gòu)包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過(guò)雙方協(xié)商確定的。
A.承購(gòu)包銷
B.行政分配
C.代銷
D.配售
正確答案：A
48.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。
A.3
B.2
C.1
D.4
正確答案：A
49.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.3
B.4
C.2
D.1
正確答案：D
50.向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不( )公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A.低于等于
B.等于
C.低于
D.高于
正確答案：C
51.我國(guó)的公司是按照( )在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。
A.《證券法》
B.《銀行法》
C.《公司法》
D.《保險(xiǎn)法》
正確答案：C
52.( )是指收購(gòu)者在收購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)，雖然該收購(gòu)行動(dòng)遭到目標(biāo)公司的反對(duì)，而收購(gòu)者仍要強(qiáng)行收購(gòu)，或者收購(gòu)者事先未與目標(biāo)公司協(xié)商，而突然提出收購(gòu)要約。
A.橫向收購(gòu)
B.縱向收購(gòu)
C.敵意收購(gòu)
D.混合收購(gòu)
正確答案：C
53.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券( )年的利息。
A.1
B.4
C.2
D.3
正確答案：A
54.深交所規(guī)定的申購(gòu)單位為( )股。
A.200
B.500
C.1000
D.3000
正確答案：B
55.企業(yè)債券每份面值為( )元，以( )元人民幣為1個(gè)認(rèn)購(gòu)單位。
A.100，100
B.100，1000
C.200，100
D.200，1000
正確答案：B
56.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.30%
C.10%
D.100%
正確答案：D
57.對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核由( )執(zhí)行。
A.證券交易所
B.保薦人
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案：D
58.不屬于股權(quán)融資的特點(diǎn)的是( )。
A.融資成本較高
B.自主性強(qiáng)
C.股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)
D.公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)小
正確答案：B
59.對(duì)于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的( )通過(guò)。
A.1/5
B.1/4
C.1/2
D.1/3
正確答案：C
60.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。
A.8
B.7
C.5
D.6
正確答案：D
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案：C
42.內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，預(yù)期上市時(shí)的股票市值應(yīng)至少為( )，而由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )。
A.1億港元，5000萬(wàn)港元
B.1.5億港元，5000萬(wàn)港元
C.2億港，5000萬(wàn)港元
D.2億港元，1億港元
正確答案：C
43.為了保障股票發(fā)行核準(zhǔn)制的實(shí)施，提高首次公開發(fā)行股票公司的素質(zhì)及規(guī)范運(yùn)作的水平，保證從事輔導(dǎo)工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在首次公開發(fā)行股票過(guò)程中依法履行職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )年10月發(fā)布實(shí)施了《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》。
A.2000
B.2003
C.2001
D.2002
正確答案：C
44.招股說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后( )有效。
A.6個(gè)月內(nèi)
B.1年內(nèi)
C.18個(gè)月內(nèi)
D.3個(gè)月內(nèi)
正確答案：A
45.發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書的有效期限，但至多不超過(guò)( )。
A.一個(gè)月
B.兩個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月
正確答案：A
46.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書中披露本次發(fā)行前發(fā)行人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況。
A.3%以上
B.5%以上
C.6%以上
D.10%以上
正確答案：B
47.( )方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購(gòu)包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過(guò)雙方協(xié)商確定的。
A.承購(gòu)包銷
B.行政分配
C.代銷
D.配售
正確答案：A
48.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。
A.3
B.2
C.1
D.4
正確答案：A
49.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.3
B.4
C.2
D.1
正確答案：D
50.向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不( )公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A.低于等于
B.等于
C.低于
D.高于
正確答案：C
51.我國(guó)的公司是按照( )在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。
A.《證券法》
B.《銀行法》
C.《公司法》
D.《保險(xiǎn)法》
正確答案：C
52.( )是指收購(gòu)者在收購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)，雖然該收購(gòu)行動(dòng)遭到目標(biāo)公司的反對(duì)，而收購(gòu)者仍要強(qiáng)行收購(gòu)，或者收購(gòu)者事先未與目標(biāo)公司協(xié)商，而突然提出收購(gòu)要約。
A.橫向收購(gòu)
B.縱向收購(gòu)
C.敵意收購(gòu)
D.混合收購(gòu)
正確答案：C
53.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券( )年的利息。
A.1
B.4
C.2
D.3
正確答案：A
54.深交所規(guī)定的申購(gòu)單位為( )股。
A.200
B.500
C.1000
D.3000
正確答案：B
55.企業(yè)債券每份面值為( )元，以( )元人民幣為1個(gè)認(rèn)購(gòu)單位。
A.100，100
B.100，1000
C.200，100
D.200，1000
正確答案：B
56.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.50%
B.30%
C.10%
D.100%
正確答案：D
57.對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核由( )執(zhí)行。
A.證券交易所
B.保薦人
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案：D
58.不屬于股權(quán)融資的特點(diǎn)的是( )。
A.融資成本較高
B.自主性強(qiáng)
C.股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)
D.公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)小
正確答案：B
59.對(duì)于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的( )通過(guò)。
A.1/5
B.1/4
C.1/2
D.1/3
正確答案：C
60.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。
A.8
B.7
C.5
D.6
正確答案：D